§2.2. Методология и методы исследования

Современные зарубежные и отечественные социологи широко опираются на полипарадигмальность, используют концепты позитивистской социологии, феноменологии, символического интеракционизма, ищут пути интеграции непротиворечивых теоретических положений классической, постклассической и неклассической постмодернистской социальной теории. Это направление исследований широко представлено в научном творчестве Дж.Ритцера, Ю.Хабермаса, Дж.Коулмена, Э.Гидденса, М.Кастельса и др. Расширенные концептуальные рамки позволяют социологам наращивать методологический арсенал теоретических и эмпирических исследований, поскольку положения и «конструкции» из различных теорий, исходя из принципа дополнительности, реализуются с учетом их гносеологических плюсов и дополнительных эвристических возможностей. Такой подход правомерен, активно используется в современной социологии, поскольку в рамках именно этой интегративной науки синтез, системное, органично-целостное видение и изучение социальных проблем позволяют лучшим образом с применением различных научных методов достичь намеченных целей.

Научные теории формулируют принципы и законы, отражающие социальную реальность. Они направляют усилия ученых по сбору данных об объекте исследования, помогают систематизировать факты путем выявления их наиболее существенных характеристик и казуальных связей и тем самым задают методологию дальнейшего проникновения в мир неизвестного. Отсюда в программе социологического исследования содержатся не только концептуальные положения, но и описание его методологических основ, конкретных методов, методик, техник и процедур сбора, обработки, анализа социальной информации.

Поиск научных знаний о явлениях социальной реальности не возможен без использования обоснованной методологии. Методология – система специальных методов, правил, принципов и мер, управляющих научным исследованием. Именно методология определяет то, в какой мере собранные социальные факты могут служить надежным основанием знания. Методы исследования – это система более или менее формализованных правил сбора, обработки и анализа социальной информации. Техника – совокупность специальных приемов для эффективного использования того или иного научного метода. Методика – совокупность технических приемов, связанных с реализацией конкретного метода исследования, включая те или иные операции, их последовательность и взаимосвязь. Процедура – последовательность всех операций, общая система действий и способов организации социологического исследования.

Для студентов-юристов чрезвычайно важно получить прочные знания не только в области социальной теории, но и методологии, конкретных методов сбора эмпирических данных. Знакомство с методологией и организацией исследований позволяет использовать методы социологии, методики, принципы, инструментарий в криминологических, социально-правовых исследованиях с целью совершенствования практики законотворческой, судебной и правоохранительной деятельности.

Методы социологического исследования. В современной социологии выделяют два основных типа эмпирических методов изучения социальной реальности: количественные, «жесткие», и качественные, «мягкие».

Теоретико-методологической основой количественных методов исследования является представление об обществе как системно-организованной целостности, а также предположение о способности научного познания рационально-логически объяснить объективную социальную реальность, разработанные в рамках позитивизма и функционализма. Количественная методология ориентирована на описание и объяснение свойств социальных объектов, выяснение причинно-следственных связей между социальными явлениями. Она опирается на квантификацию и формализованные процедуры измерения и следует логике дедуктивного анализа (от абстракций – к фактам путем операционализации понятий). Количественные методы сбора информации применяются для изучения массовых статистически устойчивых социальных явлений и процессов.

Для зарубежной и отечественной социологии характерно как широкое использование рациональных приемов изучения социально-типических проблем на основе количественной методологии, макросоциологического анализа, так и познание повседневной практики людей, жизненных ситуаций и историй, смыслов, которыми наделяет их человек, с применением качественных методов, микросоциологического анализа.

Для познания субъективных аспектов реальных социальных практик и отношений между людьми (личного опыта, переживаний, страданий, чувств), которые образуют специфический «жизненный мир», необходимо социальное знание, основанное на понимании и интерпретации. Прошлый субъективный опыт может быть лучше понят через изучение и интерпретацию индивидуальных судеб, биографий, особенностей восприятия и поведения конкретных людей в рамках более общего социального контекста.

