Kriminalistika_Sokolov_up_1

∙следственные; ∙оперативно-розыскные; ∙судебные; ∙экспертные.

По объёму (по кругу объясняемых фактов):

∙общие, которые объясняют событие в целом (что произошло в данной ситуации);

∙частные, которые объясняют отдельные стороны события преступления (например, о мотиве).

По степени определённости:

∙типичные, которые наиболее характерны для данной ситуации с точки зрения обобщения следственной, судебной, экспертной практики;

∙конкретные.

По времени построения:

∙первоначальные (возникают с момента возникновения повода к возбуждению дела и на первоначальном этапе расследования);

∙последующие.

По отношению к предмету доказывания: ∙версии обвинения; ∙версии защиты (контрверсии).

Построение версий

На первоначальном этапе расследования довольно часто приходится выдвигать много версий относительно одного и того же факта, события. Надо помнить о том, что версия – это не доказательство, а представление о событии, вероятном объяснении факта.

Версия основывается на фактах (реальная версия). Для её построения информация может быть получена как из процессуальных, так и непроцес-суальных источников. Прежде чем построить версию, необходимо про-извести анализ имеющихся фактов. Версии выдвигаются от общих к част-ным. Выдвигать необходимо столько версий, сколько позволяют обстоя-тельства конкретного происшествия. Одна версия очень редко приводит к раскрытию преступлений. Количество выдвигаемых версий определяется обстоятельствами, входящими в предмет доказывания по уголовному делу.

С появлением новых фактов могут выдвигаться новые версии. Если остаются невыясненными какие-либо факты, то должны выдвигаться ещё версии.

Для построения версий имеют значения: ∙обстоятельства, установленные на месте происшествия;

∙показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля;

81

∙документы, содержащие сведения о событии и т.п.

При выдвижении версий используются приёмы логики (индукция, дедукция, аналогия). Римские юристы разработали «семичленную формулу», с помощью которой можно познать событие. Эта формула состоит из следующих вопросов:

1)что совершено; 2)где; 3)когда;

4)каким образом; 5)кем;

6)с помощью кого (чего); 7)почему (зачем, с какой целью).

Интуиция (догадка, внезапное озарение, идея) – это профессиональное чутье. В основе интуиции лежат опыт (в том числе жизненный); знания; способность быстро ориентироваться в обстоятельствах происшествия. Нельзя запретить пользоваться интуицией, но нельзя и увлекаться ею в ущерб фактам. Иногда интуитивные догадки следователя превращаются в следственную версию и после их проверки приводят к раскрытию сложных дел.

Проверить версию – это найти доказательства, которые подтверждают или опровергают её истинность. Проверить версию – значит определить, соответствует она действительности или нет.

Правила проверки криминалистических версий можно свести к следующим положениям.

1.Все выдвинутые версии должны быть проверены как равноценные. Никаких предпочтений одной версии перед другой отдавать не следует.

2.Выдвинутые версии, независимо от их количества, проверяют не по очереди, а одновременно. Так, допрашивая свидетеля, необходимо стремиться выяснить факты, которые имеют значение для всех версий.

3.Не следует увлекаться одной, наиболее вероятной криминалистической версией.

4.Каждую версию следует подкреплять или опровергать только доказательствами. Доказательства могут быть собраны путем проведения:

∙следственных действий; ∙ОРМ (результаты таких действий необходимо правильно вводить в

уголовный процесс). Версия исключается из дальнейшей проверки только тогда, когда достоверно установлена её несостоятельность. Дока-зывая одну версию, следователь тем самым опровергает другие.

10.3. Планирование расследования преступлений

При расследовании любого дела проводится комплекс мероприятий:

82

следственные действия, ОРМ, иные процессуальные действия. Все они должны быть тщательно подготовлены, проведены в определённой последовательности, с соблюдением уголовно-процессуальных сроков. Поэтому одним из условий успешного расследования преступления является планирование работы следователя.

