!Учебный год 2023-2024 / Сильвестров
.pdf
В.П. Бауэр, И.И. Беляев, А.В. Булавин В.В. Ворожихин, В.В. Воронин
Д.Г. Гайнулин, С.А. Побываев, А.И. Селиванов С.Н. Сильвестров В.Г. Старовойтов, Д.В. Трошин
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ РОССИИ:
МЕТОДОЛОГИЯ, СТРАТЕГИЧЕСКОЕ УПРАВЛЕНИЕ, СИСТЕМОТЕХНИКА
Монография
Под научной редакцией С.Н. Сильвестрова
Москва
2018
УДК 658
ББК 65.291 Э40
Рецензенты:
А.Е. Городецкий, руководитель научного направления «Институты современной экономики и инновационного развития» ИЭ РАН, заслуженный деятель науки РФ, д-р экон. наук, проф., В.В. Иванов, заместитель президента РАН, член-корр. РАН, д-р экон. наук
Авторский коллектив:
В.П. Бауэр, гл.1 (п. 3.3), гл. 3 (§ 9), гл.4 (пп. 1.7÷1.10), прил. Б д-р экон. наук, доц.,
И.И. Беляев, гл. 3 (§ § 7, 8), гл.4 (п. 1.5, 1.6, 1.11), д-р техн. наук, проф.,
А.В. Булавин, гл. 2 (§ 1, п. 3.3, § 2, п. 3.1), В.В. Ворожихин, гл. 1 (п.3.2), гл. 2 (§ 2, п.п. 3.1, 3.2, § § 4, 5, 7, п. 6.3), прил. А канд. экон. наук,
В.В. Воронин, гл. 1 (§ 5), гл. 3 (§ 1, пп. 6.4, пп. 8.2, 8.3),
Д.Г. Гайнулин, гл. 3 (§ § 3, 4),
С.А. Побываев, гл. 2 (§ 1, п.п. 3.3, 3.4, § § 4, 5, 7), гл. 3 (§ 7), прил. А, канд. экон. наук, А.И. Селиванов, гл. 1 (п. 1.1, § 2, п. 3.1, § § 4, 5), гл. 2 (§ 7), гл. 3 (§ § 2, 7, п. 8.3), д-р фил.
наук, проф., С.Н. Сильвестров, введение, гл. 4 (п.п. 1.1, 1.2), заключение, д-р экон. наук, проф.,
В.Г. Старовойтов, гл. 4 (пп. 1.3, 1.4, пп. 1.11, § § 2, 3), д-р экон. наук, Д.В. Трошин, гл. 1 (п. 1.2, § § 2, 4), гл. 3 (§ § 5÷7, 9), гл. 4 (п. 1.5), канд. техн. наук
Экономическая безопасность России: методология, страЭ40 тегическое управление, системотехника : монография / кол.
авторов ; под науч. ред. С.Н. Сильвестрова. — Москва :
РУСАЙНС, 2018. — 350 с.
ISBN 978-5-4365-2164-0
В монографии предлагается новый методологический подход осмысления экономической безопасности в национально-государственном масштабе, базирующийся на концепции витальности, позволяющей рассматривать экономическую безопасность как функцию жизнеобеспечения и развития социальной системы «национальная экономика». На этой методологической основе исследуются угрозы и риски для национальной экономики России, анализируется мировой опыт нейтрализации угроз и управления рисками социально-экономического развития, разрабатывается комплекс отношений, институтов, механизмов и инструментов обеспечения экономической безопасности России и реализации ее национальных интересов в мировой конкуренции с использованием инструментов государственного стратегического управления, формируется модель системы стратегического анализа, управления и предотвращения рисков в сфере социально-экономического развития и соответствующие системотехнические решения для оценки, контроля и управления.
В основу монографии положены результаты научных исследований, выполненных Институтом экономической политики и проблем экономической безопасности Финансового университета при Правительстве Российской Федерации в течение 2013–2016 годов, в том числе в интересах Министерства экономического развития Российской Федерации.