Отсюда в основе качественных методов лежит принцип «понимания» социальной реальности. Этот принцип выработан в рамках символического интеракционизма, этнометодологии и понимающей социологии. Качественная методология позволяет достаточно эффективно исследовать единичные случаи, истории, судьбы, феномены социальной флуктуации, трудно поддающиеся формализации и квантификации при сборе социальной информации. Она опирается на индуктивную логику анализа (от фактов и рассказов о жизни - к концепциям). Качественные методы используются при изучении своеобразия отдельного социального объекта, события или случая. Они весьма продуктивны при исследовании новых явлений или процессов, не имеющих массового распространения, особенно в условиях быстрых социальных изменений.

С использованием количественных и качественных методов создаются оригинальные техники, методики и исследовательские процедуры. Эти методы имеют свои особенности, достоинства и недостатки, границы применения.

Количественные методы. В рамках этого подхода традиционно используют три метода сбора первичных эмпирических данных: опрос, прямое наблюдение, анализ документов.¹

Метод опроса. Опросы - незаменимый прием получения вербальной информации о субъективном мире людей, их склонностях, мотивах деятельности, мнениях. Метод опроса реализуется с помощью совокупности письменных или устных вопросов, предлагаемых респондентам, ответы на которые и образуют первичную социологическую информацию.

Специфика метода опроса состоит в том, что источником информации является человек – непосредственный участник исследуемых социальных явлений и процессов. Следовательно, информация, полученная в ходе опроса, является преломлением изучаемой реальности в сознании людей. Опрос – почти универсальный инструмент фактуального познания социальной действительности. Метод обеспечивает широту охвата различных сфер социальной практики. Он позволяет добиться выделения и фиксации неслучайных, типичных массовых социальных явлений, использовать в полной мере аппарат теории вероятностей, закон больших чисел.

Опросный метод дает до 70% эмпирической социологической информации. Он широко используется для исследования феноменов массового сознания. Опрос используется не только в социологии, но и во всех областях гуманитарного знания, в психологии, юриспруденции, особенно в криминологии, например, при проведении виктимологических исследований.

Существует два больших класса опросных методов: анкетные опросы и интервью. В их рамках разработано много модификаций: телефонный, почтовый, интерактивный, экспертный, социометрические опросы. Специалисты подразделяют опросы и по сферам использования: в политической социологии, например, используются опросы на выходе (Exit Pool), в экономической социологии – маркетинговые опросы (телефонные омнибусы и личные интервью).¹

Анкетный опрос проходит в жестко зафиксированном в анкете порядке, содержание и форма вопросов, их последовательность, варианты ответов определены заранее. Респондент заполняет анкету самостоятельно. Следовательно, анкета – это объединенная единым исследовательским замыслом система вопросов и ответов, направленная на выявление количественных характеристик объекта исследования.

Опрос по анкете может быть групповым (обычно по месту учебы или работы) или индивидуальным (обычно по месту жительства или на улицах).

На первый взгляд кажется, что нет ничего проще, чем составить вопросник на любую тему. Но в отличие от обыденного общения вопрос в социологии имеет инструментальное значение. Он адресуется различным по возрасту, образованию и социальному положению людям. Поэтому этот исследовательский инструмент должен быть операционален, прост и одинаково понятен каждому респонденту.

Анкетные опросы классифицируют по содержанию (вопросы о фактах сознания – выявление уровня информированности, мнений, ожиданий, оценок; о фактах поведения – действия и поступки людей; о личности респондента); по форме (открытые, полузакрытые и закрытые – полный набор ответов, прямые и косвенные – оценка воображаемой ситуации / обычно предлагается закончить фразу); по функции (основные – содержательные вопросы об исследуемом явлении и вспомогательные – вопросы-фильтры для проверки искренности ответов, проективные для выявления общей направленности интересов и установок).

Вопросы составляются без намеков и подсказок, а ответы должны содержать возможность для выражения уклончивой позиции или несформировавшегося мнения. Кроме того, опросные листы не должны быть громоздкими, ибо после 45 минут, а иногда и раньше респонденты теряют интерес к исследованию.

Композиция анкеты должна содержать вступление, переходы от простых и «контактных» к более сложным вопросам, заключение с более простыми «разгрузочными» вопросами.

Достоинства опроса по анкете в относительной оперативности, в строгой интерпретации ответов на закрытые вопросы, рамки оценочных суждений задаются единым набором ответов для всех участников опроса.

Недостатки анкетного опроса в большой трудоемкости, жесткости, предопределенности вопросов инструментария, неэкономичности (исследования требуют больших затрат).