Планирование расследования преступлений – метод организации расследования преступлений, представляющий собой процесс определения задач расследования и его направлений, путей и способов достижения поставленных целей. Оно включает в себя также определение круга следственных действий, их содержания и тактики, выбор организационно-техни- ческих мероприятий, определение сроков и последовательности действий.

Планирование начинается с первого момента расследования и продолжается до его окончания.

Цель планирования заключается в обеспечении: ∙полноты, всесторонности и объективности расследования;

∙экономичности расследования, т.е. достижении цели с наименьшими затратами сил, средств;

∙согласования (координации) усилий следователя с усилиями других служб органов внутренних дел и других лиц, работающих по данному делу (например, специалистов). Для достижения вышеуказанных целей необходимо, чтобы планирование было основано на определённых принципах.

Принципы планирования расследования преступлений – это требования, предъявляемые к планированию. Криминалистической наукой выработаны определённые требования, которым должно отвечать планирование расследования:

1.Индивидуальность планирования. Этот принцип предписывает следователю составлять план расследования по каждому уголовному делу. Как нет двух одинаковых преступлений, так невозможен и план расследования, годный для раскрытия нескольких уголовно наказуемых деяний, пусть даже однородных.

2.Конкретность планирования. Означает, что в процессе плани-

рования должны быть определены конкретные задачи расследования, с тем, чтобы выявить и исследовать все эпизоды данного дела, выдвинуть и всесторонне проверить объективно возможные версии, установить и исследовать существенные обстоятельства по каждому эпизоду.

3.Динамичность (непрерывность) планирования. Планирование нельзя рассматривать как разовый акт, оно сопутствует расследованию на всём его протяжении. План может постоянно меняться, так как в процессе работы встают новые проблемы, возникают отдельные частные задачи, не предусмотренные ранее, но требующие разрешения.

4.Реальность планирования. При составлении планов исходят из

реальной оценки объёма работы по расследованию преступления, а также из учёта сил и возможностей следователя.

83

5. Экономичность, оптимальность планирования. Планирование предполагает соблюдение максимальной экономии сил и средств расследования, достижение цели более коротким путем и с наименьшими затратами36.

Планирование расследования включает в себя: 1.Изучение имеющихся фактических данных.

2.Построение (выдвижение) всех возможных для данного случая версий или же определение вопросов, подлежащих выяснению.

3.Определение системы следственных действий, ОРМ и иных действий (мероприятий), которые необходимо провести по каждой версии или же для выяснения вопроса.

4.Последовательность и сроки проведения следственных действий и иных мероприятий (неотложные следственные действия, в результате которых можно получить наиболее важную для дела информацию, с помощью которых можно проверить несколько версий одновременно). Сроки проведения зависят от сложности и трудоёмкости предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного противодействия и иных факторов.

5.Определение исполнителей следственных действий и иных мероприятий.

6.Результаты выполнения плана (примечание).

Виды планирования:

1)Планирование расследования по нескольким делам, которые находятся в производстве следователя.

2)Планирование расследования по отдельному уголовному делу. 3)Планирование производства конкретного следственного действия.

Формы планов и вспомогательной документации

Слово «план» означает замысел, проект, задание, осуществление которых требует предварительно обдуманных действий. План – это рабочий письменный документ, который не приобщается к уголовному делу и хранится или в надзорном производстве, или отдельно. Не рекомендуется уничтожать первоначальные варианты переработанных планов: их анализ позволяет выявлять ошибки и неиспользованные возможности, которые осложнили расследование.

В начале расследования письменный план можно не составлять, фактического материала у следователя пока нет, т.е. планирование может быть мысленным (например, при осмотре места происшествия, поквартирном обходе). Следователь составляет мысленный план расследования, основываясь на выдвинутых типовых версиях.

