_Быков Зайковский В ПЕЧАТЬ 18.05.2022
.pdfМинистерство науки и высшего образования Российской Федерации
Томский государственный университет систем управления и радиоэлектроники
А.А. Быков, В.Э. Зайковский
МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ И ПРИКЛАДНЫЕ ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ПРЕДПРИЯТИЯ
ИБЕЗОПАСНОСТЬЮ НАСЕЛЕНИЯ
ИОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ
Под общей редакцией члена-корреспондента РАН Н.А. Махутова
Томск Издательство ТУСУРа
2022
1
УДК 330.131.7:658+331.453 ББК 30.692н6
Б95
Рецензенты:
Акимов В.А., д-р техн. наук, проф., заслуженный деятель науки Российской Федерации, гл. науч. сотр. ФГБУ «ВНИИ ГОЧС» МЧС России, вице-президент Российского научного общества анализа риска;
Башкин В.Н., д-р биол. наук, проф., гл. науч. сотр. Института физикохимических и биологических проблем почвоведения РАН, руководитель исследовательской группы «Инновации и финансирование» Программного комитета «Устойчивое развитие»
Международного газового союза; Голембиовский Д.Ю. д-р техн. наук, проф., директор Департамента
по управлению финансовыми рисками ПАО «Промсвязьбанк», проф. каф. исследования операций факультета вычислительной математики
и кибернетики МГУ им. М.В. Ломоносова;
Шевченко А.В., д-р техн. наук, проф., гл. науч. сотр.
ООО «Газпром ВНИИГАЗ»
Быков, Андрей Александрович
Б95 Методологические и прикладные основы управления рисками предприятия и безопасностью населения и окружающей среды : моногр. / А.А. Быков, В.Э. Зайковский ; под общ. ред. чл.-кор. РАН Н.А. Махутова.
– Изд-во Томск. гос. ун-та систем упр. и радиоэлектроники, 2022. 617 с. ISBN 978-5-86889-954-6
Большое внимание уделено прикладным аспектам применения методов анализа рисков при осуществлении производственной деятельности, а также обеспечения безопасности населения и окружающей среды. Приведена оценка для России приемлемости и допустимости уровней риска при реализации различных видов деятельности, рекомендации о допустимых пределах рисков, анализ подходов, с помощью которых можно произвести количественную оценку цены риска для жизни статистического человека. Показаныосновные практически применяемыеподходы, используемые при оптимизации затрат на снижение риска и связанного с ним ущерба для населения и окружающей среды, и методы определения экономически эффективных мероприятий по снижению риска.
Предназначена для специалистов по управлению рисками и страхованию, для студентов и аспирантов, проходящих обучение и подготовку по специальностям «Управление рисками» и «Страхование».
|
УДК 330.131.7:658+331.453 |
|
ББК 30.692н6 |
ISBN 978-5-86889-954-6 |
© Быков А.А., Зайковский В.Э., 2022 |
|
© Томск. гос. ун-т систем упр. и радио- |
|
электроники, 2022 |
2
Оглавление |
|
Предисловие ...................................................................................................... |
5 |
Введение .......................................................................................................... |
10 |
Глава 1. ОБ ИСТОРИИ, ПОНЯТИЯХ, КОНЦЕПЦИЯХ |
|
И КЛАССИФИКАЦИИ РИСКОВ..................................................................... |
19 |
1.1. Краткий исторический экскурс................................................................ |
19 |
1.2. Концепции риска и взаимоотношение понятий...................................... |
44 |
1.3. Междисциплинарная наука о риске на пути к гармонизации |
|
понятий ............................................................................................................ |
63 |
1.4. Классификация рисков............................................................................. |
82 |
Глава 2. МЕТОДОЛОГИЯ ОЦЕНКИ, АНАЛИЗА И УПРАВЛЕНИЯ |
|
РИСКАМИ.......................................................................................................... |
98 |
2.1 Международные стандарты в области риск-менеджмента..................... |
98 |
2.2. Основы риск-менеджмента предприятия.............................................. |
125 |
2.3 Процесс управления риском по ISO 31000 ............................................ |
141 |
2.4 Нормативные и методические материалы по риск-менеджменту........ |
161 |
2.5 Использование баз данных по авариям.................................................. |
185 |
Глава 3. ТЕХНОЛОГИИ ИДЕНТИФИКАЦИИ И АНАЛИЗА РИСКА ....... |
191 |
3.1. Характеристика качественных методов оценок опасностей............... |
194 |
3.2. Характеристика качественных методов оценок опасностей, |
|
использующих количественные критерии.................................................. |
214 |
3.3. Метод барьерных диаграмм................................................................... |
269 |
3.4. Логико-вероятностные методы количественного анализа риска ....... |
291 |
Глава 4. ПРИКЛАДНЫЕ АСПЕКТЫ МЕТОДОВ АНАЛИЗА РИСКОВ .... |
319 |
