Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку

     Ці Ліцензійні умови розроблені відповідно до Цивільного ( 435-15 ) та Господарського кодексів України ( 436-15 ), глави III Кодексу законів про працю України ( 322-08 ), статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20-27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про акціонерні товариства" ( 514-17 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), інших нормативно-правових актів, та визначають кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші спеціальні вимоги для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

{ Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1561 ( z0048-10 ) від 08.12.2009, N 1612 ( z1360-11 ) від 08.11.2011 }  

Глава 1. Загальні положення

     1. Ці Ліцензійні умови встановлюють вимоги, обов’язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.  

     2. Вимоги, установлені цими Ліцензійними умовами, повинні виконуватись ліцензіатами (організаторами торгівлі) протягом усього строку провадження діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

{ Пункт 2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1612 ( z1360-11 ) від 08.11.2011 }  

Глава 2. Умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку

     1. Організатор торгівлі повинен провадити професійну діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та ліцензії (крім випадку провадження цієї діяльності відокремленим підрозділом юридичної особи, який провадить професійну діяльність на підставі відповідної копії ліцензії), у приміщенні, повністю відокремленому від приміщень інших юридичних осіб. { Абзац перший пункту 1 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1612 ( z1360-11 ) від 08.11.2011 }

     При цьому виконавчий орган ліцензіата повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за цим місцезнаходженням.

     За місцезнаходженням ліцензіата (його відокремленого підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат, а також графік роботи).

{ Пункт 1 глави 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1561 ( z0048-10 ) від 08.12.2009 }  

     2. Ліцензіат зобов’язаний розробити та затвердити правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення не пізніше першої проведеної операції або укладеного договору.

     Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення розробляються та змінюються з урахуванням нормативно-правових актів, що регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.  

     3. У разі призначення на посаду нового керівника організатор торгівлі повинен перевірити його бездоганну ділову репутацію згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

{ Пункт 3 глави 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1955 ( z0076-11 ) від 28.12.2010 }  

     4. Ліцензіат зобов’язаний протягом усього строку провадження діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

{ Пункт 4 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1612 ( z1360-11 ) від 08.11.2011 }