612

a)группа лиц, организованная социальная группа, индивидуальное участие

b)группа лиц, организованная преступная группа, индивидуальное преимущество;

c)группа лиц, разрозненная преступная группа, индивидуальное участие;

d)группа лиц, организованная преступная группа, индивидуальное участие.

6. Основные факторы незаконной рубки лесных массивов:

a)отсутствие антикоррупционной политики в сфере ЛХ. Отсутствие принципа наступательности со стороны органов власти, выраженное в отсутствии должного правоприменения в лесной отрасли;

b)халатное отношение должностных лиц, связанных с выделением леса на нужды местного населения (печное отопление, жилое строительство), предпочитающих продавать лес по коммерческим ценам;

c)отсутствие полноценного контроля за отпуском заготовленной древесины

иее вывозом, а иногда преследование корыстных целей со стороны должностных лиц, их участие в незаконных сделках;

d)отсутствие эффективного взаимодействия между должностными лицами, фискальными органами, администрациями районов.

7. Факторы, влияющие на уровень криминализации:

a) доступность сбыта незаконно полученной древесины, отсутствие принципа

сокрытие информации о совершенном противоправном деянии, Отсутствие ротации сотрудников ЛХ;

c)низкий уровень профилактики и опережения событий, связанных с хищением сырья в ЛХ, формирование и создание менталитета – вседозволенности;

d)отсутствие антикоррупционной политики в сфере ЛХ, выраженное в отсутствии должного правоприменения в лесной отрасли.

8. Латентные преступления по Р. М. Акутаеву:

a) преступления, где отсутствуют лица, осведомленные о преступлении,

включая само правонарушение;

51

b)преступления, где потерпевшие не сообщают о них в силу незаинтересованности в их выявлении;

c)нет явно выраженной потерпевшей стороны, поэтому и некому сообщить о преступлении в компетентные органы;

d)преступления, где факт их совершения известен узкому кругу лиц либо только виновному лицу.

9 Лжепредпринимательство, статья УК РФ:

a)105;

b)111:

c)157;

d)173.

10. Мошенничество, статья УК РФ:

a)132;

b)200;

c)159;

d)211.

52

ТЕМА 3. Зарубежный опыт выявления латентных преступлений в деятельности организаций лесного хозяйства

3.1. Периодический опрос населения, как составляющая экономической безопасности ряда стран

Защите экономических интересов организаций до недавнего времени уделялось мало внимания, хотя эта проблема очень актуальна. Обеспечение экономической безопасности в условиях развития рыночных механизмов, роста частного предпринимательства является крайне важной задачей как практики хозяйственной деятельности предприятий, так и экономической науки.

Внешние факторы, угрожающие стабильному функционированию предприятия, крайне разнообразны. К ним относятся:

политические (изменение политической ситуации);

макроэкономические (кризисы, инфляция, потеря рынков и др.);

законодательные (изменения законодательства, оказывающие влияние на хозяйственную деятельность предприятия);

криминальные (противоправные действия криминальных структур, хищения, мошенничество, противозаконные финансовые операции и др.);

психологические (запугивание, шантаж и другие методы воздействия на персонал);

чрезвычайные ситуации природного или техногенного характера.

Это далеко не полный перечень внешних угроз, возникающих в ходе деятельности любого предприятия. В качестве дополнения можно указать такие факторы воздействия, как:

противоправные действия конкурентов, их стремление завладеть контрольным пакетом акций;

компьютерные угрозы (заражение программ ЭВМ различного рода компьютерными вирусами, взломы программного обеспечения);

53

несанкционированный доступ к конфиденциальной информации, составляющей коммерческую тайну;

повреждение зданий, помещений и многое другое.

Внутренние угрозы экономической безопасности бизнеса возникают непосредственно в сфере хозяйственной деятельности предприятия. К ним относятся:

недостаточный уровень дисциплины;

нарушения режима сохранения информации;

отток квалифицированных кадров, а также неверная оценка уровня квалификации сотрудников;

выбор ненадежных партнеров и инвесторов;

недостаточная патентная защищенность;

недочеты в тактическом и стратегическом планировании деятельности предприятия (неверный выбор цели, недостаточно полная оценка возможностей и средств развития предприятия, не всегда грамотное прогнозирование изменений внешней обстановки) и прочее.

Разумеется, внешние и внутренние угрозы, возникающие в ходе хозяйственной деятельности, имеют свои особенности и зависят от отрасли, масштаба и сферы деятельности каждого конкретного предприятия.

К сожалению, на сегодняшний день не все руководители предприятий готовы в полной мере оценить необходимость создания надежной системы экономической безопасности. Особенно же сложно бывает определить конкретные действия, необходимые для защиты тех или иных жизненно важных ресурсов. Вследствие этого многие руководители ограничиваются созданием на предприятии охранных структур, почти полностью исключая из арсенала организационно-технические и правовые методы, средства и способы защиты информации.