4.1. Анализ предаварийных ситуаций.......................................................... |
319 |
4.2. Интегральная методология оценки риска ARAMIS (АРАМИС)......... |
329 |
4.3. Анализ статистических данных по авариям на опасных объектах |
|
и при транспортировке опасных грузов...................................................... |
375 |
4.4. Использование методик экспресс-оценки частоты аварий |
|
при осуществлении различных видов деятельности................................... |
394 |
Глава 5. КОНЦЕПЦИЯ ДОПУСТИМОГО (ПРИЕМЛЕМОГО) РИСКА |
|
И ПОДХОДЫ К НОРМИРОВАНИЮ РИСКА.............................................. |
426 |
5.1. Обзор подходов по установлению допустимых уровней риска.......... |
426 |
5.2. Уровень приемлемости риска................................................................ |
440 |
5.3. Зарубежные подходы к нормированию рисков.................................... |
448 |
5.4. Решения о допустимости риска: пределы риска................................... |
456 |
5.5. Нормативные уровни риска: рекомендации для России..................... |
470 |
5.6. Подходы по установлению нормативных уровней рисков |
|
для территорий .............................................................................................. |
478 |
3
Глава 6. О ПОДХОДАХ И МЕТОДАХ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ОЦЕНКИ |
|
ЦЕНЫ РИСКА.................................................................................................. |
486 |
6.1. Экономическая оценка риска для жизни и здоровья человека ........... |
486 |
6.2. Социально-экономические исследования и исследования рынка |
|
труда............................................................................................................... |
500 |
6.3. Определение цены риска на основе теории полезности ...................... |
517 |
Глава 7. ОПТИМИЗАЦИЯ УРОВНЯ РИСКА И БЕЗОПАСНОСТИ............ |
531 |
7.1. Оптимизационная цена риска................................................................ |
531 |
7.2. Анализ «затраты-риск» и «затраты-выгоды»........................................ |
538 |
7.3. Анализ эффективности затрат ............................................................... |
545 |
7.4. Пример разработки программы мероприятий по повышению |
|
защищенности критически важных объектов................................................ |
548 |
7.5. Пример разработки программы по оптимизации затрат на снижение |
|
риска (по данным ситуационного исследования в Самарской области).... |
556 |
7.6. Проблемы управления риском на региональном уровне ..................... |
573 |
7.7. К проблеме управления трансграничными рисками ............................ |
586 |
Заключение.................................................................................................... |
591 |
Литература..................................................................................................... |
595 |
4
Предисловие
Уважаемые читатели! Вашему вниманию предлагается монография известного российского ученого и специалиста в области теории риска, прикладной математики, риск-менеджмента и страхования, доктора фи- зико-математических наук, профессора, заслуженного деятеля науки Российской Федерации, вице-президента Российского научного общества анализа риска Быкова Андрея Александровича и талантливого ученого, кандидата экономических наук, доцента Томского государственного университета систем управления и радиоэлектроники, специалиста-практика
вобласти построения системы управления рисками в рамках всего предприятия Зайковского Виктора Эдуардовича.
Вкниге обобщены и систематизированы работы авторов в области риск-менеджмента и обепечения защиты населения и окружающей среды от техногенных и других источников опасности. Приведен кракий экскурс в историю теории управления рисками и страхования, становления науки о безопасности населения и окружающей среды в России, а также представлены мировой опыт и извлеченные уроки по формированию системы риск-менеджмента в рамках всего предприятия. Рассмотрены концепции риска в разных научных дисциплинах и взаимоотношение понятий, важных с точки зрения обеспечения безопасности населения России,
втом числе понятий: риск, чрезвычайная ситуация, бедствие, катастрофа, риск, надежность и безопасность.
Проанализированы концептуальные подходы к общей и специфическойклассификациирисков.Врамкахрассмотренияметодологииоценки, анализаи управлениярискамиданкраткий обзор международных инациональных стандартовв областиуправлениярискамии основыпостроения риск-менеджмента предприятия с точки зрения применения международных стандартов, нормативных документов и материалов, используемых для идентификации, анализа, оценки и управления рисками. Приведен краткий обзор существующих пакетовпрограммных продуктовибаз данных по управлению рисками.