УДК 658
ББК 65.291
|
© Коллектив авторов, 2018 |
ISBN 978-5-4365-2164-0 |
© ООО «РУСАЙНС», 2018 |
Содержание |
|
Введение............................................................................................................. |
8 |
Глава 1. Обеспечение экономической безопасности России как |
|
управленческая проблема ............................................................................ |
14 |
§ 1. Экономика как объект управления: принципиальные аспекты ......... |
14 |
1.1. Общие аспекты рассмотрения экономики, |
|
как социально-культурного объекта ............................................... |
14 |
1.2. Принципиальные аспекты рассмотрения экономики |
|
как объекта управления .................................................................... |
17 |
§ 2. Современные подходы к управлению в целях предотвращения |
|
рисков и защиты от угроз в сфере экономики..................................... |
29 |
2.1.Современное стратегическое управление обеспечением предотвращения рисков и защиты от угроз в сфере экономики ..29
2.2.Механизмы общественной координации в целях подготовки и реализации мер по нейтрализации рисков в сферах экономики и
социально-экономического развития ............................................... |
35 |
2.3. Сетецентрические модели управления социально-экономическим |
|
развитием и обеспечения экономической безопасности ............... |
38 |
§ 3. Методологические основания обеспечения безопасности |
|
социально-экономической системы ..................................................... |
41 |
§ 4. Система основных категорий проблематики |
|
экономической безопасности................................................................ |
49 |
§ 5. Система угроз и рисков экономической безопасности России, |
|
основные тренды их динамики ............................................................. |
59 |
Глава 2. Мировой опыт нейтрализации угроз |
|
и управления рисками социально-экономического развития............... |
63 |
§ 1. Общие вопросы развития методологии стратегического управления |
|
как фундамента обеспечения экономической безопасности страны за |
|
рубежом .................................................................................................. |
63 |
§ 2. Принципы отбора стран и различных структур для анализа ............. |
67 |
§ 3. Организация системы стратегического анализа и управления |
|
рисками в экономике и социально-экономической |
|
сфере различных стран .......................................................................... |
71 |
3.1. Системы стратегического анализа и управления рисками в |
|
экономике и социально-экономической сфере в США .................... |
71 |
3.2.Системы стратегического анализа и управления рисками в экономике и социально-экономической сфере
в развитых странах ЕС..................................................................... |
80 |
3.2.1. Общеевропейская система ......................................................... |
80 |
3.2.2. Национальные системы |
|
стратегического планирования в ЕС ......................................... |
82 |
|
3 |
3.3. Системы стратегического анализа и управления рисками в |
|
экономике и социально-экономической сфере в Японии, Китае и |
|
других странах Юго-Восточной Азии ............................................. |
87 |
3.4. Примеры организации стратегического планирования в |
|
Латинской Америке и Центральной Азии ..................................... |
100 |
§4. Анализ зарубежного опыта нормативного обеспечения стратегического планирования, теоретических подходов и
методологических решений по построению систем |
|
стратегического планирования ........................................................... |
105 |
§5. Организация и подходы к анализу стратегических рисков
вэкономике и социально-экономической сфере на глобальном
уровне ведущими международными организациями, |
|
действующими в сфере финансов и экономического анализа ............. |
111 |
§6. Мировой опыт применения стратегического анализа для нейтрализации ключевых угроз национальным экономикам:
агрессивная конкуренция, «теневая» и криминальная экономики .. |
115 |
6.1. Агрессивная конкуренция |
|
на национально-государственном уровне ...................................... |
115 |
6.2. «Теневая» экономика........................................................................ |
122 |
6.3. Криминальная экономика ................................................................ |
130 |
§7. Основные направления использования зарубежного опыта для построения отечественной системы стратегического анализа,
управления и предотвращения рисков в сфере социально- |
|
экономического развития и экономической безопасности .............. |
134 |
Глава 3. Комплекс отношений, институтов, механизмов |
|
и инструментов обеспечения экономической безопасности России ... |
140 |
§ 1. Отношения и институты комплекса обеспечения экономической |
|
безопасности России............................................................................ |
140 |
1.1. Система институтов комплекса обеспечения |
|
национальной безопасности в сфере экономики........................... |
140 |
1.2. Механизм принятия государственных управленческих решений по |
|
итогам мониторинга реализации документов стратегического |
|
планирования .................................................................................... |
142 |
1.3. Реализация документов стратегического планирования ............ |
145 |
1.4.Координация и взаимодействие федеральных органов исполнительной власти, бизнес-сообщества и институтов гражданского общества в системе
