УМК БП и РЦБ

Российской Федерации»//Российская газета. (Федеральный выпуск). 31 января 2006. № 3984.

27.Определение Конституционного суда РФ «По жалобе Открытого акционерного общества «Универсальный коммерческий банк «Эра» на нарушение конституционных прав и свобод частями второй и четвертой статьи 182 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» от 19 января 2005 г. N 10-О

28.Определение Конституционного суда РФ «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы Открытого акционерного общества «Акционерный коммерческий банк «Энергобанк» на нарушение конституционных прав и свобод абзацем первым пункта 3 статьи 7 Закона Российской Федерации «О налоговых органах Российской Федерации», пунктом 2 статьи 86 и пунктом 1 статьи 135.1 Налогового кодекса Российской Федерации» от 14 декабря 2004 г. N 453-О.

29.Постановление Пленума ВССУ «О судебной практике рассмотрения дел о раскрытии банками информации, содержащей банковскую тайну, относительно юридических и физических лиц» от 30 сентября 2011 г.

30.Письмо Верховного Суда Украины «Судебная практика рассмотрения дел о раскрытии банками информации, содержащей банковскую тайну, относительно юридических и физических лиц» от 21 декабря 2009 г. // Вестник Верховного Суда Украины. – 2010. – № 03.

БП и РЦБ Семинарское занятие Дневная форма обучения

Семинар 12.

Правовое регулирование международного финансового мониторинга и первичного финансового мониторинга

Вопросы:

1.Понятие международного финансового мониторинга.

2.Участники международного финансового мониторинга.

3.Правовое регулирование деятельности, направленной на противодействие легализации денежных средств, полученных преступным путем в РФ и Украине.

4.Критерии отнесения операций к сомнительным. Порядок предоставления информации о совершении сомнительной операции.

Вопросы к обсуждению:

1.Какова цель создания международного финансового мониторинга?

2.Дайте анализ основных положения «Сорок рекомендаций группы стран FATF»

3.Назовите государственные органы, осуществляющие деятельность в области финансового мониторинга на территории государства?

4.Каковы критерии отнесения банковских операций к сомнительным?

Основные термины и понятия:

Самостоятельная работа студентов:

Темы рефератов и ессе:

1.Правовое регулирование международного финансового мониторинга

2.Основные положения «Сорока рекомендаций группы стран FATF» и их применение в законодательстве РФ и Украины.

Нормативно-правовые акты и литература: Нормативно-правовые акты Российской Федерации:

1.Гражданский кодекс Российской Федерации часть первая //СЗ РФ. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.

2.Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях // СЗ РФ. – 2002.

– № 1. – Ст. 1.

3.Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации// СЗ РФ. – 2001. – № 52. – Ст. 4921.

4.Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ // СЗ РФ. – 2001. – № 33 (часть I). – Ст. 3418.

5.Федеральный закон «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации»от 8 декабря 2003 г. № 162-ФЗ // Российская газета, 2003. – 16 декабря.

6.Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ // СЗ РФ. – 2001. - № 33. – Ст. 3418.

7.Положение о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских

услуг, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 года № 82// СЗ РФ. – 2005. – N 8. – Ст. 659.

8.Положение ЦБР «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 29 августа 2008 года № 321-П // Вестник Банка России.

–2008. – № 54.

9.Положение ЦБР «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 19 августа 2004 года № 262-П //Вестник Банка России. – 2004. – № 54

10.Положение ЦБР от 01 апреля 2003 года № 222-П «О порядке осуществления безналичных расчетов физическими лицами в Российской Федерации»//Вестник Банка России. – 2003.

–№ 24.

11.Указание ЦБР «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» от 09 августа 2004 года № 1486-У //Вестник Банка России. – 2004. – № 54.

12.Письмо ЦБР «Методические рекомендации по усилению контроля за операциями покупки физическими лицами ценных бумаг за наличный расчет и купли-продажи наличной иностранной валюты» от 21 января 2005 г. N 12-Т //Вестник Банка России. – 2005. – № 5.

13.Письмо ЦБР «Об усилении контроля за операциями с наличными денежными средствами» от 26 января 2005 г. N 17-Т //Документ опубликован не был.

14.Письмо ЦБР «О методических рекомендациях по организации в кредитной организации работы по приостановлению отдельных видов операций с денежными средствами» от 13 июля 2005 года № 97-Т //Вестник Банка России. – 2005. – № 37.

