"Коллизионное регулирование договорных обязательств" (Асосков А.В.) ("Инфотропик Медиа", 2012)

Документ предоставлен КонсультантПлюс www.consultant.ru Дата сохранения: 08.04.2020

Коллизионное регулирование договорных обязательств а.В. Асосков

Автор - Асосков Антон Владимирович, кандидат юридических наук, магистр частного права, доцент кафедры гражданского права юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова; профессор кафедры международного частного права ГОУ "Российская школа частного права"; арбитр МКАС при ТПП РФ и МАС при ТПП Республики Казахстан; член Рабочей группы по подготовке изменений и дополнений в раздел VI "Международное частное право" ГК РФ; член редакционной коллегии журнала "Вестник международного коммерческого арбитража"; автор около 50 печатных работ по международному частному праву, сравнительному правоведению и гражданскому праву.

Тане, Алеше, Марусе, Андрюше,

а также родителям Людмиле и Владимиру,

без которых настоящая книга не имела бы смысла

ПРЕДИСЛОВИЕ

Практически каждый юрист в своей профессиональной деятельности сталкивается с трансграничными договорами (международными контрактами), в отношении которых встает вопрос о применимом материальном праве. Основной задачей настоящей работы является изучение подходов к решению этого вопроса.

Несмотря на большую практическую значимость этого вопроса, в современной российской литературе ощущается недостаток фундаментальных работ, основанных на изучении зарубежного опыта. На страницах этой книги предпринята попытка восполнить данный пробел. Изложение материала в книге основывается на обобщении огромного количества иностранных работ, написанных на английском и немецком языках, которые изучались автором в первоисточнике (читатель может познакомиться со списком этих работ, приведенным в конце книги).

В центре внимания находился опыт западноевропейских стран - членов Европейского союза. Этим государствам удалось выработать унифицированные подходы к коллизионному регулированию договорных обязательств, которые нашли выражение вначале в Римской конвенции 1980 г. о праве, применимом к договорным обязательствам, а затем в Регламенте ЕС 2008 г. N 593/2008 о праве, применимом к договорным обязательствам (Регламент "Рим I"). Кроме того, большое внимание уделяется нормам Закона Швейцарии 1987 г. о международном частном праве, который считается своеобразным эталоном национального законодательного акта в этой области. Не оставлены без внимания и подходы, используемые в американском коллизионном праве, которые прежде всего зафиксированы во Втором Своде конфликтного права и Единообразном торговом кодексе США.

Положения Римской конвенции и швейцарского Закона оказали серьезное влияние на формулирование коллизионных норм в части 3 ГК РФ. В этой связи уяснение используемых за рубежом подходов к толкованию различных коллизионных решений имеет важное значение с точки зрения правильного понимания отечественных коллизионных норм.

Конечно, автором также учитывались положения международных актов, содержащих правила коллизионного регулирования договорных обязательств - как международных договоров, так и актов рекомендательного характера. В то же время за рамками настоящей работы находятся международные акты, которые направлены на унификацию материально-правовых норм права международной торговли.

Изучение рассматриваемых вопросов приобрело особую актуальность с учетом законотворческих работ по внесению изменений и дополнений в Гражданский кодекс РФ. Автор книги является членом образованной под эгидой Совета по кодификации гражданского законодательства при Президенте РФ Рабочей группы по совершенствованию раздела VI "Международное частное право" Гражданского кодекса РФ. В предложениях Рабочей группы содержатся целый ряд важных и интересных новелл, основанных на учете иностранного опыта (прежде всего положений Регламента "Рим I") и отечественной правоприменительной практики. По ходу работы автор старается объяснить причины, по которым Рабочей группой были рекомендованы те или иные изменения действующего российского коллизионного законодательства.

Предлагаемая вниманию читателя книга состоит из четырех глав. В первой главе изучаются соглашения сторон о выборе применимого права (принцип автономии воли сторон) - их правовая природа, формы выражения (разновидности) и применимое право. Во второй главе анализируются различные законодательные ограничения, которые препятствуют сторонам самостоятельно выбирать право, применимое к их трансграничному договору. В третьей главе рассматривается коллизионное регулирование договоров, в отношении которых стороны не достигли соглашения о выборе применимого права. Наконец, последняя глава посвящена особенностям определения применимого материального права в международном коммерческом арбитраже.

В настоящей книге отдельно не рассматриваются два ключевых элемента современного коллизионного регулирования договорных обязательства - теория сверхимперативных норм и принцип наиболее тесной связи. Эти институты подробно исследованы автором в другой монографии ("Основы коллизионного права"), которая будет одновременно выпущена в свет и к которой мы отсылаем любознательного читателя, имеющего интерес к изучению теоретических основ современного международного частного права.