Интервью – это проводимая по определенному плану беседа интервьюера с респондентом, запись ответов которого производится интервьюером. Специфика опроса здесь состоит в форме контакта респондента и исследователя. Этот контакт представляет собой непосредственный диалог. Если при анкетировании исследователь общается с респондентом посредством анкеты, то в интервью посредническую роль играет интервьюер.

Этот метод применяется реже, так как требует больше затрат средств и времени. Однако данные интервью обычно отличаются большей надежностью. Различают формализованное интервью (работа интервьюера регламентирована специальным бланком и инструкцией), фокусированное интервью (оно необходимо для углубленной оценки явления, респонденты заранее знакомятся с проблемной ситуацией, получают вопросы), свободное интервью (проводится без опросника, это бывает необходимо на этапе пристрелки, зондажа).

Достоинства интервью в гибкости диалога, в возможности установления и поддержания устойчивого эмоционального контакта с респондентом, в оперативной проверке полноты заполнения бланка интервью.

Недостатки интервью в трудоемкости, в сложности проведения исследования, в субъективном влиянии интервьюера на ответы респондента, в сложности интерпретации ответов на открытые вопросы и относительной неэкономичности.

Метод наблюдения. В широком смысле любое научное знание начинается с наблюдения – непосредственного восприятия социальной или физической реальности на основе ее визуального или слухового восприятии.

Принято считать, что метод наблюдения пришел в социологию из антропологии – науки о дописьменных культурах и племенах.

Социологическое наблюдение – это прямое слежение за социальными объектами, явлениями и процессами с целью фиксации их характеристик очевидцем. В отличие от обыденного, научное наблюдение подчинено ясной исследовательской цели, планируется, осуществляется по заранее продуманной программе, данные фиксируются и должны поддаваться контролю на обоснованность и устойчивость.

Сфера применения метода распространяется на пилотажные исследования, изучение адаптации к нововведениям, практики заседаний, демонстраций, собраний, жизнедеятельности закрытых корпоративных групп (преступные сообщества, землячества, бюрократические кланы). Только наблюдение дает возможность исследователю проникнуть в атмосферу наблюдаемого явления или процесса, острее ощутить суть происходящего.

Классификация наблюдений осуществляется по различным основаниям.

В зависимости от степени участия исследователя в исследуемой ситуации различают наблюдение включенное (социолог непосредственно включен в процесс наблюдения, он контактирует, действует вместе с наблюдаемыми) и невключенное наблюдение (исследователь фиксирует события со стороны). Причем и в том, и другом случае характер наблюдения может быть либо закрытым, либо открытым. Широкое распространение метод включенного наблюдения получил в работах этнографов и антропологов. Классический пример использования включенного наблюдения для сбора социальной информации представляет собой исследование Й.Галтунга, изучавшего тюремную общность. Исследователь сам находился в тюрьме как пацифист. Невключенным наблюдением пользовался К.Бруун, изучая нормы и обычаи употребления алкогольных напитков.

По условиям организации наблюдения делятся на полевые (наблюдения в естественных условиях) и лабораторные (в экспериментальной обстановке). По степени формализации выделяют нестандартизованное (имеется лишь общий план наблюдения) и стандартизованное наблюдение (регистрация событий формализована и подчиняется детально разработанной процедуре). Нестандартизованное наблюдение обычно используется в качестве пилотажа с минимальной фиксацией наблюдаемых параметров.

Достоинства метода наблюдения в том, что оно осуществляется естественно и непосредственно, оперативно и одновременно с развитием процесса или события в режиме реального времени (on-line). Результаты наблюдения не зависят от желания наблюдаемого высказываться, комментировать ситуацию. Этот прием имеет относительно высокую экономичность.

Недостатки метода в ограниченности, риске искажений в восприятии действительности из-за стереотипов; в частном характере наблюдения; в невозможности повторения наблюдений, поскольку социальные процессы необратимы; в определенном субъективизме наблюдателя.

Метод анализа документов. Документы и письменные источники с различной степенью полноты и точности отражают духовную и материальную жизнь общества, передают не только фактологическую сторону социальных реалий, но и фиксируют в себе развитие всех выразительных средств и, прежде всего, языка.