15.Письмо ЦБР «О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 13 июля 2005 года № 99-Т //Вестник Банка России. – 2005. – № 37.

16.Письмо Банка России «Об исполнении Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части идентификации клиентов, обслуживаемых с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания (включая интернет-банкинг)» от 30 августа 2006 г. № 115-Т //Вестник Банка России. – 2006. – № 50.

17.Письмо Банка России «Об особенностях обслуживания кредитными организациями клиентов с использованием технологии дистанционного доступа к банковскому счету клиента (включая Интернет-банкинг)» от 27 апреля 2007 г. № 60-Т //Вестник Банка России. – 2007. – № 25.

18.Письмо Банка России «Об особенностях принятия на банковское обслуживание юридических лиц-нерезидентов, не являющихся российскими налогоплательщиками» от 30 октября 2007 г. № 170-Т //Вестник Банка России. – 2007. – № 61.

19.Письмо Банка России «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций» от 13 марта 2008 г. № 24-Т //Вестник Банка России. – 2008. – № 13.

20.Письмо Банка России «Об усилении контроля за отдельными операциями физических и юридических лиц с векселями» от 04 июля 2008 г. № 80-Т //Вестник Банка России. – 2008.

–№ 36.

21.Письмо Банка России «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций клиентов кредитных организаций» от 03 сентября 2008 г. № 111- Т //Вестник Банка России. – 2008. – № 48.

Нормативно-правовые акты Украины:

22.Закон Украины «О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма» от 28 ноября 2002 г. № 249-IV // ВВР. – 2003. – № 1. – Ст. 2; - № 5. – Ст.48

23.Постановление Кабинета Министров Украины и Национального банка Украины «О Сорока рекомендациях Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF)» от 28 августа 2011 года № 1124 // Официальный вестник Украины. – 2001.

– № 35. – Ст. 157

24.Постановление Правления НБУ «Положение об осуществлении банками финансового мониторинга» от 31 января 2011 года № 22 // Официальный вестник Украины. – 2011. – № 28. – Ст. 145

25.Письмо Государственной службы финансового мониторинга Украины «Относительно проведения идентификации нерезидентов; выяснения сведений о собственниках существенного участия; классификации клиентов с учетом критериев риска» от 04 ноября

2011 г. № 5464/0310-6-7 // Документ опубликован не был. / [Электронный ресурс] Сайт Системы Лига-Закон. Режим доступа: http://search.ligazakon.ua/l_doc2.nsf/link1/FIN71393.html

26.Письмо Государственной службы финансового мониторинга Украины «Является адвокатское объединение, образованное в соответствии с Законом Украины «Об адвокатуре» субъектом хозяйствования, которое предоставляет юридические услуги, в соответствии с подпунктом «г» пункта 8 части второй статьи 5 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма» и соответственно субъектом первичного финансового мониторинга? Являются адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность в составе адвокатского объединения, образованного в соответствии с Законом Украины «Об адвокатуре», субъектами первичного финансового мониторинга?» от 20 августа 2010 г. N 4256/0340-7-2 // Документ опубликован не был. / [Электронный ресурс] Сайт Системы Лига-Закон. Режим доступа: http://search.ligazakon.ua/l_doc2.nsf/link1/FIN71393.html

Международные нормативно-правовые акты:

27.Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г. (Страсбург, 8 ноября 1990 г.) // СЗ РФ. – 2003. – № 3. – Ст. 203.

28.Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности // Овчинский В. С. XXI век против мафии. Криминальная глобализация и Конвенция ООН против

транснациональной организованной преступности. – М.: ИНФРА-М, 2001. – 148с. / [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.un.org/russian/documen/convents/orgcrime.htm.

29.Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20 декабря 1988 года// Действующее международное право в трех томах/ Сост. Колосов Ю.М., Кривчикова Э.С., М.: МНИМП, 1997. Т.3. С. 60-89.

30.Конвенции ООН против коррупции от 31 октября 2003 г. / [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.un.org/russian/documen/convents/corruption.pdf.

31.Конвенция Организации экономического сотрудничества и развития по борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных деловых операций от 21 ноября 1997 г. / [Электронный ресурс] Режим доступа: http// www.transparency.org.ru/doc/OECD_RUS_04010_4.asp.