Целью обеспечения экономической безопасности предприятия, независимо от его масштаба, является защита его сотрудников и собственности от факторов

54

внешних и внутренних угроз безопасности, а также предотвращение причин и условий их возникновения. В связи с поставленной целью формируется ряд задач по обеспечению безопасности функционирования предприятия, которые включают следующие элементы:

прогнозирование, выявление, анализ и оценка угроз безопасности;

определение основных направлений деятельности и стратегическое планирование в области обеспечения безопасности;

правовое обеспечение безопасности предприятия;

разработка и применение комплекса оперативных и долговременных мер по выявлению, предупреждению и устранению угроз безопасности, локализации и нейтрализации последствий их проявления;

организация научной деятельности в области обеспечения безопасности;

координация деятельности служб предприятия в области обеспечения безопасности;

финансирование мероприятий по обеспечению безопасности, контроль над целевым расходованием выделенных средств;

осуществление других мер в области обеспечения безопасности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Таким образом, обеспечение экономической безопасности организации представляет собой единый организационно-технический комплекс, в ходе формирования которого разрабатывается концепция данного направления обеспечения безопасности объекта или политика его внедрения.

Как в России, так и в других странах правоохранительные органы сталкиваются с тем, что латентные преступления сложно выявить. Существует проблема неполной статистики и состояния реального положения дел в сфере преступности.

И за рубежом правозащитные органы тоже сталкиваются с концептуальными и методологическими проблемами при выявлении потерпевших

всистеме лесного хозяйства.

55

Наиболее распространенным методом выявления латентных преступлений за рубежом является обзор виктимизации населения. Данный метод заключается в проведении социальных опросов среди жителей с целью выявления пострадавших от преступлений не только физических лиц, но и организаций различных форм собственности, в том числе государственных и муниципальных образований.

Международный центр изучения жертв преступлений (ICVS), Исследовательский центр изучения преступности и правосудия в Шотландии (SCJS), Центр изучения преступности Англии и Уэльса (CSEW) и Центр исследования национальных виктимологических преступлений (NCVS) – одни из немногих организаций, которые занимаются изучением преступности в государственных или частных организациях.

В США проводится исследование виктимизации наряду с уголовной статистикой. Так, правоохранительные органы США используют Единую программу отчетности о преступлениях (UCR) и Национальный обзор виктимологических исследований (NCVS). Каждая из данных программ включает в себя информацию о различных аспектах проблем национальной безопасности. UCR действует с 1929 года и используется правоохранительными органами с целью унифицирования и систематизации отчетности преступлений по всей стране. С сентября 1930 ФБР ввело данную программу в действие. В настоящее время ФБР собирает информацию о следующих преступлениях: кража со взломом, воровство, поджог, в том числе и о незаконной вырубке древесины. По данной программе правоохранительные органы сообщают сведения на арест в 21 категории преступлений дополнительно.

Программа UCR собирает данные из ежемесячных отчетов правоохранительных органов или отдельных записей преступлений, передаваемых непосредственно в ФБР или централизованные государственные органы. Благодаря Программе тщательно изучается каждый доклад, анализируются его положения с тем, чтобы в дальнейшем избежать ошибок. Большие различия в оценке уровня преступности могут свидетельствовать об

изменениях процедур записи, неполном представлении либо изменении в законах. 56

Для определения нетипичных колебаний преступлений Программа сравнивает ежемесячные отчеты предыдущих материалов, находящихся в ведении ФБР.

Программа UCR представляет отчетность по всем преступлениям в государстве, включая регионы, штаты, округа, города, поселки, правоохранительные органы, и даже колледжи и университеты. Это позволяет исследовать и сравнивать статистику среди соседних штатов, использовать информацию в целях борьбы с преступностью на уровне государства.

ФБР ежегодно, весной и осенью, публикует свои выводы в двух докладах о преступлениях в США. Помимо пунктов о количестве преступности и просматривающихся тенденций в отчет включены детальные данные о преступлениях. Наряду с такой подробной, систематической государственной отчетностью в США проводятся виктимологические исследования (выявление уровня виктимизации населения), которые предоставляют более детальную характеристику преступлений, жертв и преступников. Данные мероприятия начались в 1973 году с момента организации Бюро статистики преступлений. Однако с 1992 года Бюро усовершенствовало стратегию и изменило содержание и количество вопросов при анкетировании населения. Благодаря такому новшеству появилась возможность собирать подробную информацию о частоте и характере преступлений против личности, преступлениях экономического характера, в том числе о преступлениях, связанных с незаконной вырубкой в Национальных парках и частных лесных массивах. Каждый год Бюро занимается опросом граждан в государственной репрезентативной выборке, которая составляет около 169 000 человек в возрасте от 12 лет и старше.

На NCVS собирается информация о преступлениях отдельных лиц и домохозяйств, а главное – сведения о передаче этих данных в правоохранительные органы. На NCVS классифицируются типы преступлений, а также обобщаются причины, по которым жертвы не стали сообщать в правоохранительные органы о преступлении.

Данные обзоры содержат информацию о пострадавших физических и

юридических лицах, преступниках и преступлениях как общеуголовного 57

характера, так и экономической направленности (время и место возникновения, применение технических средств совершения преступления, характер и их экономические последствия).