Отличительной чертой настоящей работы является то, что она основана на использовании современной методологии, известной как "юриспруденция интересов" (Interessenjurisprudenz), а также такой ее более поздней разновидности, как "юриспруденция ценностей" (Wertungsjurisprudenz). Данная методология сегодня считается преобладающей в германской науке, а также науке ряда других европейских стран.

Достижения этой методики, о которой более подробно написано в другой монографии автора ("Основы коллизионного права"), позволяют выделить так называемые нормообразующие факторы, основанные на типизации и обобщении различных интересов, преследуемых участниками трансграничных отношений. Различное сочетание этих факторов в каждом конкретном случае предопределяет наиболее оптимальное коллизионное регулирование тех или иных аспектов договорных обязательств. Выделяются следующие виды нормообразующих факторов:

1) собственно коллизионные факторы, связанные с интересами различных групп лиц в сфере коллизионного регулирования:

- индивидуальные коллизионные интересы, которые отражают интересы сторон соответствующего трансграничного договора. Данным интересам в наибольшей степени соответствует применение персональных формул прикрепления (права гражданства или места жительства физического лица, места учреждения юридического лица или фактического нахождения его основного органа), а также использование принципа автономии воли;

- коллизионные интересы оборота, то есть интересы всех третьих лиц, которые потенциально могут стать участниками частноправовых отношений на территории того или иного государства. Эти интересы направлены на применение коллизионных привязок, которые относятся к территориальным формулам прикрепления (например, место нахождения вещи) или формулам прикрепления, основанным на использовании места совершения юридических актов (например, место совершения сделки или место причинения вреда);

- коллизионные интересы правопорядка, которые связаны с эффективным функционированием правопорядка и преимущественно представляют собой конкретизацию принципов общеправового характера (международное и внутреннее единообразие решений, правовая определенность и предвидимость результата, склонность к применению собственного материального права, исполнимость выносимых решений);

2) материальные факторы, которые ориентированы на учет основных принципов и тенденций материально-правового регулирования соответствующих аспектов договорного обязательства. Использование этих факторов предполагает учет материально-правового результата разрешения спора уже на стадии определения применимого права;

3) публичные факторы, которые учитывают наличие у различных государств публичных интересов в регулировании трансграничных договоров. Несмотря на то что по общему правилу данные интересы удовлетворяются за счет специального института сверхимперативных норм, в некоторых ситуациях эти факторы могут оказывать влияние и на формирование коллизионных решений за его рамками.

Таким образом, в настоящей работе предпочтительные коллизионные решения различных вопросов объясняются не только с позиций догматического или логического анализа (как это до сих пор обычно принято в отечественной литературе), но и с точки зрения изучения подходов, которые наилучшим образом отражают оптимальный баланс различных нормообразующих факторов, складывающийся в отношении каждого аспекта коллизионного регулирования договорных обязательств.

Настоящая книга является в значительной степени результатом того исследования, которое проводилось автором в Институте Макса Планка по зарубежному и международному частному праву (Max-Planck Institut und internationales Privatrecht) в г. Гамбурге (Германия). Автор выражает огромную признательность за разностороннюю помощь, которая была оказана научным руководителем проекта, директором Института, проф. Ю. Базедовым (J. Basedow), а также руководителем департамента Института "Правовые системы России и других стран СНГ" Е. Курзински-Зингер (E. Kurzynsky-Singer). Данное исследование было профинансировано за счет стипендии Федерального Канцлера (Bundeskanzler-Stipendium) германского фонда Александра фон Гумбольдта (Alexander von Humboldt Stiftung). Автор благодарит работников Фонда за ту повседневную бесценную помощь в решении многочисленных организационных вопросов, без которой нормальная работа над проектом была бы немыслима. Автор благодарит руководителя Института восточноевропейского права, а в настоящее время также декана юридического факультета Кильского университета им. Кристиана Альбрехта проф. А. Трунка (A. Trunk) за помощь в организации немецкого исследования, а также многочисленные интересные дискуссии и научные связи, которые имели место благодаря семинарам и конференциям, организуемым в г. Киле. Одним из таких бесценных знакомств стали регулярные встречи с проф. М.М. Богуславским, которому автор выражает свою признательность и пожелания крепкого здоровья.

Настоящая книга не могла бы появиться на свет без постоянной поддержки со стороны родной для автора кафедры гражданского права юридического факультета Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова, с которой связаны все этапы профессионального становления автора. Особую благодарность автор адресует своему руководителю и учителю, заведующему кафедрой проф. Е.А. Суханову, без поддержки которого никогда не состоялись бы описанный выше немецкий проект и вообще формирование автора как ученого и преподавателя.