32.Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию от 27 января 1999 г. / [Электронный ресурс] Режим доступа: http: www.conventions.coe.int/treaty/en/Treaties/Html/173.htm.

33.Директива Совета Европы «О недопущении использовании финансовой системы в целях легализации незаконных денежных средств» (10 июня 1991 г.) / Вишневский А. А. Банковское право Европейского союза / А. А. Вишневский. – Москва: «Статут», 2000. – 388с.

34.FATF, 2003, Сорок Рекомендаций, глоссарий, включающий информацию по

пояснительным запискам к рекомендациям. [Электронный ресурс]. Сайт Целевой группы по финансовым мероприятиям для борьбы с отмыванием денег. – Электронные данные.

– Режим доступа: http:www.fatfgafi.org/glossaary/0,2586,en_32250379_32236930_34276935_1_1_1_1,00.html#34276864 [дата обращения: 08.09.2009г.].

35.«Основополагающие принципы эффективного банковского надзора и должной проверки клиентов банками» / [Электронный ресурс]. Сайт Банка международных расчетов. – Электронные данные. – Режим доступа: http://www.biѕ.org/publ/bcbѕ30.pdf (на английском языке). свободный

36.Базельский документ «Должная проверка клиентов банками» / [Электронный ресурс]. Сайт Банка международных расчетов. – Электронные данные. – Режим доступа: www.biѕ.org/publ/bcbѕ85.pdf, пункт 1 (на английском языке).

37.Проект Типового соглашения между Правительством РФ и Правительством иностранного государства о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем // Собрание законодательства РФ, 1997. - № 28. – Ст. 3471.

Специальная литература:

38.Айзерн, Дженнифер, Портеус, Дэвид, Эрнандес-Косс, Рауль, Эгвуагу, Чиньере Нормы ОНД/БФТ: их значение для поставщиков финансовых услуг, работающих с малоимущим населением [Электронный ресурс]. Сайт Центра Микрофинансирования для Центральной и Восточной Европы и Стран СНГ. – Электронные данные. – Режим доступа: www.cgap.org. [дата обращения: 28.08.2009]`

39.Базельский комитет по банковскому надзору: Идентификация личности клиентов для банков. / [Электронный ресурс]. Сайт Банка международных расчетов. – Электронные данные. – Режим доступа: www.bis.org/publ/bcbs85.pdf. свободный

40.Беницкий А.С., Розовский Б.Г., Якимов О.Ю. Ответственность за легализацию преступно приобретенных доходов в уголовном законодательстве Украины и Российской Федерации: Монография / МВД Украины, Ин-т экон.-пр. исл. НАН Украины, Луган. гос. ун-т внутр. дел им. Э.А. Дидоренко, Восточноукр. нац. ун-т им. В. Даля. – Луганск: РИО ЛГУВД им. Э.А. Дидоренко, 2008. – 496 с.

41.Коттке, К. (Клаус). «Грязные» деньги - что это такое?: Справочник по налоговому законодательству в области «грязных» денег: Возникновение, размещение, обнаружение, легализация доходов, скрытых от налогообложения : Пер. с нем. = Schwarzgeld - was tun?: Hundbuch fur Schwarzgeld-Steuerrecht: Entstehung, Unterbringuhg, Aufdeckung, Legalisierung von unversteuerten Geldern /Предисл. Н. Шмелева. -М.:Дело и Сервис,1998. -704 с.-

Публикации в периодических изданиях:

42.Гогусева Т.П. Укрепление правопорядка в банковской деятельности по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: вопросы взаимодействия уполномоченных государственных органов // Реализация финансовой, банковской и таможенной политики: современные проблемы экономики и права. Сборник научных трудов (по материалам межвузовской научнопрактической конференции, Саратов, 18 апреля 2008 г.). - Саратов: Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», 2008. – С. 152-155

43.Замрий О. Н. Гражданско-правовые способы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем //Закон и право. – 2007. – № 9. – С. 63 – 64

44.Зимин О., Болотский Б. Задачи имплементации в российское законодательство международно признанных норм противодействия легализации доходов, полученных преступным путем //Право и экономика. – 2007. – № 6. – С. 102 - 103

45.Зуева Е. В. Законодательство Европейского союза о противодействии коррупции и отмыванию капиталов. //Проблемы европейской интеграции. – 2007. – С. 342 – 345

46.Карпович О. Г. Иные меры по борьбе с легализацией (отмыванием) преступных доходов в России: Теоретические аспекты //Банковское право. – 2008. – № 5. – С. 42 – 45

47.Карпович О. Г. Роль Росфинмониторинга в противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем //Российский следователь. – 2008. – № 21. – С. 29 - 33

48.Карпович О. Г. Международно-правовые стандарты противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов // Внешнеторговое право. – 2009. – № 1.