Социологи исследуют не только тексты, но и теле-, кино- и фотоматериалы, звуковые записи. Особое значение имеют официальные и неофициальные документы, письменные источники, данные статистики, личные письма, биографии, рекламные тексты, политические листовки и заявления.

Анализ документов – метод исследования, нацеленный на выявление содержания, существа анализируемого материала, логики текста, обоснованности и достоверности приводимых сведений, описаний и оценок событий.

Анализ документальных источников может быть качественным и количественным. Качественный, или неформализованный, анализ документов, как правило, используется до проведения количественных операций при исследовании уникальных документов. Его суть состоит в углубленном логическом и смысловом анализе содержания, в обнаружении «умолчаний», а также авторского своеобразия в изложении текста. Достоинство этого приема в том, что с его помощью удается зафиксировать уникальность стиля изложения, манеры письма – параметров, трудно поддающихся формализации. Недостаток метода видится в определенном субъективизме исследователя, в его предпочтениях.

Количественный, или формализованный, анализ документов (контент-анализ) - достаточно строгий метод изучения содержания документов, основанный на квантификации текстового материала. Он разработан американскими социологами Х.Лассуэллом и Б. Берельсоном.

Контент-анализ состоит в количественной оценке массовой текстовой (или записанной на пленку информации) с последующей статистической ее обработкой. Содержание текста в этом случае определяется как совокупность содержащихся в нем оценок. Это более объективный, ориентированный на компьютерную обработку метод, позволяющий социологу исследовать внетекстовую реальность, то есть то, что стоит за текстом. Процедура контент-анализа начинается с выделения смысловых единиц (тем, социальных идей, имен, отраженных в операциональных понятиях), с определения единиц счета (статья, абзац).

В соответствии со схемой операционализации понятий создается бланк или матрица контент-анализа. Затем ведется подсчет частот упоминания символов, ключевых слов, тем и анализ статистических распределений.

Основные направления использования контент-анализа состоят: в выявлении того, что было до текста и что получило в нем отражение (текст как индикатор определенных сторон изучаемого социального явления); в определении того, что существует только в тексте как таковом (жанр, ритм, язык); в оценке эффекта воздействия текста. Контент-анализ позволяет эффективно изучать смысловую и оценочную направленность материалов печати, телевидения, в том числе по проблемам преступности и правоприменения.

С помощью метода изучения документов М.Вебер проанализировал содержание проповедей протестантских священников и в итоге обосновал влияние социокультурного фактора на развитие рыночного типа экономического поведения. Изучение текстов позволило ему сделать вывод о том, что хозяйственная этика протестантизма развивала такие добродетели, как упорный труд и бережливость, самоограничение и здоровый образ жизни. Это во многом определило рационализм западных предпринимателей и наемных работников, тип их мотивации на достижение делового успеха. Исследование Вебера поставило под сомнение тезис марксизма о том, что в развитии общества приоритетным является экономический фактор.

Достоинства метода в неизменном, фиксированном состоянии документа; в возможности квантификации и измерения текстовых характеристик; в сборе информации для выдвижения гипотез и проведения разведки темы.

Недостатки состоят в пассивном характере исследования, в получении недостаточно надежных сведений из биографических материалов, в том, что документы часто отражают не процесс, а результат. Язык исследователя не всегда совпадает с языком текста.

Качественные методы разрабатывалась преимущественно социологами Чикагской школы (Ф.Знанецкий, Р.Парк, Е.Берджес, К.Шоу) при изучении социальных проблем американского общества: миграции, преступности, социального контроля. Активное применение методологии качественных исследований начинается в 70-е годы XX века. Общий фокус качественного исследования концентрирует внимание исследователя на частном, особенном в описании целостной картины социальных практик. В рамках этого подхода обычно используются такие методы сбора первичных эмпирических данных, как: кейс-стади, фокус-группы, нарративный анализ.

