Валиева2_пособиеИС2013
.pdfисследований в изобретения, теряются стимулы к разработке инновационных продуктов, усиливается отток изобретений за рубеж
ВГражданском кодексе используются только три составляющие всего «пучка» прав (ст.209 ГК РФ: «Собственнику принадлежат права владения, пользования и распоряжения своим имуществом»). По действующим нормам все три правомочия: право владения, право пользования, право распоряжения принадлежат разным субъектам, участвующим в инновационной цепочке. С одной стороны это государство, которое является фактически владельцем имущества и прав на интеллектуальную собственность, с другой – бюджетные учреждения науки и вузы. Поскольку в инновационной деятельности присутствует несколько принципиально отличных организационно-правовых форм, принципиально будут отличаться и стимулы к инновационной деятельности. Определение «границ» правомочий собственника на интеллектуальный продукт сегодня одна из наиболее острых.
Отсутствие четкой спецификации прав на интеллектуальную собственность в России порождает проблему безбилетника (free-rider problem), при которой желающих воспользоваться неспецифицированными правами на интеллектуальную собственность значительно больше в том случае, если государство является неэффективным собственником своего имущества. Следствием «недальновидного» поведения государства - принципала может стать вывод материальных и нематериальных активов агентами из «недр» бюджетных учреждений, как это произошло с частью организаций, принадлежащих отраслевой науке.
Вцелом решение проблем прав на интеллектуальную собственность видится несколько: от ухода государства и передачи прав непосредственным исполнителям до использования агентом (НИИ и вузом) права на полное или частичное получение роялти, право голоса при принятии стратегических решений, создание собственного предприятия с выделением части ИПС в собственность спин-офф (spin-off) компании или компании старт-ап (start-up),
детализации договора найма и др.
На первый взгляд проблема решается через Федеральный закон РФ от 2 августа 2009 г. N 217-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам создания бюджетными научными и образовательными учреждениями хозяйственных обществ в целях практического применения (внедрения) результатов интеллектуальной деятельности», который должен стимулировать создание малых компаний - стартапов при НИИ и вузах.
81
Однако на практике вузы и НИИ сталкиваются с целым рядом очень серьезных проблем, а именно:
Оценка и постановка на учет нематериальных активов (РИД – результатов интеллектуальной деятельности);
Оплата за патент и поддержание патента;
Регистрация компании, поиск источников дальнейшего финансирования;
Отсутствие каких-либо льгот на первых этапах существования компаний.
Использование упрощенной системы налогообложения;
Закупка оборудования, реактивов и пр. материальных ценностей через тендер, по 94-ФЗ (т.к. доля гос. вуза или НИИ составляет 25%);
Размывание доли в уставном капитале при привлечении средств сторонних инвесторов;
Аренда вузовских площадей на общих основаниях;
Сохранение исключительных прав на РИД (результаты интеллектуальной деятельности) за вузами/НИИ;
Внесение в уставный капитал со стороны вуза/НИИ только исключительных прав на использования РИД (по списку), без права внесения денежных средств, оборудования или иного имущества;
Запрет Минфина на использование вузами и НИИ лицензионных платежей, т.н. роялти;
Конфликт интересов.
Из-за отсутствия четко специфицированных прав и на интеллектуальную собственность снижаются стимулы к инновационной деятельности не только у государственных научных и образовательных учреждений (217-ФЗ), но также у партнерских организаций: от малых наукоемких фирм, промышленных предприятий до венчурных фондов и финансовых учреждений.