Рассмотрены технологии идентификации и анализа риска, а также качественные и количественные методы, применяемые при идентификации, оценке и анализе рисков. В том числе помимо традиционно применяемых методов «что будет, если...?» или анализа видов, последствий и критичностиотказов(FMEСA),ианализаопасностииработоспособности
5
(HAZOP) следует выделить метод барьерных диаграмм безопасности. Кратко, но показательно с достаточным количеством примеров, рассмотрены логико-вероятностные методы количественного анализа риска, такие как методы построения и количественного анализа деревьев отказов (FTA) и методы построения и анализа деревьев событий (EТА).
Большое внимание уделено прикладным аспектам применения методов анализа рисков в операционной деятельности организаций, анализу влияния рисков при осуществлении производственной деятельности. В частности, рассмотрены методы анализа предаварийных ситуаций, анализа статистических данных по авариям на опасных объектах и при транспортировке опасных грузов, приведены проверенные на практике методикиэкспресс-оценкичастотыаварийприосуществленииразличных видов деятельности.
Вопросы управления рисками рассмотрены, и это немаловажно, не только в приложении к деятельности предприятий, но и обеспечения безопасности населения и окружающей среды. Приведен обзор подходов к установлению допустимых уровней риска, рассмотрены рекомендации Российского научного общества анализа риска по предельно допустимым уровням риска, в том числе по пределам индивидуального риска и социального риска, и даны рекомендации по приемлемости и допустимости уровней риска при реализации различных видов деятельности и по допустимым пределам рисков.
Важными проблемами, рассматриваемыми в данной монографии, считаю вопросы экономической оценки риска дляжизнии здоровьячеловека при осуществлении хозяйственной деятельности предприятий и оптимизации затрат на снижение риска. При рассмотрении данных вопросов, с одной стороны, авторами дан краткий, но систематический анализ подходов к экономическаой оценке риска для жизни и здоровьячеловека, рассмотрены концепции альтернатив общей экономической теории и необходимости рассмотрения безопасности как экономического фактора, с другой – приведен краткий критический анализ социально-экономиче- ских исследований и исследований рынка труда, определения цены риска на основемеждународных сравнений,на основетеорииполезности,в том числе на основе среднедушевого дохода и среднедушевого ВВП.
Следует отметить большой вклад авторов в развитие теории риска в области оптимизации мер безопасности и мероприятий, направленных на снижение риска, в обоснование актуарных подходов для оценки
6
стоимости статистической жизни человека. Впервые актуарный подход был применен одним из авторов – А.А.Быковым при теоретическом обосновании положений и рекомендаций, вошедших в Декларацию Российскогонаучногообществаанализариска«Обэкономическойоценкежизни среднестатистического человека», принятую в 2007 году на заседании Президиума Общества. В дальнейшем автору удалось значительно продвинуть научное обоснование необходимости различения как минимум двух разновидностей показателя стоимости статистической жизни человека, а именно показателей оптимизационной и компенсационной стоимости жизни среднестатистического человека. Говоря о различиях показателей оптимизационной и компенсационной стоимости жизни среднестатистического человека, автор указывает и на разные теоретические подходы и методы, используемые для обоснования и установления количественных значений этих показателей. Они базируются соответственно на концепции альтернатив в экономической теории, теории полезности или благосостояния, сравнительном подходе (международных сопоставлениях). Применение разных методов, естественно, даст разные результаты. Поэтому очень важно понимать, что мы имеем дело с двумя показателями – оптимизационным и компенсационным, и обоснованно выбирать адекватный данному показателю метод. И здесь в основе применения разных методов может быть разделение по критерию целеполагания: в целях установления компенсационных выплат в случае смерти причрезвычайныхситуацияхболееадекватнымипредставляютсяоценки, получаемые при использовании определенных аннуитетных актуарных моделей и методов теории полезности, а для проведения экономических процедур оптимизациибезопасностиирискарезультатыпримененияспециальных актуарныхмоделейпожизненногострахования,социально-эко- номических исследований и исследований рынка труда. Именно такая дифференциацияцелеполаганиявпервыебылаотраженаврекомендациях 2007 года Российского научного общества анализа риска, вошедших в Декларацию «Об экономической оценке жизни среднестатического человека».