Метод кейс-стади (изучения случаев) используется для глубинного, детального исследования своеобразия уникального объекта в совокупности его взаимосвязей – отдельной замкнутой общности, труднодоступной для анализа другими методами (преступные группировки, религиозные секты). Этот прием основан на максимальном «погружении» исследователя в среду изучения, что дает возможность рассмотреть и понаблюдать, как правило, один «случай» в единстве его взаимосвязей и динамике развития, изучить групповые нормы и ценности, систему властных и субординационных отношений. Представители Чикагской школы определяли кейс-стади как «неколичественные исследования, делающие акцент на истории и контексте происходящих событий, избегающие обобщений и исходно ориентированные на понимание социальной жизни через представления действующих лиц».¹ Изучение случаев широко практикуется в социологии, особенно американской, но единого понимания сущности этого метода в мировой науке не существует. Нередко изучение случаев интерпретируется как исторический метод (история жизни), наблюдение и даже эксперимент.

Метод фокус-групповой дискуссии представляет собой способ выявить в ходе управляемого обсуждения под руководством модератора в специально отобранной малой группе (до 15 человек) различия в понимании людьми события, некоторой социальной проблемы. Модератор предлагает тему для обсуждения и стимулирует членов группы к участию в дискуссии. Метод широко используется в рамках маркетинга, при изучении покупательского спроса, управленческих проблем, при изучении латентных девиантных проявлений: коррупции, наркотизма, проституции.

Нарративный анализ основан на изучении данных повествования о жизни рассказчика без вмешательства со стороны исследователя. Допустимы только междометия удивления или одобрения, которые поддерживают нить повествования. Предполагается, что в ходе свободного изложения в памяти респондента активизируются в первую очередь те эпизоды, которые представляют для него наибольшую субъективную ценность. Это позволяет выявить самые важные смыслообразующие моменты, конструирующие его индивидуальную историю. Этот метод позволяет изучать факты действительности на основе описания рассказов потерпевших или очевидцев, например, жертв преступлений или наркоманов.

К качественным методам относят: этнографические и исторические исследования (история жизни семьи, история жизни человека), некоторые варианты включенного наблюдения и качественные неформализованные интервью, например, биографическое и фокусированное.¹

Социология использует и общенаучные методы сбора социальной информации, основанные на опытах для проверки гипотез о причинных связях между явлениями, а также для изучения эффектов от практически-преобразующей деятельности.

Социальный эксперимент. Исследователь, экспериментируя, может создать и «проиграть» определенную ситуацию, привести в действие гипотетическую причину и получить ценную информацию, фиксируя изменения в ходе событий, их соответствие или несоответствие гипотезе. Отсюда основная цель эксперимента - проверка гипотез, результаты которых имеют прямой выход на практику, на различные управленческие решения.

Эксперименты составляют основу углубленных аналитических исследований. Логика эксперимента состоит в том, что социолог выбирает экспериментальную группу, а затем помещает ее в специально созданные условия, ситуацию (под воздействие определенным образом контролируемого фактора-причины). Анализируя и сравнивая с контрольной группой вербальные и поведенческие реакции на стимул в экспериментальной группе, исследователь прослеживает направление, величину изменений ряда социально значимых факторных характеристик.

Эксперименты делятся на полевые (группа в естественных условиях, например, производственная бригада) и лабораторные (ситуация и группа создаются искусственно), модельные (на выборке), проективные (реальные) и ретроспективные (мысленные), одно- и многофакторные.

Выборочный метод. Проблема выборки. Социологам весьма часто приходится иметь дело с социальными общностями, насчитывающими сотни тысяч, миллионы людей. Это население городов, регионов, страны в целом или даже нескольких стран.

При таком объекте исследования невозможно использовать сплошной опрос. Соображения оперативности и экономичности социологических опросов потребовали развития методологии выборочных исследований.

Социологи-эмпирики позаимствовали выборочный метод из теории вероятностей и математической статистики. Его применение в социологии основано на взаимосвязи и взаимообусловленности качественных характеристик и признаков социальных объектов (например, если размер и цвет зрелых яблок одинаков, то и вкус у них будет таким же); на правомерности выводов о целом на основании изучения его части при условии, что по своей структуре эта часть является микромоделью целого (если необходимо определить вкус арбуза, то его незачем есть целиком - достаточно попробовать одну дольку).

В теории выборочных исследований используются понятия «генеральная совокупность» и «выборочная совокупность (выборка)». Генеральная совокупность – это социальный объект, ограниченный во времени и пространстве, на который распространяются выводы исследования. Выборочная совокупность (выборка) составляет определенное число элементов генеральной совокупности, отобранных по строго заданному правилу. Следовательно, выборка – это структурная модель генеральной совокупности по основным изучаемым качественно-количественным, а также контролируемым признакам.