Формы письменных планов:

1. По версиям. Сразу под заголовком целесообразно указать календарные сроки важнейших процессуальных решений по делу: дату возбуж-

36 Криминалистика : учебник / Т.В. Аверьянова и [др.]. – 3-е изд. перераб. и доп. – М. : Норма, 2008.

84

дения дела, предъявления обвинения, взятия обвиняемого под стражу, окончания расследования и др.

2.По лицам (подозреваемым или обвиняемым).

3.По эпизодам.

В плане отдельного следственного действия необходимо отразить: ∙цель следственного действия и вопросы, подлежащие разрешению;

∙точное время проведения; ∙место проведения;

∙круг лиц, участвующих в этом следственном действии и оказывающих помощь следователю;

∙технические средства, необходимые для фиксации его хода и результатов (видеокамера и др.);

∙тактику фиксации следственного действия; ∙тактику проведения следственного действия; ∙несекретные ОРМ.

Иногда составляется план отдельного следственного действия, в котором следователь фиксирует лишь тактические приёмы и их последовательность.

При расследовании многоэпизодных дел, кроме планов, применяют вспомогательную документацию: схемы преступных связей подозреваемых (обвиняемых), карточки на обвиняемых (лицевые счета).

Лицевые счета способствуют полноте расследования и более удобному составлению обвинительного заключения. В такой карточке должны быть отражены:

−формулировка обвинения; −доказательства, подтверждающие обвинение (с обозначением листа

дела);

−доводы обвиняемого, приводимые им в свою защиту; −результаты проверки утверждений обвиняемого; −данные, характеризующие личность обвиняемого; −вопросы, подлежащие выяснению;

−отметки о датах избрания меры пресечения, предъявления обвинения и т.д.

Схема-«шахматка» является одной из форм вспомогательной документации и применяется при расследовании по групповым делам.

Если в производстве у следователя находятся несколько уголовных дел, то составляется календарный (сводный) план.

При расследовании уголовных дел форма плана и его содержание будут определяться целью и задачами проводимых действий.

Наряду с планом расследования преступления в целом, практикуется планирование наиболее сложных следственных действий.

Каждое следственное действие имеет три этапа: подготовительный;

85

рабочий и заключительный.

Планирование подготовительного этапа следственного действия включает в себя:

∙собирание исходных данных, относящихся к предполагаемому следственному действию;

∙определение очерёдности данного следственного действия в системе других;

∙подготовку места проведения следственного действия; ∙подготовку технико-криминалистических средств, которые будут

использованы в ходе следственного действия; ∙изучение специальных вопросов и литературы, если в процессе

следственного действия необходимы определённые познания в науке, технике или искусстве;

∙выбор лиц, которых необходимо пригласить для участия в следственном действии.

Планируя рабочий этап следственного действия, следователь определяет, какие тактические приёмы и в какой последовательности будут использованы при данной следственной ситуации, решает вопрос о тактике использования в ходе проведения следственного действия оперативнорозыскной информации и данных, полученных в результате проведения других следственных действий.

Заключительный этап планирования следственного действия – составление плана его проведения и проверка готовности следователя к его выполнению. Составление письменного плана диктуется обстоятельствами дела и сложностью данного следственного действия: если оно не представляет собой сложности, необходимость в составлении письменного плана отпадает. Следователь ограничивается лишь составлением перечня подлежащих выяснению вопросов и определяет последовательность их выяснения. Так, важно составить план допроса, фиксируемого на магнитную ленту. В этом случае заранее подготавливается план-схема записи, чтобы выполнить все необходимые процессуальные положения, избежать повторений, провести допрос логически последовательно. Необходимость фиксируемого плана проведения допроса ощущается и при видеозаписи показаний.

10.4. Основы взаимодействия при предупреждении, раскрытии и расследовании преступлений

Раскрытие преступлений всё больше становится коллективной деятельностью. Успех раскрытия преступлений зависит, в первую очередь, от совместных усилий трёх служб: следствия, оперативно-розыскных и криминалистических подразделений. У каждого из них свои средства раскрытия преступлений, и поэтому важно, чтобы эти возможности были использованы в комплексе, а не разрозненно.

