Тема 5. Инвестирование на рынке ценных бумаг

Понятия инвестиций и инвестиционной деятельности на рынке цен­ных бумаг. Виды инвестиций и стратегий инвестирования. Индивидуаль­ные, корпоративные и институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг.

Коллективное инвестирование на рынке ценных бумаг: понятие, преимущества. Понятие инвестиционного фонда. Формы коллективного инвестирования по российскому законодательству. Правовое регулирова­ние коллективного инвестирования.

Акционерный инвестиционный фонд: понятие и правовой статус.

Паевой инвестиционный фонд: понятие, разновидности, особенности функционирования.

Тема 6. Система регулирования рынка ценных бумаг

Понятие, принципы, формы регулирования рынка ценных бумаг. Соотноше­ние государственного регулирования и саморегулирования рынка ценных бумаг.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг. Основные принципы и направления государственного регулирования рынка ценных бумаг. Правовой статус и роль федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Порядок приобретения статуса саморегулируемой организации про­фессиональных участников рынка ценных бумаг. Функции саморегули­руемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. Права и обязанности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Тема 7. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Ограничения на рынке цен­ных бумаг с целью защиты прав и законных интересов инвесторов. Огра­ничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг.

Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг: обязанности эмитента и профессионального участника рынка цен­ных бумаг. Требования к эмитентам по раскрытию информации. Требова­ния к раскрытию информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Информирование инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Проведение федеральными органами ис­полнительной власти публичных слушаний по вопросам исполнения и со­вершенствования законодательства Российской Федерации о ценных бума­гах. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов федераль­ным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в судебном порядке.

Защита прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Тема 8. Правонарушения на рынке ценных бумаг и ответственность за них

Понятие и виды правонарушений на рынке ценных бумаг. Виды от­ветственности за нарушение законодательства о ценных бумагах.

Гражданско-правовая ответственность за нарушение законодательст­ва о ценных бумагах. Ответственность отдельных участников рынка цен­ных бумаг. Гражданско-правовые санкции за нарушение законодательства о ценных бумагах.

Административная ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах. Виды административных правонарушений на рынке ценных бумаг. Органы, рассматривающие дела об административных правонарушениях на рынке ценных бумаг.

Уголовная ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах.

Судебная практика по делам о нарушениях на рынке ценных бумаг.

Иные меры воздействия на нарушителей законодательства о ценных бумагах. Манипулирование ценами. Приостановление и аннулирование лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Принуди­тельная ликвидация участника рынка ценных бумаг. Взыскание в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятель­ности на рынке ценных бумаг.