25. Структура и содержание протокола о несоответствии.

Стандарты ISO 9001 требуют, чтобы результаты аудитов были задокументированы и доведены до сведения персонала, ответственного за область проверки.

Существует потребность в особом методе регистрации каждого случая несоответствия. Стандартной формы для регистрации несоответствия не существует. Поэтому каждая организация разрабатывает свою форму, подходящую для нее, но к ней предъявляются особые требования:

1. Подробный заголовок, позволяющий обращаться к любой детали аудита.

2. Уникальный номер.

3. Процедура / ссылка на статью.

4. Поле для аудитора, чтобы записать детали обнаруженного несоответствия.

5. Поле для проверяемого, чтобы записать корректирующее действие, которое надо предпринять, и предполагаемую дату его завершения.

6. Анализ корректирующих действий - поле для аудитора (или заменяющего его лица), чтобы подтвердить, что это действие произведено вовремя и было ли оно эффективным.

7. Возможно поле для руководства организации, чтобы записать их точку зрения на полученные данные, и указание на любые требуемые дальнейшие действия.

Необходимо отметить:

1. На каждый недостаток/несоответствие должен быть отдельный отчет.

2. Отчет аудитора должен содержать три пункта:

1. наблюдение, которое полно и точно детализирует то, что было увидено/найдено аудитором. Чтобы подтвердить его точность, это наблюдение должно быть удостоверено проверяемым;

2. ссылка на статью стандарта и/или документы по качеству самой организации;

3. разъяснение требований статьи/документации, на которые делается ссылка.

3. Несоответствие должно соотноситься только с одной статьей стандарта - самой подходящей.

4. В некоторых случаях соотнесение может быть только с документацией самой организации.

Матричный анализ - это дополнительное средство, которое может помочь аудитору и руководителю аудиторской группы. После завершения аудита структурного подразделения или компании отчеты о несоответствии сводятся в матрицу. Это позволяет аудитору получить общее впечатление от системы и выделить (осветить) ее слабые или сильные места.

25. Проведение заключительного совещания. Цель и повестка заключительного заседания.

Заключительное (итоговое) совещание проводится в конце аудита, но может проводиться в результате обнаружения существенного несоответствия. На нем присутствуют все те, кто присутствовал на вводном совещании.

Подготовка

Перед заключительным совещанием группа встречается для:

1. Выступления каждого члена группы аудиторов со своими собственными полученными данными.

2. Совместной оценки и проверки выводов.

3. Подтверждения категории несоответствий.

4. Определение последующих действий, как результата всего обнаруженного.

5. Разработки проекта итогового отчета.

Итоговое совещание

Итоговое совещание проводится под председательством ведущего аудитора группы для согласования сроков проведения корректирующих действий, а также определения любых действий по надзору и утверждению итогового отчета.

В повестку совещания должно быть включено следующее:

1. Краткое заключение по объему аудита.

2. Разъяснение причины и цели аудита и метода, который был использован.

3. Заявление о том, что отчет будет составлен только по несоответствиям, которые были выявлены.

4. Сообщение каждого члена группы по его области аудита.

5. Подведение общих итогов и заключение, которое ведущий аудитор будет рекомендовать.

6. Согласование сроков окончания корректирующих действий.

7. Объяснение, где это применимо, действий по надзору за системой.

8. Предоставление всех индивидуальных отчетов о несоответствиях и итогового отчета.

Любые разногласия по выводам и/или заключениям аудита между группой по аудиту и проверяемой организацией должны быть обсуждены и, по возможности, разрешены. В случае, если разногласия не удается разрешить, то все мнения должны быть зарегистрированы.

Если это предусмотрено целями аудита, могут быть предоставлены рекомендации по улучшению. Следует указать, что рекомендации не носят обязательного характера.