86

Взаимодействие следователя и органа дознания (экспертного подразделения) представляет собой основанную на законе и подзаконных актах их согласованную деятельность с целью наиболее эффективного выполнения задач уголовного судопроизводства37.

Объективные предпосылки взаимодействия: 1)общность стоящих задач; 2)различие полномочий;

3)специфика сил и средств борьбы с преступностью;

4)самостоятельность органов, отсутствие административной подчинённости друг другу.

Необходимость взаимодействия возникает:

∙при выезде на осмотр места происшествия (ОМП), в том числе при раскрытии преступлений по «горячим следам»;

∙при решении вопроса о возбуждении дела по оперативным материалам;

∙когда следователь испытывает затруднения в обнаружении доказательств;

∙в следственно-оперативных группах, которые создаются, как правило, для расследования сложных дел и дел о преступлениях прошлых лет; ∙когда следователь один физически не может эффективно произ-

вести следственное действие; ∙когда неизвестно местонахождение имущества, на которое должен

быть наложен арест для обеспечения гражданского иска или возможной конфискации имущества;

∙при проведении профилактической работы на обслуживаемом участке.

∙когда не обнаружено лицо, совершившее преступление.

Задачи взаимодействия:

1)раскрытие и расследование преступлений;

2)привлечение к ответственности лиц, совершивших преступление, и возмещение причинённого ими ущерба;

3)совместная деятельность по розыску преступников;

4)пресечение преступлений и принятие мер по их предотвращению.

Правовую основу взаимодействия составляют: −уголовно-процессуальное законодательство (ч. 4 ст. 38 УПК); −закон РФ об ОРД; −ведомственные нормативные акты (приказ МВД России № 280-08).

Взаимодействие при предупреждении, раскрытии и расследовании преступлений основывается на принципах, которые обязательно должны соблюдаться его участниками.

Принципы взаимодействия:

87

1. Основание на законе или подзаконных актах. Например, ст. 168 УПК предоставляет право следователю привлечь к участию в следственном действии специалиста.

2.Непрерывность взаимодействия. Начинается с момента возникновения повода к возбуждению дела либо оснований к розыску скрывшегося преступника. В дальнейшем продолжительность определяется обстоятельствами дела, т.е. взаимодействие длится столько, сколько требуют интересы дела.

3.Плановость взаимодействия. При взаимодействии должны разра-

батываться письменные планы проведения следственных действий и ОРМ. В планах указываются роль всех участников, конкретные исполнители и сроки исполнения. План обязателен по неочевидным преступлениям, т.е. когда отсутствует информация о подозреваемом. План может быть единым (предназначенным для всех исполнителей) и раздельным (разрабатывается тогда, когда какое-либо ОРМ отражать в общем плане нецелесообразно).

4. Знание всеми его участниками возможностей каждой из взаимодействующих сторон. Возможности оперативно-розыскных органов и ЭКП постоянно расширяются (организуются учёты, совершенствуются технические средства, применяются новейшие научные методы исследования доказательств). О таких достижениях должен быть уведомлен следователь, с тем, чтобы он мог предусмотреть возможность их использования.

5. Организующая роль и ответственность следователя за своевременное и качественное расследование преступлений. Инициатива во взаимодействии, как правило, исходит от следователя. Следователь определяет, работников каких подразделений и когда необходимо привлекать для оказания помощи. До возбуждения дела инициатива во взаимодействии исходит от оперативного работника. Необходимо помнить, что следователь и оперативный работник отвечают за раскрытие преступлений (независимо от того, кто был инициатором взаимодействия).

6. Самостоятельность органов дознания в выборе средств и методов ОРД (в пределах действующего законодательства). Оперативный работник сам определяет, какое ОРМ провести, и несёт ответственность за качественное его проведение.