стратегического планирования...................................................... |
148 |
§ 2. Организация системы научного и экспертного |
|
обеспечения экономической безопасности........................................ |
152 |
§3. Проблема оценки эффективности деятельности органов государственной власти на федеральном и региональном уровне ..159
4
§ 4. Нормативные правовые аспекты создания системы обеспечения |
|
национальной экономической безопасности и стратегического |
|
планирования........................................................................................ |
162 |
4.1. Архитектура системы и типология документов стратегического |
|
планирования в сфере социально-экономического развития ....... |
162 |
4.2. Ключевые задачи совершенствования системы документов |
|
стратегического планирования...................................................... |
166 |
§ 5. Методологические основания анализа и оценки рисков для |
|
обеспечения экономической безопасности........................................ |
170 |
5.1. Особенности моделирования системы управления рисками в |
|
экономике на федеральном уровне ................................................. |
170 |
5.2. Методический подход к комплексной оценке безопасности с |
|
учетом противодействия ............................................................... |
172 |
5.2.1. Идентификация первичных рисковых событий...................... |
174 |
5.2.2. Построение когнитивного графа рисковых событий............ |
175 |
5.2.3. Оценка вероятности рисковых событий ................................ |
177 |
5.2.4. Идентификация возможных ущербов |
|
от рисковых событий ................................................................ |
178 |
5.2.5. Оценка ущербов рисковых событий |
|
с учетом использования ПОС.................................................... |
180 |
5.2.6. Описание удовлетворения интересов ...................................... |
182 |
5.2.7. Построение отношений между интересами и ущербами..... |
183 |
5.2.8. Оценка интегрального удовлетворения интересов |
|
на заданном периоде .................................................................. |
185 |
5.2.9. Оценка безопасности в стратегической перспективе .......... |
185 |
5.2.10. Ранжирование угроз ................................................................ |
186 |
5.3. Оценка ущерба при когнитивной модели его распространения в |
|
условиях аналитической неопределенности .................................. |
187 |
5.4. Механизм оценки экономической безопасности |
|
в режиме использования автоматизированной |
|
информационной технологии.......................................................... |
190 |
5.4.1. Имитационное моделирование ................................................. |
191 |
5.4.2. Идентификация угроз и рисковых событий............................ |
192 |
5.4.3.Реализация механизма расчета ущербов и их распространения
сиспользование графовой модели воздействия на объект
защиты........................................................................................ |
193 |
§ 6. Система показателей и критериев |
|
оценки состояния экономической безопасности............................... |
195 |
6.1. Общие методологические положения |
|
определения перечня показателей .................................................. |
195 |
6.2. Показатели, характеризующие результат |
|
функционирования экономики......................................................... |
203 |
|
5 |
6.2.1. Показатели, отражающие мощь |
|
и устойчивость экономики в целом .......................................... |
203 |
6.2.2. Показатели, отражающие экономическое |
|
обеспечение жизненного уровня населения.............................. |
207 |
6.3. Показатели, отражающие системообразующие факторы |
|
экономики и эффективность их использования............................ |
211 |
6.3.1. Показатели, отражающие |
|
сбалансированность экономических процессов....................... |
211 |
6.3.2. Показатели, отражающие ресурсную обеспеченность ........ |
214 |
6.3.3. Показатели, отражающие самодостаточность |
|
экономики в условиях открытости .......................................... |
218 |
6.3.4. Показатели, отражающие финансы....................................... |
223 |
6.3.5. Показатели, характеризующие состояние |
|
оборонно-промышленного комплекса ....................................... |
229 |
6.4. Показатели, отражающие эффективность функционирования |
|
правоохранительной системы по обеспечению безопасности |
|
экономических отношений.............................................................. |
231 |
6.5. Основные выводы по перечню показателей................................... |
233 |
§ 7. Методологические подходы к определению критических |
|
(пороговых) значений показателей экономической безопасности .. |
238 |
7.1. Анализ проблем определения критических (пороговых) значений |
|
показателей социально-экономического развития и |
|
экономической безопасности ......................................................... |
238 |
7.2. Методика определения критических (пороговых) значений |
|
показателей социально-экономического развития |
|
и экономической безопасности....................................................... |
242 |
§8. Использование информационных технологий для аналитикосинтетической обработки информации в сфере обеспечения
экономической безопасности.............................................................. |
250 |
8.1. Информационные массивы и технологии в системе обеспечения |
|
экономической безопасности: общая постановка проблемы...... |
250 |
8.2. Методология индикативного мониторинга (на примере |
|
