!!!Административное право учебный год 2024 / AO_Kalinina (2)
.pdf
§ 4. Административные правонарушения в области финансов |
415 |
тельности обязаны сохранять в тайне сведения, к которым они имеют доступ в связи с выполняемой работой.
При правовой оценке служебной информации следует учитывать, что она может иметь различные правовые режимы в зависимости от содержания и назначения использования. Среди таких правовых режимов необходимо рассмотреть следующие: режим общедоступной и открытой информации; режим информации, подлежащей обязательному сообщению; режим информации с ограниченным доступом.
Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
Служебная информация является одним из видов информации, обладающей ограниченным доступом. По общим правилам использование служебной информации на рынке ценных бумаг регламентируется на законодательном уровне путем установления специальных правил ее использования и распространения.
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» запрещает использование служебной информации для заключения сделок, а также ее передачу для совершения сделок третьим лицам.
Служебной информацией на рынке ценных бумаг признается любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг (ст. 31 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»).
Объективную сторону данного правонарушения составляют следующие действия: использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом; передача служебной информации третьим лицам; передача служебной информации для совершения сделок третьим лицам.
Субъектом данного правонарушения является гражданин, должностное лицо, располагающее служебной информацией в силу служебного положения.
Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг образует юридический состав административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.22 КоАП РФ.
418 Глава 11. Отдельные виды административных правонарушений
жать чего-нибудь, устраниться, отказаться от чего-нибудь, в данном контексте под уклонением необходимо понимать неисполнение законного требования владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг о внесении соответствующих записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг в течение сроков, установленных законодательством, без уведомления о причинах бездействия.
Действующим законодательством на держателя реестра возложена обязанность по внесению в систему ведения реестра всех необходимых изменений и дополнений. При этом держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при внесении изменений в данные системы ведения реестра помимо тех, которые установлены действующим законодательством (п. 3 ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»).
Отказ от внесения записи в реестр или уклонение от такой записи не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и описание действий, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
Например, регистратор обязан отказать от внесения записей в реестр в следующих случаях: если не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр; предоставленные документы не содержат всей необходимой информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору ранее, при открытии лицевого счета; операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена надлежащим образом; у держателя реестра есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отно-
§ 4. Административные правонарушения в области финансов |
419 |
шении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора; количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.
Во всех иных случаях при наличии всех надлежащим образом оформленных документов, предусмотренных законодательством, держатель реестра обязан внести соответствующие записи в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг в установленный срок. Согласно ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании: распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг; иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством.
Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки. В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
Перечень документов, необходимых для внесения соответствующих записей в реестр владельцев именных ценных бумаг, а также сроки выполнения отдельных операций установлены Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.
Сроки проведения операций в реестре исчисляются с даты предоставления необходимых документов регистратору. Так, согласно Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг в течение трех дней должны быть исполнены следующие операции: открытие лицевого счета; внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица; внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги; внесение записей о блокировании операций по лицевому счету; внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами; внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя; конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
27*