Формы взаимодействия:

1. Процессуальные, т.е. те, которые регламентированы УПК и предоставляют следователю право давать письменные поручения органу дознания (ч. 4 ст. 38 УПК):

∙о проведении ОРМ; ∙о производстве отдельных следственных действий;

∙об исполнении постановлений о задержании, приводе, аресте; ∙о производстве иных процессуальных действий, а также дающие

возможность получать содействие при их осуществлении.

88

2. Организационные, т.е. те, которые выработаны практикой и регламентированы подзаконными актами:

∙направление следователю для решения вопроса о возбуждении дела материалов проверки по данным, полученным оперативно-розыскным путём;

∙ознакомление следователя с результатами ОРМ, имеющих отношение к возбуждаемым и расследуемым им делам;

∙согласованное планирование следственных действий и ОРМ по делу, находящемуся в производстве у следователя;

∙совместное обсуждение собранных по делу следственных и опера- тивно-розыскных данных;

∙создание следственно-оперативных групп для выезда на места происшествий;

∙создание следственно-оперативных групп для раскрытия сложных и трудоёмких дел, а также дел прошлых лет;

∙взаимное информирование о данных (фактах), представляющих интерес для следствия и ОРД38.

Взаимодействие следователя с экспертами имеет место: −в ходе осмотра места происшествия;

−в процессе подготовки и сбора материалов, необходимых для экспертных исследований;

−в ходе проведения экспертных исследований; −при производстве допроса и других следственных действий.

11. ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ОСМОТРА И ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЯ.

11.1. Общие положения следственного осмотра

Под следственными действиями в уголовном процессе необходимо понимать такие действия, которые направлены на обнаружение, закрепление и проверку доказательств.

Одним из таких следственных действий является следственный осмотр, состоящий в исследовании обстановки происшествия, обнаружении и изучении различных объектов и следов на них, которые могут иметь отношение к делу.

Цели следственного осмотра:

∙обнаружение (фиксация и изъятие) следов преступления; ∙выяснение других обстоятельств, имеющих значение для дела

38 Кулагин Н.И. Расследование сложных многоэпизодных дел : учебное пособие / Н.И. Кулагин, А.К. Савельев. – Волгоград : ВА МВД России, 2005. – С. 27.

89

(получение информации для выдвижения версий и розыска преступника или получение данных об обстоятельствах, способствующих совершению преступления).

Классификация следственного осмотра:

По объектам:

∙осмотр места происшествия; ∙осмотр жилища;

∙наружный осмотр трупа человека (на месте его обнаружения или после эксгумации) и животного;

∙осмотр предметов и документов; ∙осмотр животных; ∙осмотр транспортных средств;

∙осмотр растений.

По последовательности:

∙первичный; ∙повторный.

Повторный осмотр проводится:

−если первоначальный осмотр проводился при неблагоприятных условиях, вследствие чего следы и предметы не были обнаружены;

−если первоначальный осмотр был проведён недоброкачественно (не был привлечён специалист).

По объёму:

∙основной; ∙дополнительный (когда осматривается не весь объект или место

происшествия, а какая-либо его часть, ранее не осмотренная или недостаточно осмотренная).

Цель повторного и дополнительного следственного осмотра – получить дополнительную информацию.

При следственном осмотре следователь (или другое уполномоченное на то лицо) задействует не только органы зрения, но и органы слуха, обоняния, осязания. С развитием научно-технического прогресса расширяются возможности следственного осмотра.

Участники осмотра

Осмотр производится с участием понятых. Из этого правила имеется исключение. Так, в соответствии с ч. 3 ст. 170 УПК, в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей, следственные действия (осмотр; эксгумация; следственный эксперимент; обыск; выемка; предъявление для опознания; проверка показаний на месте; при осмотре и прослушивании фонограммы в порядке ст. 186 УПК; при осмотре, выемке и снятии копий с задержанных почтово-телеграфных сообщений, в соответствии со ст. 185 УПК)

90