- •1. История рынка ценных бумаг
- •2. Основные профессиональные термины
- •3. Фондовый рынок в механизме рыночной экономики. Структура и функции рынка ценных бумаг
- •4. Основные участники рынка ценных бумаг. Государственное регулирование на рынке ценных бумаг.
- •5. Виды профессиональной деятельности на рцб.
- •3. Деятельность по управлению ценными бумагами.
- •6. Брокерская и дилерская деятельность
- •7. Деятельность по управлению ценными бумагами
- •8. Клиринг
- •9. Депозитарная деятельность
- •10. Ведение реестров
- •11. Деятельность по сравнению торговли на рынке ценных бумаг
- •12. Модели и структура организации рынка ценных бумаг. Понятие и правовые основы деятельности профессиональных участников рцб.
- •13. Особенности организации работы фондовой биржи на российском рынке ценных бумаг.
- •14. Понятие, принципы и правила работы финансового брокера, инвестиционного консультанта.
- •15. Понятие, принципы и правила работы инвестиционных компаний. Технология проведения андеррайтинга.
- •16. Инвестиционные фонды: цели, задачи, основные понятия инвестиционного фонда.
- •17. Открытые и закрытые инвестиционные фонды. Законодательная база их деятельности.
- •18. Паевые инвестиционные фонды: основы деятельности, схемы размещения паев.
- •19. Виды паевых инвестиционных фондов: понятие, особенности создания и формирования активов.
- •20. Особенности размещения и выкупа инвестиционных паев. Правила определения стоимости инвестиционных паев.
- •21. Понятие ценных бумаг.
- •22. Классификация ценных бумаг.
- •23. Понятие и виды акций Обычные акции: права акционеров.
- •24. Особенности выплаты и распределения дивидендов ао.
- •25. Особенности размещения акций дополнительных выпусков.
- •26. Особенности распределения имущества при ликвидации акционерного общества .
- •27. Привилегированные акции: виды и права акционеров.
- •28. Золотая акция: особенности выпуска, права акционеров.
- •29. Системы голосования на общем собрании акционерного общества.
- •30. Крупные сделки с акциями акционерного общества.
- •31. Финансовые расчеты по акциям: виды стоимости акций, определение дохода и доходности акций. (см распечатки)
- •32. Понятие облигации, особенности выпуска облигаций акционерными обществами.
- •33. Классификация и характеристика облигаций.
- •34. Виды стоимости облигаций. Определение дохода по облигациям. Определение дохода по облигациям с нулевым купоном, с периодическими выплатами процентов.
- •35. Оценка рыночной стоимости облигации по приведенной стоимости ожидаемого денежного потока.
- •36. Оценка рыночной стоимости облигации на основе расчета эффективной доходности. Алгоритм расчета эффективной доходности облигаций.
- •37. Фундаментальные зависимости при оценке облигаций
- •38. Определение текущей, конечной, совокупной доходности и доходности к погашению по облигациям.
- •40. Понятие и классификация сертификатов
- •41. Особенности оформления сертификатов.
- •42. Вексель: понятие, классификация и особенности векселя.
- •43. Банковский вексель.
- •44. Бронзовый вексель. Дружеский вексель
- •46. Простой вексель и его использование для без банковского кредитования предприятий.
- •47. Переводной вексель и его использование для без банковского кредитования предприятий.
- •48. Учет векселей: понятие, цели и схемы платежного и расчетного кредита.
- •49.Вексельное кредитование предприятий.
- •50. Особые виды векселей. Реквизиты векселя.
- •51. Варрант: понятие, виды и особенности обращения
- •52. Коносамент: понятие, виды и особенности обращения
- •Обязательные реквизиты
- •53. Опцион: понятие и основные реквизиты.
- •55. Фьючерс: понятие и виды. Особенности и преимущества фьючерсной торговли.
- •57. Эмиссия: понятие, цели и этапы в соответствии с российским законодательством.
- •58. Проспект эмиссии: содержание и правила его регистрации.
- •59. Понятие и основные требования, предъявляемые к сертификатам ценных бумаг.
- •60 . Размещение ценных бумаг: понятие, основные формы проведения.
- •61. Листинг, котировка ценных бумаг.
- •62. Операции купли- продажи: требования по их проведению.