Применение оптимизационной цены риска демонстрируется авторами при рассмотрении экономических задач управления рисками и оптимизации уровня риска и безопасности. Рассмотрены на конкретных примерах основные методы экономического оптимизационного анализа, такие как анализ «затраты-риск», «затраты-выгоды», анализ
7
эффективности затрат. Важными и рекомендуемыми для применения считаю примеры, приведенные в монографии, по разработке программы мероприятий по повышению защищенности критически важных объектов и анализу эффективности затрат,а также поразработке программы по оптимизации затрат на снижение риска (по данным ситуационного исследования в Самарской области). В частности, в примере по Самарской области продемонстрирована общая схема процедуры поэтапного многоуровневого экономического анализа риска для населения и окружающей среды при оптимизации затрат на обеспечение безопасности и снижение риска предприятиями области.
Отдельно следует выделить рассмотренные авторами проблемы управления риском на региональном уровне, в частности предлагаемые инновационные принпицы непрерывно уменьшающихся рисков и экологического паритета. Авторами предложен формализм оптимизационной задачи управления безопасностью и риском для населения и окружающей среды с примером решения данной задачи как задачи нелинейного программирования, а также анализ получаемых решений в различных вариантах систем управления рисками.
При рассмотрении проблемы управления трансграничными рисками авторы приводят экономическое обоснование возможности применения принципа экологического паритета, что особенно актуально в нынешних условиях климатической повестки и предложения России по снижению углеродного следа до нуля к 2050 году.
Монографию можно рекомендовать не только для специалистов по управлению рисками и риск-менеджеров крупных промышленных и энергетических компаний, а также специалистов, занимающихся вопросами управления рисками в страховых компаниях, но и для лиц, принимающих решения по управлению рисками чрезвычайных ситуаций, управлению безопасностью в различных отраслях экономики, для менеджеров, принимающих решения по управлению рисками и страхованию.
В целом проделанная авторами работа заслуживает положительной оценки. Материал представлен в систематическом изложении и методически выдержан. Все это позволяет с достаточной долей уверенности утверждать и о возможности использования книги, например, в учебных курсах по управлению рисками, в том числе для студентов и аспирантов, проходящих обучение и подготовку по специальностям в области управления рисками и страхования.
8
эффективности затрат. Важными и рекомендуемыми для применения считаю примеры, приведенные в монографии, по разработке программы мероприятий по повышению защищенности критически важных объектов и анализу эффективности затрат,а также поразработке программы по оптимизации затрат на снижение риска (по данным ситуационного исследования в Самарской области). В частности, в примере по Самарской области продемонстрирована общая схема процедуры поэтапного многоуровневого экономического анализа риска для населения и окружающей среды при оптимизации затрат на обеспечение безопасности и снижение риска предприятиями области.
Отдельно следует выделить рассмотренные авторами проблемы управления риском на региональном уровне, в частности предлагаемые инновационные принпицы непрерывно уменьшающихся рисков и экологического паритета. Авторами предложен формализм оптимизационной задачи управления безопасностью и риском для населения и окружающей среды с примером решения данной задачи как задачи нелинейного программирования, а также анализ получаемых решений в различных вариантах систем управления рисками.
При рассмотрении проблемы управления трансграничными рисками авторы приводят экономическое обоснование возможности применения принципа экологического паритета, что особенно актуально в нынешних условиях климатической повестки и предложения России по снижению углеродного следа до нуля к 2050 году.
Монографию можно рекомендовать не только для специалистов по управлению рисками и риск-менеджеров крупных промышленных и энергетических компаний, а также специалистов, занимающихся вопросами управления рисками в страховых компаниях, но и для лиц, принимающих решения по управлению рисками чрезвычайных ситуаций, управлению безопасностью в различных отраслях экономики, для менеджеров, принимающих решения по управлению рисками и страхованию.
В целом проделанная авторами работа заслуживает положительной оценки. Материал представлен в систематическом изложении и методически выдержан. Все это позволяет с достаточной долей уверенности утверждать и о возможности использования книги, например, в учебных курсах по управлению рисками, в том числе для студентов и аспирантов, проходящих обучение и подготовку по специальностям в области управления рисками и страхования.
8
Одновременно надеюсь увидеть дальнейшее серьезное развитие этого опыта в новых научных публикациях авторов, которые, несомненно, будут представлены для обсуждения на заседаниях Комиссии РАН по техногенной безопасности, конференциях, семинарах и совещаниях, в томчисле Российскогонаучного общества анализариска. Они могут стать основой формирования соответствующего тома в многотомном издании «Безопасность России. Правовые, социально-экономические и научно-технические аспекты» в соответствии с требованиями новой редакции (2021 г.) Стратегии национальной безопасности Российской Федерации.
Член-корреспондент РАН, доктор технических наук, профессор, председатель Комиссии РАН по техногенной безопасности,
Президент Российского научного общества анализа риска Н.А. Махутов
9