49.Копина А.А. Финансовые агенты как субъекты правоотношений, регулируемых ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // Финансовое право. – 2009. – № 5. – С. 27-33

50.Корнев В. А.Зарубежное законодательство в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем //Современное право. – 2008. – № 4. – С. 101 - 108

51.Нардина О. В. Борьба с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма: Предложения по усовершенствованию государственной политики, направленной на данные цели. //Закон и право. – 2008. – № 8. – С. 10 – 11

52.Прошунин М. М. Источники правового регулирования противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма: общая характеристика //Вестник Российского университета дружбы народов. – 2008. – № 4. – С. 26 – 36

53.Прошунин М. М. Правовые основы деятельности ответственного сотрудника по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в кредитных организациях // Банковское право. – 2009. – № 2. – С. 39-43

54.Ревенков П. В., Воронин А. Н. Международный опыт противодействия отмыванию денег // Международные банковские операции. – 2009. – № 4. / [Электронный ресурс]. Сайт Группы компаний. – Электронные данные. – Режим доступа: http://www.reglament.net/bank/mbo/2009_4_article_print.htm свободный

55.Ревенков П. В., Воронин, А. Н. Противодействие легализации преступных доходов в Европе // Международные банковские операции. – 2009. – № 5. / [Электронный ресурс]. Сайт Группы компаний. – Электронные данные. – Режим доступа: http://www.reglament.net/bank/mbo/2009_5_article_print.htm свободный

56.Саркисянц А. Проблемы банковской безопасности и отмывания денег // Бухгалтерия и Банки. – 2008. – № 7

57.Ясинский И. В. Формирование системы нормативно-правового регулирования в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма применительно к деятельности кредитных организаций // Финансовое право России: актуальные проблемы. - М.: Academia, 2007. - С. 229-253

БП и РЦБ Семинарское занятие Дневная форма обучения

Семинар 13.

Ценные бумаги как объекты гражданских прав. Понятие, виды.

Вопросы:

1.Понятие и признаки ценной бумаги.

2.Классификация (виды) ценных бумаг:

3.Виды ценных бумаг по гражданскому законодательству.

4.Проблема «бездокументарных ценных бумаг».

5.Правовой режим производных ценных бумаг.

Вопросы к обсуждению:

1.Приведите характеристику основных правовых определений понятия ценная бумага.

2.Приведите понятие ценной бумаги в зарубежном праве.

3.Дайте общую характеристику оборотных документов, товарораспорядительных и инвестиционных документов, коммерческих бумаг в англосаксонской и континентальной системах права.

4.Каково определение ценной бумаги в источниках международного права (основные международные договоры; право ЕС).

5.Понятие ценной бумаги по действующему законодательству РФ. Характеристика его существенных признаков: экономический и правовой аспекты.

6.Назовите отличие ценных бумаг от иных объектов гражданского права. Легитимационные знаки.

7.Каковы виды ценных бумаг по законодательству России (общая характеристика)?

8.Классификации ценных бумаг. В чем отличие ордерных ценных бумаг от именных ценных бумаг?

9.В чем заключается «проблема бездокументарных ценных бумаг»? Вправе ли общество с ограниченной ответственностью выпустить бездокументарные именные облигации?

10.Восстановление прав по утраченной ценной бумаге (амортизация, мортификация).

Основные термины и понятия:

Самостоятельная работа студентов:

1.Составить таблицу «Классификация (виды) ценных бумаг», раскрыв в ней следующие понятия:

-Именные, ордерные и предъявительские ценные бумаги.

-Денежные, товарораспорядительные и корпоративные ценные бумаги.

-Эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги.

-Государственные (муниципальные) и негосударственные ценные бумаги.

2.Подготовить доклады по темам:

Доктринальные основания иных классификаций ценных бумаг. Классификация ценных бумаг в зарубежном праве.

