2. Назначение экспертиз по исследованию подписи.

При назначении почерковедческой экспертизы по исследованию подписи, необходимо знать, что методика исследования подписей предусматривает решение вопроса об исполнителе спорной подписи только ПОСЛЕ установления, не выполнены ли данная подпись лицом от имени которого она значится (то есть подлинности подписи). Исключением из данного правила являются подписи, исполненные от имени вымышленных лиц.

Идентификационные ВОПРОСЫ могут быть поставлены в следующей редакции: "Не выполнена ли подпись от имени X на представленном документе (в строке.... представленного документа) - самим X?" (вопрос о подлинности исследуемой подписи).

Обращает на себя внимание тот факт, что если в качестве исследуемого документа предоставляется не оригинал документа, а "копия", то в вопросе это должно быть отражено, например, в такой редакции: "Не выполнена ли подпись от имени X на ксерокопии договора ... самим X или другим лицом?" или "Не является ли ксерокопия подписи от имени Х на представленной доверенности от..... ксерокопией подписи, выполненной самим X ?"

Если на документе имеется много подписей, а исследуется одна, то обязательно указать место размещения подписи на документе и от имени кого она значится. Это связано с тем, что по составу исследуемые подписи часто бывают несопоставимы с фамилиями лиц, от имени которых они выполнены. Например, исследуемая подпись значится от имени Орлова А.К., а подпись представляет собой монограмму, напоминающую букву "А" и нечитаемые штрихи.

"Не выполнена ли подпись от имени X на представленном документе самим X или У? (вопрос о подлинности исследуемой подписи и о выполнении ее подозреваемым).

При большом количестве исследуемых подписей, имеет смысл группировать их соответственно по фамилиям и задавать вопрос по одному лицу (на подлинность) и затем отдельно на подозреваемого (или подозреваемых). Например, имеется 12 платежных ведомостей за один год, содержащих каждая по 15 фамилий. В этом случае удобнее и для следователя и для эксперта вынести постановления на каждую из фамилий с вопросами: "1.Не выполнены ли подписи от имени Х в графе "Подпись" в строке №...на представленных платежных ведомостях —самим X? 2. Не выполнены ли данные подписи от имени X - С. или М, К?"

"Не выполнена ли подпись от имени вымышленного лица М. на представленном документе—X.?"

Вопрос в данной редакции следователь ставит тогда, когда подозреваемый, не знает фамилии реально существующего должностного лица и выдумывает свои варианты подписей за это лицо.

"Не выполнены ли подписи от имени X. — одним лицом?"

Такая редакция вопроса в постановлении следователя возможна и необходима тогда, когда имеется большое количество документов с подписями, значащимися от имени одного лица и являющимися сопоставимыми по составу (буквенному или безбуквенному- штриховому).

Не идентификационные ВОПРОСЫ могут быть поставлены следующим образом:

"Имеются ли признаки изменения почерка в исследуемых подписях?" (имеется ввиду подражания подлинным подписям, необычное состояния исполнителя, намеренное изменение подписного почерка в случаях "автоподлога" и т.д.).

Данный вопрос может быть поставлен следователем, как дополнительный, если подозреваемый утверждает, что выполнял подпись под сильным психологическим давлением, в неудобных условиях и т.д., а другие следственные данные не подтверждают эти обстоятельства.

"Не могла ли быть исследуемая подпись выполнена в состоянии алкогольного опьянения?"

Назначать экспертизу для решения такого вопроса целесообразно, если имеются сведения о выполнении подписи с состоянии алкогольного опьянения.

Вопросы о выполнении подписи с применением технических средств решаются в рамках производства технической экспертизы документов.

ОБРАЗЦЫ.

Для проведения почерковедческой экспертизы подписи необходимы не только образцы подписей данного лица, но и образцы его почерка.

СВОБОДНЫЕ образцы - это рукописные тексты и подписи, выполненные вне связи с уголовным делом.

Свободные образцы должны бесспорно принадлежать лицу, образцами почерка и подписей которого они являются; должны быть сопоставимыми по составу.

Требования, предъявляемые к свободных образцам подписей реально существующих лиц и источники их получения те же, что и при сборе свободных образцов почерка.

Свободными образцами подписей, также как и образцами почерка, могут быть: подписи и тексты на документах, относящихся к трудовой деятельности лица; изъятые по месту жительства, по месту получения общегражданского и заграничного паспортов, по месту учебы.

Иногда свободными образцами подписей могут быть подписи на документах, изъятых в процессе следственный действий из интересующей следствие организации, но не являющихся криминальными Однако, данные документы представлять в качестве образцов целесообразно только в случае, если известно, что искомые лица расписывались на них сами. Если у следователя возникают сомнением по поводу свободных образцов подписей реально существующего лица, то их нельзя приобщать к постановлению о назначении экспертизы.

Также, как и свободные образцы почерка, подписи должны быть сопоставимы с исследуемыми подписями и принадлежать одному временному периоду.

УСЛОВНО-СВОБОДНЫЕ образцы - подписи на материалах, которые получены в процессе расследования уголовного дела или проведения проверки (подписи на объяснениях, протоколах: допросов, очных ставок; на заявлениях и т.д.).