Фокусированные интервью с руководителями малых инновационных компаний Академгородка г.Новосибирска в 2010 г. показали, что проблемы развития связаны не только с отсутствием налоговых стимулов для инновационной деятельности, но так же и неудовлетворительным состоянием таможенной, экспортной и валютной политики.118 В частности:
118 Валиева О.В. Малый инновационный бизнес в России: проблемы и перспективы [Электронный ресурс] // Сборник докладов XII Международной научной конференции по проблемам развития экономики и общества, (Москва, ГУ-ВШЭ, 5-7 апреля 2011г.). - Москва : ГУ-ВШЭ, 2011 http://regconf.hse.ru/uploads/84f67734cdbe2d4cbe8495e49472a98474d8d264.doc
82
•таможенное оформление (правила едины для всех, бюрократичны, трудоемки, прохождение таможенных процедур в каждом пункте перегрузки продукции и окончательное таможенное оформление по месту регистрации импортёра);
•валютный контроль со стороны ЦБ РФ (требование контракта и акта сдачи-приемки, требования акта-сдачи приёмки при экспорте/импорте услуг и лицензий, требования по оформлению паспорта сделки);
•экспортный контроль (заключения о непринадлежности к спискам товаров военного или двойного назначения, проблема экспорта твердых носителей информации)
•импорт высокотехнологичных компонентов;
•налоги (двойное налогообложение, освобождение от НДС лицензионных соглашений, УСНО).
Отдельные нарекания вызывает Федеральный закон N 94-ФЗ «О
размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд». Необходимо отметить, что государственные НИИ и вузы как бюджетные учреждения поставлены в очень ограниченные рамки в части приобретения исследовательского оборудования, расходных материалов и других ресурсов, необходимых для осуществления исследовательской и научно-образовательной деятельности. И зачастую проведение тендеров блокирует проведение срочных работ и срывает проведение НИОКР, а дилемма цена-качество решается в пользу низкой цены, в ущерб качеству исследовательского оборудования и материалов.
В российском гражданском законодательстве отсутствует понятие грант как вид сделки. В Гражданском кодексе (глава 38, ст. 769) взаимоотношения сторон (исполнитель, заказчик) при проведении научной и научно-технической деятельности регламентируются договором (контрактом) на выполнение работ. Однако выделение гранта на выполнение научных исследований в силу многих особенностей (безвозмездность, безвозвратность, необходимость сделать результаты общественным достоянием) не может быть приравнено к договору.
Регионы в силу особенностей проведения научно-технической и инновационной политики и централизации принятия решений оказались лишены полномочий, позволяющих им проводить инновационную политику общегосударственного значения. Существующее законодательство, регламентирующее деятельность региональных и муниципальных органов власти ограничивает разработку и реализацию мер по стимулированию инновационной деятельности на территории образования.
83
Федеральное законодательство сегодня не конкретизирует терминологию в инновационной сфере. Этот пробел восполняется региональными законами. Регионы, с высокой концентрацией научного и образовательного потенциала, наличием высокотехнологичных предприятий, проводят самостоятельную политику поддержки науки и инноваций, развивают инновационную инфраструктуру, формируют собственную институциональную базу. Так, на территории Новосибирской области в законах «О политике Новосибирской области в сфере развития инновационной системы» и «О научной деятельности и научно-технической политике в Новосибирской области» прописаны понятия инновационной системы, венчурного предпринимательства, трансфера технологий, инновационного бизнес-инкубатора и ряд других.
Проблемы воспроизводства инноваций в России: макро и микроуровень
При формировании государственной инновационной политики и выборе инструментов анализа сложившейся ситуации в инновационной сфере институциональный подход обеспечивает более полное представление о взаимосвязях между субъектами инновационной деятельности, основными структурными элементами и институтами. Такой подход обеспечивает комплексное восприятие инновационной модели не как линейной зависимости, которая обычно представляется в виде этапов внедренческого процесса, построенного по принципу «наука-технология-производство», но и как модели, учитывающей влияние регулирующих правил, норм, неформальных практик и традиций. Такой анализ не может быть ограничен уровнем отдельной инновации или численным подсчетом количества инноваций; должны быть приняты во внимание качественные аспекты и взаимосвязь систем инноваций.
Таким образом, для выстраивания модели влияния институциональных условий на инновационную активность нам важно определить значимость институтов на макро- и микроуровнях. Институты макроуровня представляют собой формальные нормы, закрепленные в законодательстве и влияющие на те или иные результирующие показатели национальной и региональной инновационной системы. Институты микроуровня - это сложившиеся инновационные практики, формальные и неформальные институты и механизмы, способствующие воспроизводству инноваций на региональном уровне.