Нормативно-правовые акты и литература: Нормативно-правовые акты Российской Федерации:

1.Гражданский Кодекс РФ (Часть первая) от 30 ноября 1994 г. №51-Ф //СЗ РФ.-1994.- №32.Ст.-3301.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть 2) от 26 января 1996 года № 14-ФЗ //СЗ РФ. – 2001. – № 49. – Ст. 4552.

3.Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ //СЗ РФ. – 1996. – № 1. – Ст. 1

4.Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996г. №39-ФЗ //СЗ РФ.-1996.- №17.-С.1918.

5.Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ //СЗ РФ. – 1998. – № 7. – Ст. 785.

6.Федеральный закон «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» от 25 февраля 1999г. № 39-ФЗ //СЗ РФ.

– 1999. – № 9. – Ст. 1096.

7.Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 6 декабря 2007 г. № 334-ФЗ // СЗ РФ. – 2007. – № 50. – Ст. 6247.

8.Постановление Правительства Российской Федерации «О Федеральном агентстве по управлению федеральным имуществом» от 27 ноября 2004 г. № 691 // СЗ РФ. – 2004. – № 49. – Ст. 4897.

9.«Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н // БНА. – 2007. – № 23.

10.Положение «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденным Приказом ФСФР России от 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н.// БНА. – 2007. – № 4.

11.Соглашения государств - участников Содружества Независимых Государств «О сотрудничестве в области инвестиционной деятельности» от 24 декабря 1993 г. //Бюллетень международных договоров. – 1995. – № 4. – С. 4 - 10.

Нормативно-правовые акты Украины:

12.Закон Украины «О товарной бирже» от 10 декабря 1991 г. № 1956-XII// Ведомости Верховной Рады Украины. – 1992. – № 10. – Ст. 139.

13.Закон Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» от 30 октября 1996 года №448/96-ВР // Ведомости Верховной Рады Украины. – 1996. – №51.

– Ст. 292.

14.Закон Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» от 23 февраля 2006 года №3480IV // Ведомости Верховной Рады Украины. – 2006. – №31. – Ст.1126

Международные нормативно-правовые акты:

15.Женевская Конвенция «О Единообразном законе о переводных и простых векселях» от 7 июня 1930г. No.358 Convention Providing a Uniform Law For Bills of Exchange and Promissory Notes (Geneva, 1930) The League of Nations / [Электронный ресурс] http://www.jus.uio.no/lm/bills.of.exchange.and.promissory.notes.convention.1930/sisu_manifest

.html

16.Конвенция об унификации некоторых правил о коносаменте от 25 августа 1924 года, измененная протоколом от 23 февраля 1968 года // Справочная система «Гарант».

17.Конвенция ООН (ЮНСИТРАЛ) «О независимых гарантиях и резервных аккредитивах» (UNO Convention (UNCITRAL) on Independent Guarantees and Standby Letters of Credit) Принята резолюцией 50/48 Генеральной Ассамблеи от 11 декабря 1995 года (Нью-Йорк, 1995) / [Электронный ресурс] Сайт Организации Объединенных Наций. Режим доступа: http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/credit.shtml

18.Унифицированные правила и обычаи по документарному аккредитиву (Uniform Custom and Practice for Documentary Letter of Credit) публикация Международной торговой палаты (МТП) 2007 г. № 600

Специальная литература:

19.Ершов В. Рынок ценных бумаг: Юридический справочник. (Корпоративный юрист). – М.: ГРОССМЕДИА ФЕРЛАГ, РОСБУХ, ГроссМедиа, РОСБУХ, 2009. – 424 с.

20.Лазарева Т. А. Правовой механизм обеспечения предпринимательской деятельности специализированного регистратора на рынке ценных бумаг: Автореф. дисс. … канд юрид. наук./ Т.А. Лазарева. – М., 2009. – 28с.

21.Обзор изменений внесенных в «Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н в редакции Приказа ФСФР России от 7 октября 2008г. N 08-39/пз-н / Система Консультант-плюс [Электронный ресурс]. Электронные данные. – Консультант плюс технологии 3000 Серия 300. 2 электрон.опт.диска (СD-ROM).

22.Валласк Т.Г., Боброва Ю.М. Депозитарная деятельность: вопросы теории и практики : учебное пособие / Т.Г. Валласк, Ю.М. Боброва. – Санкт-Петербург : Санкт-Петербургский юридический институт (филиал) Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации, 2013. – 84 с.