Часто следователи не обращают внимание на то, КАКИМ образом расписывается на документах в процессе следствия подозреваемое лицо. В результате в качестве личных подписей на протоколах и других документах (вместо устойчивой письменно - двигательной программы подписного почерка) появляются нечитаемые, краткие, различающиеся между собой по составу подписи. Подписи, которые не могут служить эксперту, как условно-свободные образцы. Необходимо контролировать исполнение подписей на документах в процессе следствия. В случаях, когда добросовестность исполнителя подписей вызывает у следователя сомнение, предлагать выполнить большее количество подписей, расширив информационное поле допроса, например, дополнительными вопросами ( в этом случае под каждым ответом выполняется подпись) и варианты подписей данного лица полной буквенной транскрипции (то есть обозначающих фамилию).

ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНЫЕ образцы подписей - материалы (то есть образцы почерка и подписей), полученные специально в процессе расследования уголовного дела и максимально приближенные к исследуемым подписям по:

• содержанию - составу;

• топографии (размещению на документе с учетом размера графы, строки);

• материалу письма (пишущему прибору и подложке).

Это связано с тем, что подписи являются самыми малыми по объему почерковедческими объектами и поэтому при сравнительном исследовании эксперту важно сопоставление не только общих признаков подписного почерка и частных признаков почерка при выполнении отдельных букв, но и сопоставления частных признаков подписи в виде соединительных элементов между буквами и нечитаемых штрихов, строения росчерков.

Рассмотрим раздельно получение экспериментальных образцов подписей у лиц, от имени которых они значатся, и у подозреваемых.

1. Получение экспериментальных образцов подписей у реально существующих лиц, от имени которых ни значатся:

• подписи выполняются в графах и строках, по размерным характеристикам, приближенным к исследуемым;

• аналогичными пишущими приборами;

• должны быть сопоставимы по составу.

2. Получение экспериментальных образцов подписей у подозреваемого в случае существования реального лица, от имени которого значится подпись.

Экспериментальные образцы подписи выполняются на листе бумаги, где очерчены графы и строки, похожие по размерным характеристикам на графы и строки в исследуемых документах. При этом лицу, чьи образцы необходимо получить предлагается:

• выполнить свои личные подписи (не менее 1 листа);

• выполнить подписи от имени лица, чьи подписи являются спорными.

На отдельном листе, разделенном на три колонки, у левого края выполняется фамилия и имя лица, в центральной части предлагается выполнить "свой" произвольный вариант подписи за данное лицо, а у правого края - подписи, аналогичные по содержанию исследуемым, под диктовку следователя (при диктовке следователь указывает последовательно читаемые буквы подписи и предлагает выполнить росчерк). При этом исследуемые подписи нельзя показывать лицу, подозреваемому в их исполнении.

3. В случае, когда подписи выполнены подозреваемым от имени вымышленного лица, экспериментальные образцы могут быть получены аналогичным образом, если есть читаемые буквы и известно какая фамилия должна была значиться на документе.

Экспериментальные образцы подписей должны быть получены в пропорциях, как минимум 1:30 (то есть на каждую исследуемую подпись не менее 30 подписей-образцов), но лучше больше.

Получение экспериментальных образцов оформляется постановлением в соответствии со ст. 186 УПК РФ, а их изъятие и приобщение к делу с соблюдением требований ст.ст.141 и 142 УПК РФ.

При этом, если подписи выполняются от имени другого лица, на листе должны быть пояснительные надписи о том, что это экспериментальные образцы подписей С, выполненные за Т. Каждый лист образцов должен быть заверен подписью следователя или лица, уполномоченного на данное следственное действие и должен быть подписан подозреваемым. Предпочтительнее, если пояснительные надписи, выполняемые следователем, размещаются на лицевой стороне листа.

Все описанные правила относятся к получению экспериментальных образцов подписей, когда в состав исследуемых спорных подписей входят буквенные обозначения.

Если исследуемые подписи состоят из произвольных штрихов, не образующих каких-либо читаемых букв и получение экспериментальных образцов возможно только путем срисовывания, то отбирать такие образцы следователю нецелесообразно.

Основным критерием достаточного объема сравнительного материала следует считать представление такого количества образцов подписи, по которым можно было бы определить устойчивость их признаков.

ОЦЕНКА ЗАКЛЮЧЕНИЙ ЭКСПЕРТА по исследованию подписей следователем аналогична оценке заключений эксперта по исследованию почерка.

Назначение почерковедческого исследования серьезное и ответственное следственное действие. Даже в самых полных рекомендациях о назначении почерковедческих экспертиз невозможно предусмотреть все нюансы каждого уголовного дела и ситуации, которые могут возникнуть в рамках его расследования. Поэтому хотелось бы рекомендовать при знании основных правил назначения почерковедческих экспертиз, в каждом конкретном случае, консультироваться с экспертом в почерковедческой лаборатории ЭКУ УВД (085-2–27-91-45). По многоэпизодным уголовным делам с большим количеством документов рекомендуем консультации с экспертами на начальной стадии расследования.