реализации документов стратегического планирования) ........... |
256 |
8.3. Методические и организационные правила мониторинга ........... |
260 |
§ 9. Системный подход к разработке государственной системы |
|
обеспечения экономической безопасности и управления рисками: |
|
основные принципы, подходы, направления..................................... |
267 |
Глава 4. Концептуальная модель Системы стратегического анализа, |
|
управления и предотвращения рисков в сфере социально- |
|
экономического развития на федеральном уровне ............................... |
273 |
§ 1. Модели и устройство Системы........................................................... |
273 |
1.1. Цели и задачи Системы................................................................... |
273 |
6
1.2. Архитектура Системы ................................................................... |
280 |
1.3. Организационно-институциональная модель Системы .............. |
282 |
1.4. Структурно-функциональная модель Системы. |
|
Общий механизм функционирования Системы ............................ |
285 |
1.5. Научное (методическое) обеспечение Системы ........................... |
289 |
1.6. Информационное пространство Системы ................................... |
294 |
1.7. Программно-инструментальное обеспечение Системы ............. |
301 |
1.8. Аппаратно-техническое обеспечение Системы ........................... |
302 |
1.9. Инженерно-техническое обеспечение ........................................... |
302 |
1.10. Кадровая поддержка ..................................................................... |
303 |
1.11. Нормативно-регламентная поддержка ...................................... |
303 |
§ 2. «Дорожная карта» движения к созданию системы обеспечения |
|
национальной безопасности в сфере экономики............................... |
305 |
2.1. Методические аспекты и особенности |
|
разработки «дорожной карты» Системы ................................... |
305 |
2.2. Проект «дорожной карты» создания Системы .......................... |
308 |
§ 3. Перспективное развитие Системы ..................................................... |
318 |
Заключение.................................................................................................... |
319 |
Список сокращений..................................................................................... |
322 |
Список использованных источников....................................................... |
323 |
Приложение А. Справочные и информационные материалы по |
|
зарубежным аналитическим центрам («фабрикам мысли») ............... |
339 |
Приложение Б. Нормативно-правовая база Российской Федерации – |
|
основа правового обеспечения разработки и создания Системы |
|
управления рисками в сфере социально-экономического развития, в |
|
том числе экономической безопасности в Российской Федерации на |
|
федеральном уровне .................................................................................... |
347 |
7
Введение
Современное состояние отечественной экономики характеризуется неустойчивостью, наличием большого количества угроз, влекущих существенные риски, которые подрывают возможности реализации целей социально-экономического развития, укрепления обороноспособности страны, в целом создают экономические проблемы обеспечения национальной безопасности. Любая современная экономическая система на уровне страны, в том числе российская, является открытой системой, включает множество взаимосвязей между субъектами экономической деятельности, различными государственными и общественными институтами, изменение и функционирование которых происходит динамично и нелинейно. Особые условия на работу и состояние экономики накладывают особенности развития глобальных процессов. Пока эти процессы используются в основном экономически наиболее развитыми странами и транснациональными корпорациями для достижения своих экономических и политических целей – глобализация и идеология открытых рынков позволяют быстро захватывать сектора рынков в разных странах, подавляя местных производителей.
Международные экономические санкции в отношении России, недофинансирование реального сектора экономики, сокращение импорта валюты вследствие падения мировых цен на энергоносители на фоне сырьевой ориентации российского экспорта, отсталость технологической базы, низкая инновационная активность и в целом ориентация на добывание, а не созидание корпуса российских предпринимателей и топ-менеджеров, значительный уровень экспорта капитала вопреки национальным интересам и другие причины сформировали кризисную ситуацию в экономике, которая грозит распространиться на социальную сферу и сферу обеспечения обороноспособности.
В этих условиях проблема прогнозирования и управления рисками в экономической и социальной сферах является крайне актуальной. В настоящее время эта задача решается, как правило, на уровне обобщенной аналитики с использованием эвристик для построения макросценариев или аддитивных моделей, включающих оценку отношения статистических значений ряда социально-экономических параметров к их пороговым значениям. Выбор параметров также осуществляется методом согласования мнения экспертов без привлечения глубоких системных исследований. Взаимовлияние рисков, как правило, не учитывается или учитывается поверхностно, непосредственное влияние рисков на состояние национальной безопасности (удовлетво-
8
рение национальных интересов) не оценивается. В целом используемая методологическая база была заложена в 90-х годах прошлого столетия
иуже не соответствует ни современному уровню науки, ни требованиям практики управления на национальном уровне.
