Тема 4. Рынок ценных бумаг и его структура.

1. Рынок ценных бумаг как сложная система.

2. Рынок ценных бумаг и его структура.

3. Участники рынка ценных бумаг. Их целевые функции и алгоритмы поведения на рынке.

Литература: 30-53, 54-56, 78, 104-121.

Тема 5. Первичный рынок ценных бумаг.

1. Основная экономическая функция первичного рынка ценных бумаг.

2. Простейшие задачи на определение параметров ценных бумаг, размещаемых на первичном рынке.

3. Эмитенты и инвесторы, их целевые функции и алгоритмы поведения.

4. Первичный рынок государственных облигаций.

5. Первичный рынок корпоративных облигаций.

6. Механизм первичного размещения государственных облигаций.

7. Задачи на определение параметров первичного размещения государственных облигаций.

8. Первичный рынок акций и акционерные общества.

9. Механизм первичного размещения акций.

Литература: 30-53, 104-121.

Тема 6. Вторичный рынок ценных бумаг.

1. Вторичный рынок ценных бумаг, его роль и функции в экономике.

2. Вторичный рынок облигаций.

3. Вторичный рынок акций.

4. Механизм ценообразования на вторичном рынке акций.

5. Простейшие задачи на определение параметров ценных бумаг, обращающихся на вторичном рынке.

6. Задачи на торговлю облигациями на вторичном рынке. Классическая схема и схема с накопленным купонным доходом (НКД).

Литература: 30-53, 104-121.

Тема 7. Эмиссия ценных бумаг.

1. Понятие и процедура первичного размещения ценных бумаг (эмиссии).

2. Проспект ценных бумаг.

3. Депозитарно-регистрационный механизм рынка ценных бумаг.

4. Эволюция формы выпуска ценных бумаг.

Литература: 30-53, 104-121.

Тема 8. Фондовая биржа и внебиржевой рынок ценных бумаг.

1. Возникновение бирж как организованных площадок для торговли товаром по упорядоченным правилам.

2. Понятие биржевого товара и его эволюция.

3. Простейшие задачи, связанные с процессом биржевой торговли.

4. Органы управления, организационная структура и функции фондовой биржи.

5. Российские и крупнейшие мировые фондовые биржи.

6. Внебиржевой рынок ценных бумаг.

7. Информационное и техническое обеспечение биржевой торговли.

Литература: 30-53, 66, 72, 125, 126, 104-121.

Тема 9. Биржевые котировки, индексы и графики.

1. Понятие биржевой котировки и таблицы котировок.

2. Понятие биржевого индекса.

3. Основные отечественные и зарубежные фондовые индексы.

4. Простейшие задачи на индексы и индексный анализ.

5. Понятие биржевого графика.

6. Основные форматы графиков.

Литература: 30-53, 104-121, 135-143, 199-200.

Тема 10. Брокерская фирма.

1. Брокерская фирма и её основные функции.

2. Персонал и штатное расписание брокерской фирмы.

3. Схемы обслуживания клиентов:

4. Виды клиентских поручений.

5. Виды операций с ценными бумагами в брокерской фирме.

6. Тарифы клиентского обслуживания.

Литература: 30-53, 104-121, 127-134.

Тема 11. Инвесторы и спекулянты на рынке ценных бумаг.

1. Инвесторы и спекулянты на рынке ценных бумаг.

2. Механизм принятия решений на рынке ценных бумаг.

3. Типовые ошибки инвестора и спекулянта.

4. Понятие и основные показатели эффективности операций с ценными бумагами.

5. Задачи на определение эффективности операций с ценными бумагами.

6. «Задачи брокера»: определение цены покупки исходя из заданной доходности.

7. Портфельное инвестирование.

8. Граждане как инвесторы. Социальные аспекты инвестиций в ценные бумаги.

Литература: 30-53, 58-61, 64, 71, 88, 89, 92, 95, 103, 104-121, 201.

Тема 12. Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг.

1. Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг.

2. Формирование и деятельность паевых инвестиционных фондов (ПИФов).

3. Страховые компании и пенсионные фонды на рынке ценных бумаг.

4. Доверительное управление.

Литература: 30-53, 104-121.

Тема 13. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг.

1. Цели и задачи деятельности банка на рынке ценных бумаг.

2. Виды банковских операций с ценными бумагами.

3. Банковские операции с векселями:

4. Инвестиции банков в ценные бумаги.

5. Общие фонды банковского управления (ОФБУ).

Литература: 30-53, 67, 104-121.

Тема 14. Фундаментальный анализ рынка ценных бумаг.

1. Механизм принятия решений на рынке ценных бумаг.

2. Фундаментальный анализ рынка.

3. Анализ факторов, относящихся к предприятию-эмитенту.

4. Анализ внутренних факторов, относящихся к стране, где функционирует предприятие-эмитент.

5. Анализ внешних факторов.

6. Биржевые кризисы и потрясения.

Литература: 30-53, 68, 75, 104-121.

Тема 15. Технический анализ биржевых графиков.

1. Основные постулаты технического анализа и их критика.

2. Построение и анализ графиков.

3. Линии трендов и геометрические фигуры на графиках.

4. Индикаторы и осцилляторы.

5. «Японские свечи».

6. Экзотические методики анализа рынка.

7. Компьютерные системы технического анализа.

8. Общее состояние и перспективы развития методов анализа фондового рынка.

Литература: 30-53, 62, 65, 70, 77, 80-87, 101, 102, 104-121.