Различают выборки вероятностные и целенаправленные. Модель вероятностной (случайной) выборки связана с понятием статистической вероятности (вероятность наступления события определяется как отношение числа ожидаемых событий к числу всех возможных). При этом общее число событий должно быть достаточно большим (статистически значимым).

В основе вероятностного отбора лежат: статистический закон «больших чисел», предопределяющий числовой порог статистической значимости выборки и принцип равновероятного отбора. Действие этого принципа легко проиллюстрировать на примере с кубиком, у которого все стороны пронумерованы от 1 до 6. При подбрасывании такого кубика вероятность наступления события, состоящего в выпадении стороны с номером 1, равна 1/6. Эта вероятность равна и для всех остальных его сторон.

Равновероятность отбора гарантирует для каждого элемента генеральной совокупности равную вероятность, равный шанс попасть в выборку. Это возможно только при равномерном распределении элементов генеральной совокупности, то есть в идеальном случае.

Выделяют следующие виды вероятностного отбора: для малого объема генеральной совокупности – случайно-бесповторный и случайно-повторный; для большой – механический. Так, механический отбор основан на извлечении из генеральной совокупности единиц анализа через равные интервалы. При этом шаг рассчитывается по формуле к=N/n, где числитель – объем (число элементов) генеральной совокупности, а знаменатель – объем выборочной совокупности. Такой отбор практически возможен, если точно известен и невелик объем генеральной совокупности.

Целенаправленный отбор единиц анализа осуществляется без привлечения аппарата теории вероятностей. Он реализуется, например, с помощью технологии «снежного кома», когда каждый новый респондент сообщает адреса двух других. Однако чаще всего целенаправленный отбор реализуется как квотный.

Суть квотного, то есть пропорционального, отбора состоит в том, что до начала исследования могут быть собраны исчерпывающие статистические данные о составе объекта исследования. По этим данным составляются квоты контролируемых признаков, таких как возраст, пол, социальный статус, образование, место жительства. Квоты генеральной совокупности специальным образом соблюдаются в выборке, что и обеспечивает качественную репрезентативность выборочных исследований по контролируемым признакам.

При проведении выборочных исследований всегда существуют проблемы определения объема выборки, технологии отбора единиц анализа и репрезентативности (представительности), имеющих прямое отношение к точности и надежности итоговых данных. Как правило, объем выборки должен быть таким, чтобы, с одной стороны, обеспечить статистическую значимость и репрезентативность результатов исследования, а с другой – его организация должна отвечать критериям экономической целесообразности. Эти вопросы находят решение на основе специальных аналитических формул, расчетов, экспериментальных таблиц и практического опыта исследователей.

Методы анализа эмпирических данных. Анализ собранной информации - самый увлекательный этап социологического исследования, поскольку социолог проверяет, насколько верны были выдвинутые им гипотезы, получает ответы на поставленные вопросы, выявляет новые проблемы. Основные подходы к анализу данных закладываются еще на этапе разработки программы социологического исследования.

Социологи-эмпирики для интерпретации и обобщения результатов исследования широко используют методы группировки и типологизации эмпирических данных. Группировка состоит в классификации эмпирических данных по одному или нескольким признакам. Эмпирики используют либо простую (по одному признаку), либо перекрестную (связывание упорядоченных данных по двум признакам) группировку. Квантифицированные данные затем группируются в ранжированные ряды по возрастанию (убыванию) значения признаков, и все последующие аналитические операции уже опираются на сгруппированные данные. Этот прием позволяет обнаруживать взаимозависимости между переменными, оценить тенденции, динамику процесса.

Типологизация – метод поиска устойчивых сочетаний свойств социальных объектов (или явлений), рассматриваемых в соответствии с выдвинутыми гипотезами в нескольких измерениях одновременно. Этот прием позволяет выяснить меру упорядоченности свойств объекта, проанализировать степень отклонения или рассеивания признаков объекта в многомерном пространстве. К другим методам анализа эмпирических данных специалисты относят одномерный и многомерный статистический анализ взаимосвязей переменных, анализ таблиц сопряженности, корреляционный и факторный анализ. Эти специальные вопросы подробно отражены в научной и учебной литературе.¹