23.Ершов В. Рынок ценных бумаг: Юридический справочник. (Корпоративный юрист). – М.: ГРОССМЕДИА ФЕРЛАГ, РОСБУХ, ГроссМедиа, РОСБУХ, 2009. – 424 с.

24.Куракин Р. С. Биржевое право : учебное пособие / Р. С. Куракин. [в 2-х томах]. Том I. – М.: Юрлитинформ, 2011. – 520 с.

25.Куракин Р. С. Субъекты биржевого рынка : монография / Р. С. Куракин. – М.: Юрлитинформ, 2013. – 224 с.

26.Лазарева Т. А. Правовой механизм обеспечения предпринимательской деятельности специализированного регистратора на рынке ценных бумаг: Автореф. дисс. … канд юрид. наук./ Т.А. Лазарева. – М., 2009. – 28с.

27.Павлодский Е. А. Правовое регулирование сделок на биржевом рынке / Е. А. Павлодский.

– М.: Норма, 2012. – 144 с.

28.Чалдаева Л.А., Килячков А.А. Рынок ценных бумаг : учебник для бакалавров / Л.А. Чалдаева, А.А. Килячков. – 3-е изд., перераб. и доп., учеб. – М.: Юрайт, 2012. – 857 с.

Публикации в периодических изданиях:

29.Акимов А. К. Правовой режим специальных брокерских счетов / [Электронный ресурс]. Сайт Bankir.ru. Режим доступа: http://www.bankir.ru/analytics/Ur/1384028 свободный

30.Бессарабов В. В. Новое в системе контроля, надзора и правоприменения на российском рынке ценных бумаг //Сборник научных трудов юридического факультета. Выпуск № 2. - Сыктывкар, 2002. – С. 134 – 137

31.Вавульский И. Новые аспекты деятельности специализированных депозитариев в связи с введением в законодательство института квалифицированного инвестора// Рынок ценных бмаг. – 2008. – № 5 (356)

32.Всяких М. В. Необходимость совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Совершенствование механизма хозяйствования в современных условиях: материалы док. межд. научно-практическая Интернет - конференции. – Белгород: Издательство БГТУ им. В. Г. Шухова, 2006. – ч 1. – С. 75-80

33.Герреро Б. А. Правовой статус профессиональных участников рынка ценных бумаг в ЕС и РФ //Актуальные проблемы государства и права на рубеже веков. -М. : Изд-во Российского университета дружбы народов, 2000. -С. 141 – 148

34.Ефремов А. А. Конституция и финансовый рынок: краеугольные камни регулирования // Вестник НАУФОР. – 2005. – № 10. – С. 24 - 29;

35.Ефремов А. А. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг//Корпоративный юрист. – 2007. – № 7

36.Ефремов А. А. Размещение средств институциональных инвесторов: конституционные основы и действующее регулирование // Вестник НАУФОР. – 2007. – № 3. – С. 7 - 12.

37.Исеев Р. М. Участники рынка ценных бумаг: правовой статус //Банковское право. – 2006. - № 3.

38.Кондратьева О. Раскрытие информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг // ЭЖЮрист. – 2007. – № 17.

39.Лазарева Т. А. Государственное регулирование предпринимательской деятельности регистратора на рынке ценных бумаг //Предпринимательское право. – 2008 – № 1

40.Назаренко A. M. Биржевые сделки: понятие, особенности и классификация // Материалы Международной научно-практической конференции «Национальные традиции в торговле, экономике, политике и культуре» в рамках Васильевских чтений. – М.: Изд-во РГТЭУ, 2004. – С. 120 – 132.

41.Семенов А. В. О соотношении категорий «профессиональная» и «предпринимательская» деятельность на рынке ценных бумаг по законодательству России //Банковское право . - 2008. - № 2. - С. 36 - 38

42.Шевченко О. М., Виды организаторов торговли на рынке ценных бумаг: Сравнительноправовая характеристика //Предпринимательское право. -2008. - № 2. - С. 32 – 35

Интернет-ресурсы:

Сайт Центрального банка РФ: www.cbr.ru

Федеральная комиcсия по рынку ценных бумаг России: www.fedcom.ru Министерство по налогам и сборам РФ: www.nalog.ru

Агентство финансовой информации «Финмаркет: www.finmarket.ru Агентство финансовой информации Интерфакс: www.interfax.ru