- •63. Основные этапы свершения сделки купли- продажи на фондовой бирже.
- •9. Виды стоимости акций. Определение дохода и доходности акций. С-мы голосования на общих собраниях ао
- •14.Оценка качества облигаций.
- •25.Использование опционов в спекулятивных целях
- •26.Использование опционов для страхования покупки акций
- •27.Использование опционов для страхования продажи акций без покрытия.
- •28.Хеджирование на основе стеллажных операций(стеллаж покупателя и продавца).
- •Потоки платежей:
41. Особенности оформления сертификатов.
Сертификаты - это разновидность долговых ц.б. выпускаемых банками. Их деятельность регулируется и регистрируется центральным банком.
Сертификат- это письменное свидетельство банка о вкладе на его имя денежных средств, удостоверяющее права владельца на получение в конце установленного срока вклада и процента к нему.
Обязательными реквизитами сертификата являются:
1. наименование ц.б.( сберегательный сертификат, депозитный)
2. причина выдачи( внесение вклада, депозита)
3. дата внесения вклада , депозита
4. сумма вклада( депозита) оформляется прописью и цифрами
5. безусловные обязательства банка вернуть сумму
6. дата востребования суммы вклада
7. ставка %-ов за пользование вкладом
8. сумма причитающихся %-ов, наименование и адрес банка, а для именного сертификата бенефициара
9. подписи 2-х лиц, уполномоченных банком на подписание этих документов.
Требования к бланкам сертификата:
-если сертификат на предъявителя, то бланки д.б. оформлены полиграфическим способом в типографии, имеющей лицензию от ЦБ на выпуск ц.б. На именные- машинописно, фотокопировально либо любой типографией.
-сумма должна начинаться с заглавной буквы в начале строки, слово «рублей» пишется за суммой без пробела.
При расхождении суммы цифрами и суммы прописью- верной считается сумма прописью.
Сертификат дает право:
-на получение суммы вклада в конце срока
-на досрочное изъятие, если это оговорено при эмиссии
-на %-ый доход при выполнении условий
Сертификат не используется как расчетное средство за товар.
42. Вексель: понятие, классификация и особенности векселя.
Вексель- это письменное долговое обязательство составленное в предписанной законом форме, дающее безусловное право его владельцу требовать по наступлению срока или досрочного с лица выдавшего или акцептовавшего векселя обязательства уплаты оговоренной в нем сумме.
Основные характеристики векселя.
-абстрактность- отсутствие каких либо объяснений по поводу возникновения денежного долга
-бесспорность векселя - означает оплату
-право протеста- при неоплате векселя необходимо нотариально заверить факт неоплаты и подать заявление в суд.
-солидарная ответственность- означает коллективную ответственность по возврату долга всех авалистов.
Аваль- гарантия третьего лица по оплате долго. Аваль м.б. дан на не всю вексельную сумму, а также за конкретное лицо. Если лицо в авале не указано, то считается, что аваль дан за векселедателя.
Аваль проставляется на бланке векселя с лицевой стороны, либо на прикрепленном листочке.
Виды векселей
1. В зависимости от эмитента:
-казначейский- эмитент-государство. Выпускается правительством при посредничестве ЦБ. Срок погашения- месяц, квартал, полгода. Цель- погашение правительственных расходов
-частный- эмитент- юр.лицо и физ. Лица
2. В зависимости от сделок, обслуживающих вексель:
-финансовые- обслуживают отношение займа. Бывают 3-х видов: банковские, дружеские, бронзовые(фиктивные)
-товарные- обслуживают сделки купли- продажи
3. В зависимости от субъекта, к-ый оплачивает вексель:
-простой- оплачивает векселедатель
-переводной- оплачивает третье лицо. Факт перевода- когда тот кто должен и отдает, а не через банк
4. По срокам оплаты:
-срочные- сроком на определенный день, сроком во столько – то времени от составления.
-не определенно срочные:- по предъявлению (оплачиваются в любой день с момента предъявления). Такой вексель м.б. предъявлен в любой день в течении года. Затем становится недействителен. В векселе м.б. оговорки на отсрочку платежа или предельный срок предъявления векселя. -Сроком во столько то времени от предъявления – Во столько – то времени от составления