2. Умови провадження діяльності з організації торгівлі на фондо­вому ринку

Фондова біржа, як відзначалося, має право провадити діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку з моменту отримання ліцензії НКЦПФР. Лі­цензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з організації торгівлі на фондо­вому ринку, затверджені рішення ДКЦПФР від 26 травня 2006 р. № 347, визначають кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші спеціальні вимоги, які повинні виконуватися організаторами торгівлі протягом усього строку провадження вказаної діяльності. Згідно цим Лі­цензійним умовам організатор торгівлі (фондова біржа) повинен дотримуватися, зокрема, таких вимог:

1) розмір статутного капіталу фондової біржі повинен бути не меншим, ніж установлений законодавством, а розмір власного капіталу – не меншим ніж зареєстрований розмір статутного капіталу за даними фінансової звітності за підсумками року;

2) частка статутного капіталу фондової біржі, що належить одному торговцю цінними паперами, не може перевищувати 5 % статутного капіталу біржі;

3) активи фондової біржі не можуть бути сформовані недержавними цінними паперами, крім акцій депозитарію;

4) частка середньострокових та довгострокових державних цінних паперів в активах фондової біржі не може перевищувати 30 %;

5) частка фондової біржі в статутному капіталі зберігача не може перевищувати 5 %, а в статутному капіталі реєстратора – 10 %;

6) організатор торгівлі для провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або користуванні нежитлове приміщення: за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців та ліцензії, загальною площею не менше ніж 100 кв. м., та за місцезнаходженням відокремленого підрозділу, який провадить діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку на підставі відповідної копії ліцензії, площею не менше ніж 50 кв. м.;

7) організатор торгівлі повинен забезпечувати своєчасне інформування про проведення торгів цінними паперами та доступ до торгів під час їх проведення державного представника НКЦПФР створенням умов для його присутності на торгах або шляхом забезпечення доступу через окремий канал у режимі он-лайн;

8) фондова біржа для проведення торгів повинна мати торговельну (операційну) залу обладнану системою звукопідсилення та системою візуального відображення, які відповідно до технології організації торгів повинні відображати хід торгів (поточну інформацію) та їх результати (крім випадку провадження тільки електронних торгів), а також для забезпечення проведення торгів повинна створити автоматизовані робочі місця у торговому (операційному) залі в кількості не менше десяти (крім випадку провадження тільки електронних торгів);

9) фондова біржа, яка здійснює кліринг та розрахунки, повинна мати власний капітал за даними фінансової звітності у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір її статутного капіталу, але не менш як 25 млн. грн.;

10) сертифіковані фахівці організатора торгівлі (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів при провадженні професійної діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку повинні відповідати встановленим кваліфікаційним вимогам тощо.

Біржа має право проваджувати діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку за умови отримання в установленому НКЦПФР порядку Свідоцтва про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.

Фондова біржа для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), які укладаються на ній, повинна: 1)створити (визначити) відповідний структурний підрозділ біржі для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), усі працівники якого повинні мати відповідний сертифікат, при цьому мінімальна кількість фахівців, виключною функцією яких буде здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), у такому підрозділі повинна бути не менше 2 осіб; 2) мати автоматизовані системи, які забезпечують здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), зокрема надійність зберігання, швидкість обробки і достатній рівень автоматизації процесів збору, передачі та обробки інформації. Фондова біржа створює гарантійний фонд для зниження ризиків невиконання зобов’язань за угодами щодо похідних (деривативів), стосовно яких біржею здійснюється кліринг та розрахунки, у разі якщо відсутнє повне забезпечення виконання зобов’язань.

Для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів) фондова біржа повинна розробити та затвердити такі внутрішні документи: 1) положення про здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів); 2) положення про гарантійний фонд (у разі його створення); 3) положення про систему обробки інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів); 4) положення про систему безпеки та захист інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів). Ці документи повинні відповідати встановленим вимогам.

Фондова біржа повинна мати електронну торговельну систему, яка відповідає таким вимогам: 1) забезпечувати відповідно до Законів України „Про інформацію” та „Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах” конфіденційність трансакцій користувачів, що здійснюються за допомогою електронної торговельної системи; 2) забезпечувати відповідність її операційних можливостей Вимогам до програмних продуктів на фондовому ринку, затвердженим рішенням ДКЦПФР від 16 липня 2003 р. № 349; 3) забезпечувати електронний документообіг у системі; 4) мати комунікаційні можливості щодо обміну інформацією з відповідними системами депозитарних та розрахункових установ. Фондова біржа повинна мати програмно-технічний комплекс, який забезпечить функціонування електронної торговельної системи, а також виконання вимог, установлених НКЦПФР для цієї діяльності, у тому числі забезпечить подання до НКЦПФР адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису.

Фондова біржа зобов’язана розробити та затвердити правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення з урахуванням нормативно-правових актів, що регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. 

Порядок ліцензування діяльності фондової біржі ви­значається Порядком та умовами видачі ліцензії на провадження окремих видів професій­ної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, ви­дачі дубліката та копії ліцензії, затвердженим рішенням ДКЦПФР від 26 травня 2006 р. № 345. Цей Порядок встановлює, зокрема, процедуру та умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, її переоформлення, видачі дубліката та копії ліцензії, перелік документів, які додаються до заяви про видачу ліцензії, її переоформлення, видачу дубліката та копії ліцензії, підстави відмови у її видачі.