Кроме того, хочется сказать самые теплые слова в адрес другого научного коллектива, в котором автору посчастливилось работать, - кафедры Международного частного права ГОУ "Российская школа частного права" и ее руководителя проф. А.Н. Жильцова, который всегда поддерживает автора в его самых смелых начинаниях.

Огромная благодарность также выражается проф. И.С. Зыкину, который оказал помощь в организации немецкого исследования и который своими советами всегда помогает автору лучше понять, в каком направлении следует искать наиболее перспективные и интересные идеи.

Наконец, простое человеческое спасибо супруге и детям за терпение и те часы, которые были у них отняты ради подготовки этой книги.

При работе над настоящей книгой автором были использованы справочные правовые системы "КонсультантПлюс" и "Гарант".

Список использованных сокращений

Абз. - абзац

АПК РФ - Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации

ВАС РФ - Высший Арбитражный Суд Российской Федерации

Вашингтонская конвенция 1965 г. - Конвенция о разрешении инвестиционных споров между государствами и гражданами других государств (Вашингтон, 18 марта 1965 г.)

Венская конвенция 1980 г. - Конвенция ООН о договорах международной купли-продажи товаров (Вена, 11 апреля 1980 г.)

ВС РФ - Верховный суд Российской Федерации

ВТАК - Внешнеторговая арбитражная комиссия при Всесоюзной торговой палате

Второй Свод конфликтного права - Свод права (Второй). Конфликтное право. В 2 т. Утвержден Американским институтом права 23 мая 1969 г. Опубликован в 1971 г.

Гаагская конвенция 1955 г. - Конвенция о праве, применимом к международной купле-продаже товаров (Гаага, 15 июня 1955 г.)

Гаагская конвенция 1986 г. - Конвенция о праве, применимом к договорам международной купли-продажи товаров (Гаага, 22 декабря 1986 г.)

ГК РФ - Гражданский кодекс Российской Федерации, части первая, вторая, третья и четвертая

д-р юрид. наук - доктор юридических наук

дис. - диссертация

Европейская конвенция 1961 г. - Европейская конвенция о внешнеторговом арбитраже (Женева, 21 апреля 1961 г.)

Европейские принципы договорного права, или Принципы Ландо - Principles of European Contract Law

ЕС - Европейский союз

ЕТК - Единообразный торговый кодекс США

ЕЭС - Европейское экономическое сообщество

Закон о международном коммерческом арбитраже - Закон РФ от 7 июля 1993 г. N 5338-1 "О международном коммерческом арбитраже"

Закон Швейцарии 1987 г. - Федеральный закон Швейцарии от 18 декабря 1987 г. о международном частном праве

канд. юрид. наук - кандидат юридических наук

Киевское соглашение 1992 г. - Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности (Киев, 20 марта 1992 г.)

Кишиневская конвенция 2002 г. - Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Кишинев, 7 октября 2002 г.)

Конвенция Мехико 1994 г. - Межамериканская конвенция о праве, применимом к международным контрактам (Мехико, 17 марта 1994 г.)

КТМ РФ - Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации

Минская конвенция 1993 г. - Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск, 22 января 1993 г.)

МКАС - Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате Российской Федерации

Модельный ГК стран СНГ - Гражданский кодекс, часть третья. Модель. Рекомендательный законодательный акт для Содружества Независимых Государств. Принят на седьмом пленарном заседании Межпарламентской ассамблеи государств - участников СНГ 17 февраля 1996 г.

МТП - Международная торговая палата

МЧП - международное частное право

Нью-Йоркская конвенция 1958 г. - Конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Нью-Йорк, 10 июня 1958 г.)

ООН - Организация Объединенных Наций

Основы гражданского законодательства 1991 г. - Основы гражданского законодательства ССР и союзных республик от 31 мая 1991 г.

Официальный отчет к Римской конвенции (Официальный отчет Джулиано и Лагарда) - Пояснительный отчет разработчиков (М. Джулиано и П. Лагарда) к Конвенции о праве, применимом к договорным обязательствам, который был официально опубликован вместе с текстом Римской конвенции. Широко используется для целей толкования положений Римской конвенции

п. - пункт

Принципы УНИДРУА - UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts (последняя редакция утверждена в 2010 г.)