Сегодня в научной литературе опубликовано множество подходов к определению безопасности и других основных понятий из этой проблемой сферы: безопасность, экономическая безопасность, угроза, риск, интерес, ущерб, источник угрозы, субъект угрозы, объект угрозы. Подобно понятию «безопасность» в среде специалистов нет единства в трактовке понятий «экономическая безопасность» и «риск». Имеется и несколько различных определений «экономической безопасности» (Л.И.Абалкин, С.Ю.Глазьев, В.К.Сенчагов и др.), которые отличаются критериями функциональности при анализе тех или иных аспектов, влияющих на устойчивость национальной экономики. Соответственно по-разному понимается содержание деятельности по обеспечению экономической безопасности и управлению риском (предотвращения, минимизации и т. п.). Эта проблема усугубляется тем, что основные понятия безопасность, угроза, риск не имеют достаточной нормативной определенности. При этом стройная альтернативная система взглядов может быть выстроена и на современном понимании термина «экономическая безопасность».
Для адекватного прогнозирования и управления рисками необходимо рассматривать общество, как большую сложную, организационную систему, имеющую, сетецентрическую, фрактальную структуру
имеханизмы самоорганизации. Так, для комплексного анализа рисков
истратегического планирования обеспечения национальных и общественных интересов в США создана среда стратегического управления, объединяющая в единый комплекс стратегии федерального уровня, 50 штатов, 3 100 SPASокругов. Сформирована система глобального информационного мониторинга, мониторинга развития технологий и рынков, финансовых потоков. Проводится постоянный мониторинг 35 000 наиболее успешных инновационных компаний. В рамках деоффшоризации формируется система автоматического обмена информацией о финансовых потоках, которая позволит получить странам с развитой интеллектуальной обработкой информационных потоков дополнительное преимущество. В ЕС функционирует мировой исследовательский центр – Всемирный экономический форум (WEF) в Давосе, насчитывающий 400 сотрудников и привлекающий сотни внешних экспертов к проведению исследований о будущем человечества.
Вто же время в России отсутствует система стратегического анализа и управления рисками в социально-экономической и экономи-
9
ческой сферах, которая бы функционировала в регламентном режиме в соответствии с требованиями Федерального закона «О стратегическом планировании в Российской Федерации» (№172-ФЗ от 28 июня 2014 г.)
и«Стратегией национальной безопасности Российской Федерации» (Указ Президента России от 31 декабря 2015 г. № 683). Это сегодня является серьезным недостатком не только для внутреннего развития, но и в глобальной конкуренции, и в цивилизационной борьбе за право суверенного развития.
Вэтой связи сегодня как никогда остро стоит необходимость реализовать комплексный подход к выработке адекватных мер по нейтрализации угроз экономической безопасности Российской Федерации, в том числе в условиях международных санкций. Необходимо определить приоритеты государственной политики и первоочередные меры, ориентированные на преодоление глобальных экономических вызовов
ипротиводействие внешним и внутренним угрозам национальной экономике с учетом современных реалий, на защиту экономического суверенитета.
Всоответствии с нормами Федерального закона «О стратегическом планировании» для формирования системы мер государственной политики по обеспечению экономической безопасности, важно определить границы предметной области стратегии экономической безопасности, ее целевое назначении и задачи, решаемые с принятием стратегии в системе государственного управления. В силу межотраслевого характера проблем и задач, в системе стратегического планирования стратегия экономической безопасности занимает особое положение связующего звена между Стратегией национальной безопасности Российской Федерации и отраслевыми стратегиями федерального уровня.
При этом, во избежание необоснованного дублирования стратегий социально-экономического развития Российской Федерации, макрорегионов и субъектов Российской Федерации, а также отраслевых документов стратегического целеполагания, положения стратегии экономической безопасности не должны быть ориентированы на институциональные преобразования, инвестиционную или инновационную деятельность субъектов национальной экономики.
Меры по обеспечению экономической безопасности России должны предусматривать выработку механизмов принятия управленческих решений в деятельности федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации во взаимодействии с бизнес-сообществом и институтами граж-
10