В условиях экономического и финансового кризисов, замедлении темпов экономического роста, обесценивании национальной валюты и сокращении
84
экспортного потенциала российской промышленности необходимость структурных и институциональных преобразований стоит как никогда особенно остро. В таких условиях необходимо выработать ряд мер, направленных на стабилизацию и поддержание имеющегося инновационного потенциала, стимулирование экономических субъектов к воспроизводству инноваций. Существующие проблемы были разделены на проблемы макро и микро-уровней:
Контекст макроуровня:
- Адекватность существующей законодательной базы России современным требованиям и стратегическим инициативам государства. Законодательные ограничения бюджетным организациям науки и вузов на использование интеллектуальной собственности и коммерциализации технологий, созданных за счет федеральных средств, на внебюджетную деятельность и привлечение кредитных ресурсов. Расчет налогооблагаемой базы от внебюджетных источников на общих основаниях и уплата полной стоимости таможенных пошлин на ввоз исследовательского оборудования. Отсутствие государственных субсидий на оформление и поддержание патентов на зарубежных рынках и др.
-Реформирование на «скорую руку» Российской академии наук119
-Преобладание в национальной инновационной системе линейных инновационных моделей, перенос старых схем организации инновационного процесса в новые форматы.
-Отсутствие действенных налоговых и неналоговых стимулов для корпоративного сектора при вложении средств в НИОКР, международном патентовании, формировании положительного имиджа российских корпораций за рубежом, государственной экономической и политической поддержки при выходе высокотехнологичных компаний на глобальные рыки.
-Структурные диспропорции в экономике, стагнация промышленного сектора, ограниченная емкость рынка для внедрения инновационного продукта, недостаточное использование преимуществ сетевой экономики, ограниченность организационных форм и стратегических сетей.
-Низкий уровень интеграции в глобальную систему распределения ресурсов и рынков, слабое вовлечение российской науки и промышленности в процессы глобальной экономики.
-Слабое взаимодействие основных секторов НИОКР: академической, вузовской и корпоративной науки. Отсутствие или наличие слабых связей науки
иреального сектора экономики.
119 О негативных последствиях непродуманных и быстро проведенных реформ: Полтерович В.М. Реформа РАН: экспертный анализ / http://www.econorus.org/pdf/Polterovich_Reform_RAS.pdf
85
-Сохранение системы централизованного перераспределения ресурсов
иналичие конфликта интересов.
-Высокая зависимость от внешних и внутренних рисков. Проблема привлечения «длинных» денег, высокие процентные ставки, требования к залогу, гарантиям. Неразвитость фондового рынка для инвестиционных вложений в акции высокотехнологичных компаний, зарегулированность, дороговизна регистрации эмиссии, отсутствие налоговых преференций при вторичном размещении акций.
-Низкий уровень национального согласия между различными властными структурами, социальными группами, политическими партиями и другими общественными организациями.
-Низкий уровень институционального доверия, создающий неэффективное поле для государственно-частного партнерства.
Контекст микроуровня:
-Несовершенство регионального и местного законодательства. Отсутствие законов, стимулирующих развитие инновационного бизнеса, налоговых и неналоговых стимулов и преференций.
-Устаревшая материально-техническая база науки, образования и промышленности.
-Недостаток инновационной инфраструктуры, офисных и производственных площадей, отсутствие инструментальной и производственной базы под доведение ОКР до промышленного образца, слабый консалтинг.
-Высокие административные барьеры для ведения предпринимательской деятельности.
-Несоответствие профессиональных навыков инновационной
деятельности |
необходимому |
уровню. |
Недостаточность |
высококвалифицированных кадров в области ИТ-технологий, инновационного менеджмента, научных работников высокой квалификации.
-Отсутствие или недостаточность институтов стандартизации, сертификации и патентования, дороговизна услуг, некомпетентность, зарегулированность и сложность прохождения процедур.