Публикации данных UCR включают в себя результаты криминальной виктимизации физических и юридических лиц США. Ежегодный доклад публикуется онлайн, и любой пользователь может изучить статистику преступлений. Бюро публикует подробные доклады на тему преступных посягательств, в том числе и в системе ЛХ, со стороны физических либо юридических лиц. Национальный архив данных уголовного судопроизводства в Университете штата Мичиган содержит архивы данных программы UCR, которые позволяют проводить исследователям независимые анализы.

Таким образом, выявление латентных преступлений в США происходит в основном благодаря созданию единой информационной базы преступлений на государственном уровне. Важно отметить доступность результатов исследования для независимых экспертов и органов правозащиты. Программы UCR и NCVS дополняют друг друга, но по-разному подходят к выделению видов преступлений. NCVS описывает тенденцию на основе выборки и имеет соответствующие погрешности в оценке, а UCR фиксирует фактически совершенные преступления. Благодаря исследованиям виктимизации населения дополняется статистика о количестве и видах преступлений, о которых не сообщается в правоохранительные органы.

В Англии для выявления актуальной статистики также проводится государственный обзор виктимизации населения. Впервые этим методом воспользовались здесь в 70-х годах XX века. В результате первого опроса было выявлено, что количество фактически совершенных преступлений в 3,5 раза больше зарегистрированных.

С 1981 года в Англии проводится «Британский обзор преступности» – виктимологическое анкетирование. Граждане и организации, попавшие в репрезентативную группу, отвечали на вопросы о том, были ли против них

совершены преступления в предыдущем году, обращались ли они в 58

правоохранительные органы. Если участники анкетирования утверждали, что они не обращались в полицию, интервьюеры выясняют причины такого поведения.

Впроцессе опроса выясняются отношение людей к полиции, наличие судимости, уголовного преследования в настоящее время, а также арбитражных споров. Данные опросы проводятся при помощи специальной программы CAPI. Почти во всех виктимизационных исследованиях используются методы вероятностной (случайной) выборки. В целом методология изучения виктимизации и выявления латентной преступности постоянно находится в развитии, способствуя обеспечению полезных оценок социальных явлений.

Ввиду убедительных результатов измерения уровня виктимизации физических и юридических лиц, виктимологический опрос рассматривается как метод измерения масштабов преступности, который обеспечивает получение объективных результатов. Данный метод используется сегодня в большинстве развитых стран.

Стоит отметить, что существует ряд подходов к составлению опросников и анкет для потенциальных жертв латентных преступлений в экономической сфере.

Впервую очередь, вопрос составляется на разговорном языке, без использования специальных терминов.

Другой подход заключается в использовании двух вопросов, один из которых неизбежно приводит респондента к заниженной виктимизации, а другой

– к повышенной.

Также при составлении анкеты используются вопросы, разграничивающие преступления для разных категорий опрашиваемых. То есть предполагается, что для юридических лиц и субъектов домашних хозяйств существует определенный круг преступлений, с которыми они, скорее всего, не сталкиваются, поэтому и вопросы анкет несколько отличаются, не затрагивая эти преступления.

Одним из недостатков анкетирования и социальных опросов является субъективность представленных данных. На исследователей ложится ответственность за принятие решения: сопряжены ли указанные в опросниках

действия с нанесением чрезмерного вреда людям, организациям или имуществу, 59

является ли это провокацией со стороны потерпевшего и был ли умысел причинять вред.

Существует ряд проблем при проведении опросов. Одна из них – та, с которой сталкиваются все социальные центры исследований, касается определения численности выборки. В первую очередь, это обуславливается сложностью и стоимостью проведения таких опросов.

Все социальные опросы страдают из-за проблемы отсутствия социального эффекта. Часть людей, которые подходят по выборке, отказываются давать интервью, и далеко не все из анкетируемых отвечают на каждый вопрос. Подобные ситуации ведут к искажению результатов и потере эффективности опроса. Ради надежности и авторитета таких обследований необходимо свести к минимуму отказы респондентов от ответов, чтобы избежать погрешностей в оценках обследования.

Виктимологические обследования, как правило, охватывают значительное количество людей. В CSEW насчитывается около 40 000 респондентов в год и в SCJS – 13 000; на NCVS опрашиваются более 90 000 семей и более чем 160 000 человек в год. Это делает исследования чрезвычайно дорогими, но они проводятся, когда существует веская причина для привлечения к опросу такого большого числа респондентов.

3.2. Опыт выявления экономических преступлений в лесных хозяйствах некоторых стран

С развитием интернет-технологий на сайтах государственных учреждений все чаще встречаются специализированные зоны для анонимного заявления о преступлении или коррупционном случае с чиновником.

Европейский союз (ЕС) и Продовольственная и сельскохозяйственная организация ООН (ФАО) договорились активизировать совместные усилия по поддержке стран-производителей тропической древесины в пресечении нелегальной вырубки леса, совершенствовании систем управления лесными

ресурсами и содействии торговле легально заготовленной древесиной. 60