Проект Регламента "Рим I" - подготовленный Европейской комиссией проект Регламента о праве, применимом к договорным обязательствам (проект от 15 декабря 2005 г. N 2005/0261/COD)

Рабочий документ Европейской комиссии - "Зеленая книга" (Green Paper) Европейской комиссии о трансформации Римской конвенции о праве, применимом к договорным обязательствам, в общеевропейский акт и ее модернизации (от 11 июля 2001 г. N COM(2002)654)

Регламент Брюссель I - Регламент Европейского союза от 22 декабря 2000 г. N 44/2001 о судебной компетенции, признании и исполнении судебных решений по гражданским и торговым делам

Регламент "Рим I" - Регламент Европейского союза от 17 июня 2008 г. N 593/2008 о праве, применимом к договорным обязательствам

Регламент "Рим II" - Регламент Европейского союза от 11 июля 2007 г. N 864/2007 о праве, применимом к внедоговорным обязательствам

ред. - редактор

Римская конвенция - Конвенция о праве, применимом к договорным обязательствам (Рим, 19 июня 1980 г.)

СНГ - Содружество Независимых Государств

сост. - составитель

ст. - статья

СЭВ - Совет экономической взаимопомощи

Т. - том

Типовой закон ЮНСИТРАЛ 1985 г. - Типовой закон ЮНСИТРАЛ "О международном торговом арбитраже". Одобрен Комиссией ООН по праву международной торговли 21 июня 1985 г. и рекомендован Генеральной Ассамблеей ООН 11 декабря 1985 г.

Указ. соч. - указанное сочинение

УНИДРУА - Международный институт по унификации частного права

ЮНСИТРАЛ - Комиссия ООН по праву международной торговли

A.a.O. - am angegebenen Ort (в указанном месте)

A.L.R. - American Law Reports (издание, публикующее американские судебные акты)

AC - The Law Reports, Appeal Cases, House of Lords (издание, публикующее английские судебные акты)

All E.R. - All England Law Reports (издание, публикующее английские судебные акты)

ATF - Recueil official des arrest du Tribunal federal (издание, публикующее судебные акты Верховного суда Швейцарии)

Aufl. - Auflage (издание)

Bd - Band (том)

BGE - Entscheidungen des Schweizerischen Bundesgerichts (издание, публикующее судебные акты Верховного суда Швейцарии)

BGH - Bundesgerichtshof (Верховный суд Германии)

BGHZ - Entscheidungen des Bundesgerichtshofs in Zivilsachen (издание, публикующее судебные акты Верховного суда Германии)

Bull. civ. - Bulletin des arrest de la Cour de Cassation: Chambres Civiles (издание, публикующее судебные акты Палаты по гражданским делам Кассационного суда Франции)

Cass. civ. - Cour de Cassation, Chambre Civile (Кассационный суд Франции, Палата по гражданским делам)

Ch. - Chancery Division (издание, публикующее английские судебные акты)

Cir. - Circuit (судебный округ в США)

Clunet или JDI - Journal du Droit International Clunet

ECJ - European Court of Justice (Европейский суд)

ECR - European Court Reports (издание, публикующее судебные акты Европейского суда)

Ed. - editor (редактор)

F. Supp. или Fed. Supp. - Federal Supplement (издание, публикующее американские судебные акты)

F.2d - West's Federal Reporter, Second Series (издание, публикующее американские судебные акты)

Hoge Raad - Верховный суд Нидерландов

Hrsg. - Herausgeber (издатель или ответственный редактор)

Ibid. - ibidem (там же)

IPRax - Praxis des Internationalen Privat- und Verfahrensrechts

IPRspr - Die deutsche Rechtsprechung auf dem Gebiete des Internationalen Privatrechts (издание, публикующее немецкие судебные акты в области МЧП)

J. - Journal

Lloyd's Rep. - Lloyd's Reports (издание, публикующее английские судебные акты)

NIPR - Nederlands International Privaatrecht

NY 2nd - New York Reporter, 2nd Series (издание, публикующее судебные акты штата Нью-Йорк)

OGH - Oberster Gerichtshof (Верховный суд Австрии)

Oj - Official Journal of the European Union (издание, публикующее акты органов ЕС)

OLG - Oberlandesgericht (земельный суд в Германии)

Op. cit. - opus citatum/opere citato (цитируемая работа/в процитированной работе)

P. - page (страница)

Q.B. - Queen's/King's Bench Division (издание, публикующее английские судебные акты)

RabelsZ - Rabels Zeitschrift und internationales Privatrecht

Rev. Crit. или RCDIP - Revue critique de droit international prive

RIW - Recht der Internationalen Wirtschaft

S. - Seite (страница)

TF - Tribunal federal (Верховный суд Швейцарии)

U.S. - United States Supreme Court Reporter (издание, публикующее судебные акты Верховного суда США)

v. - versus (против)

Vol. - Volume (том)

WLR - Weekly Law Reports (издание, публикующее английские судебные акты)