-Высокая степень персонификации отношений при взаимодействии с ключевыми партнерами и заключении соглашений, низкий уровень межличностного доверия.
-Социальные проблемы, связанные с дороговизной жилья, низкой заработной платой, оттоком кадров и пр.
86
Приложение 1
Инструменты государственно-частного партнерства как института национальной инновационной системы
Инфраструктурные |
Технопарки |
Бизнес-инкубаторы |
Финансовые |
РФФИ |
ФСРМП в научно- |
технической сфере |
Инвестиционный |
фонд РФ |
Российская |
венчурная компания |
Российский банк |
развития |
Другие фонды и |
программы |
|
|
|
|
|
|
|
|
Координационные |
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
советы |
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
Социальные |
|
|
|
|
|
Общественная |
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
палата |
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
Организационные |
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
Корпорации, |
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
холдинги, альянсы |
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Государственно- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
частное |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
Институциональные |
|
||||||||||
|
|
партнерство |
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Партнерство в |
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
законотворческой |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
деятельности |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Территориальные |
ОЭЗ |
Промышленные |
округа |
Научно- |
технологические |
парки |
Научно- |
производственные |
кластеры |
Партнерство в реализации законов
87
Приложение 2
ТОП лучших образовательных Интернет-ресурсов
ведущих университетов мира
1.Massachusetts Institute of Technology ( mit.edu/) - больше1800 курсов в свободном доступе.
2.Open University ( open.ac.uk/) - OpenLearn
3.Carnegie Mellon University ( cmu.edu/) - Open Learning
Initiative.
4.Tufts University ( tufts.edu/) - OpenCourseWare
5.Stanford ( stanford.edu/) - has Tunes U
6.University of California, Berkeley ( berkeley.edu/)
7.Utah State University ( usu.edu/)
8.Kutztown University of Pennsylvania ( kutztownsbdc.org/)
9.University of Southern Queensland ( usq.edu.au/)
10.University of California, Irvine ( uci.edu/)
88
ГЛОССАРИЙ
Организация, осуществлявшая в отчетном периоде инновационную деятельность – организация, имевшая в отчетном периоде затраты на инновации.
Под инновационными товарами, работами, услугами понимаются товары, работы, услуги, которые в течение последних трех лет подвергались разной степени технологическим изменениям или вновь введенные.
Инновационно-активные предприятия – предприятия, осуществляющие разработку и внедрение новых или усовершенствованных продуктов, технологических процессов и иные виды деятельности.
Объем инновационной продукции включает продукцию, произведенную в отчетном году на основе разного рода технологических инноваций.
Под лицензией понимается предоставление на определенных условиях и за обусловленное вознаграждение владельцем (лицензиаром) исключительного права на какой-либо объект промышленной собственности или ноу-хау заинтересованной стороне (лицензиату), либо прав на использование объекта соглашения, оформленное специальным договором (соглашением). Патентная лицензия предоставляет право на использование патента, определяет объем передаваемых прав, территорию и период его использования, а также форму платежа.
Ноу-хау – не имеющие охранного документа и не обладающие изобретательским уровнем полностью или частично конфиденциальные знания, опыт, навыки, включающие сведения технического, экономического, управленческого, финансового и иного характера, использование которых обеспечивает определенные преимущества и коммерческую выгоду лицу, их получившему.
Под инжинирингом понимается выполнение по контракту с заказчиком инженерно-консультационных услуг по подготовке, обеспечению процесса производства и реализации продукции, обслуживанию строительства и эксплуатации промышленных, инфраструктурных и прочих объектов.
Под созданием технологии следует понимать разработку технологической документации, рабочих чертежей, изготовление необходимого оборудования, испытание и приемку ее в установленном порядке. Наблюдение производится по установленному перечню передовых производственных технологий. Технология считается созданной при успешном завершении испытания и при наличии положительного решения о приемке.
Под информационными и коммуникационными технологиями
понимаются технологии, использующие средства микроэлектроники для сбора, хранения, обработки, поиска, передачи и представления данных, текстов, образов и звуков.
89