Тема 12. Валютні відносини.

Лекція 1 «Основні засади валютного регулювання» (2 год.)

1. Поняття про валюту і валютні цінності.

2. Зміст і суб’єкти валютних відносин.

3. Основні валютні обмеження, що діють в Україні.

Семінарське заняття 1 (2 год.)

1. Поняття про валюту і валютні цінності.

2. Зміст і суб’єкти валютних відносин.

3. Основні валютні обмеження, що діють в Україні.

Лекція 2 «Валютний контроль. Відповідальність за порушення банківського законодавства» (2 год.)

1. Валютний контроль в Україні. Органи валютного контролю.

2. Особливий статус банків як агентів валютного контроля та учасників валютних відносин.

3. Відповідальність за порушення валютного законодавства.

Семінарське заняття (2 год.)

1. Валютний контроль в Україні. Органи валютного контролю.

2. Особливий статус банків як агентів валютного контроля та учасників валютних відносин.

3. Відповідальність за порушення валютного законодавства.

Завдання для самостійної роботи ( 8 год.)

1. Порядок отримання індивідуальних ліцензій на здійснення разової валютної операції.

2. Умови та порядок отримання генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій.

3. Правове положеня та порядок використання золотовалютних резервів Національним банком України.

4. Правові засади функціонування міжбанківського валютного ринку України.

Проблемні теми для обговорення

1. Співвідношення понять валютне регулювання та грошове регулювання.

2. Правова природа відносин між банком і клієнтом при виконанні валютних операцій.

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР

2. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ

3. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV

4. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV

5. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV

6. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III

7. Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті: Закон України від 23 вересня 1994 року 

8. Про систему валютного регулювання і валютного контролю: Декрет Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993 року N 15-93

9. Про невідкладні заходи щодо повернення в Україну валютних цінностей, що незаконно знаходяться за її межами: Указ Президента України від 18 червня 1994 року N 319/94

10. Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів та застосування штрафних санкцій за порушення валютного законодавства: Указ Президента України від 27 червня 1999 року N 734/99 

11. Положення про порядок видачі висновків щодо продовження строків розрахунків за зовнішньоекономічними операціями: Наказ Міністерства економіки України від 18 січня 2008 р. N 15

12. Інструкція про порядок здійснення контролю за експортними, імпортними операціями: Постанова Правління Національного банку України від 24 березня 1999 р. N 136

13. Положення про валютний контроль: Постанова Правління Національного банку України від 8 лютого 2000 р. N 49 

14. Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України: Постанова Правління Національного банку України від 21 вересня 2007 р. N 338

15. Інструкція про переміщення готівки і банківських металів через митний кордон України: Постанова Правління Національного банку України від 27 травня 2008 р. N 148

16. Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам: Постановою Правління Національного банку України від 17 червня 2004 р. N 270

17. Правила використання готівкової іноземної валюти на території України: Постанова Правління Національного банку України від 30 травня 2007 р. N 200

18. Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами (юридичними та фізичними особами) валютних цінностей на рахунках за межами України: Постанова Правління Національного банку України від 14 жовтня 2004 р. N 485

19. Інструкція про порядок видачі індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон: Постанова Правління Національного банку України 16 березня 1999 р. N 122

20. Інструкція про порядок організації та здійснення валютно-обмінних операцій на території України: Постанова Правління Національного банку України від 12 грудня 2002 р. N 502

21. Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою: Постанова Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 р. N 281

22. Правила функціонування Системи підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України та перерахування (зарахування) коштів за окремими операціями з іноземною валютою і банківськими металами: Постанова Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 р. N 281

23. Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на розрахунки між резидентами і нерезидентами в межах торговельного обороту у валюті України: Постанова Правління Національного банку України від 14 жовтня 2004 р. N 484

24. Порядок застосування штрафних санкцій за порушення валютного законодавства: Наказ Державної податкової адміністрації України від 4 жовтня 1999 р. N 542

25. Положення про порядок надання банкам і філіям іноземних банків генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій: Постанова Правління Національного банку України від 15.08.2011 N 281

26. Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах: Постанова Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 р. N 492

27. Положення про відкриття та функціонування кореспондентських рахунків банків - резидентів та нерезидентів в іноземній валюті та кореспондентських рахунків банків-нерезидентів у гривнях: Постанова Правління Національного банку України від 26 березня 1998 р. N 118 (назва Положення в редакції постанови Правління Національного банку України від 25.05.2000 р. N 209)

28. Про порядок декларування валютних цінностей, доходів та майна, що знаходяться за межами України: Лист Національного банку України від 28.07.2005 р. N 13-122/3484

Спеціальна література:

1. Алисов Е. А. Правовое регулирование валютных отношений в Украине : монография / Е. А. Алисов. – Х. : Фирма «Консум», 1998. – 142 с.

2. Валютное регулирование в системе государственного управления экономикой : учебник / [ Вагин В. Д., Городецкий А. Е., Крашенинников В. М. и др. ] ; под общ. ред. В. М. Крашенинникова. – М. : ЗАО "Издательство"Экономика"", 2003. – 399 с.

3. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.

4. Костюченко О. А. Валютне законодавство України : навчальний посібник / О. А. Костюченко. – К. : Атіка, 2006. – 304 с.

5. Кравченко Л. М. Правові засади валютного регулювання і контролю в Україні : автореф. дис. на здобуття наук. ступеня канд. юридичних наук : спец. 12.00.07 «Теорія управління; адміністративне право і процес; фінансове право; інформаційне право» / Л. М. Кравченко. – Ірпінь, 2003. – 19 с.

6. Прокопчук С. И. Валютное регулирование и валютный контроль как объект правового регулирования : дис. … кандидата юридических наук : 12.00.14 / Прокопчук Сергей Игоревич. – М., 2002. – 302 с.

7. Тосунян Г. А. Валютное право Российской Федерации : учеб. Пособие / Г. А. Тосунян, А. В. Емелин. – М. : Дело, 2002. – 288 с.

8. Шнирков О. І. Європейський валютний союз : навчальний посібник / Шнирков О. І., Кузнецов О. В., Кульпінський С. В. – К. : Видавничо-поліграфічний центр «Київський університет», 2001. – 198 с.

9. Ющенко В. А. Валютне регулювання : навчальний посібник / В. А. Ющенко, В. І. Міщенко. – К. : Товариство “Знання”, КОО, 1999. – 359 с. – (Вища освіта XXI століття).

Модульний контроль: тест

Контрольні запитання та завдання до змістового модуля 4

1. В чому полягає подвійне призначення обов’язкових резервів.

2. Особи, які охоплюються наглядовою діяльністю НБУ.

3. Охарактеризуйте особливості складу правопорушень в сфері банківської діяльності.

4. Поняття валютної операції. Основні вимоги до здійснення валютних операцій.

5. Порядок розрахунків за експортно-імпортними операціями резидентів Украйни.

6. Назвіть основні повноваження Національного банку України у сфері валютного контролю.