Динамика легализации понятия контролирующего должника лица (2002-2017 гг.)

Презумпции, при наличии которых лицо признается контролирующим лицом должника

Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) установлен ряд случаев, когда заявитель не должен доказывать, что лицо, привлечения к ответственности которого он требует, является контролирующим лицом должника. Этот факт предполагается (презюмируется). В такой ситуации лицо, привлекаемое к ответственности, должно доказывать, что оно не определяло действия должника.

Речь идет о следующих ситуациях

Если в качестве руководителя должника выступает управляющая компания, предполагается, пока не доказано иное, что контролирующими должника лицами являются как эта управляющая компания, так и ее руководитель (абз. второй п. 5 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", далее - Постановление № 53). При этом суд не признал контролирующим должника лицо, действующее от имени должника на основании доверенности, выданной управляющей компанией (постановление АС Московского округа от 20.10.2018 № Ф05-1344/16).

Если лицо являлось номинальным руководителем должника само по себе это не может служить основанием для освобождения его от ответственности (п. 6 Постановления № 53).

Однако, как свидетельствует практика, если лицо являлось руководителем должника незначительное время, то суд с учетом конкретных обстоятельств может не признать его контролирующим лицом должника, например, такое лицо не принимало ключевых решений, не являлось распорядителем финансовых потоков должника и не осуществляло хозяйственную деятельность должника, ему не выплачивалась заработная плата, документы по

оформлению с ним трудовых отношений как с директором не оформлялись (постановление Третьего ААС от 19.10.2018 № 03АП-4755/18).

Из буквального толкования следует, что данная презумпция не действует в отношении лица, доля участия которого составляет в уставном капитале ООО ровно 50% (постановление АС Московского

округа от 10.10.2018 № Ф05- 19062/16).

В соответствии с этим правилом контролирующим может быть признано лицо, извлекшее существенную (относительно масштабов деятельности должника) выгоду в виде увеличения (сбережения) активов, которая не могла бы образоваться, если бы действия руководителя должника соответствовали закону, в том числе принципу добросовестности (абз. второй п. 7 Постановления № 53).

В частности, предполагается, что контролирующим должника является третье лицо, которое получило существенный актив должника (в том числе по цепочке последовательных сделок), выбывший из владения последнего по сделке, совершенной руководителем должника в ущерб интересам возглавляемой организации и ее кредиторов (например, на заведомо невыгодных для должника условиях или с заведомо неспособным исполнить обязательство лицом ("фирмой-однодневкой" и т.п.) либо с использованием документооборота, не отражающего реальные хозяйственные операции и т.д.) (см., например, постановление АС Московского округа от 10.06.2019 № Ф05-19328/15).

Опровергая названную презумпцию, привлекаемое к ответственности лицо вправе доказать свою добросовестность, подтвердив, в частности, возмездное приобретение актива должника на условиях, на которых в

сравнимых обстоятельствах обычно совершаются аналогичные сделки (абз. третий п. 7 Постановления № 53).

2009

2013

2015

•В Закон о банкротстве была введена глава Ш.1 «Оспаривание сделок должника», которая урегулировала вопросы оспаривания неправомерных сделок должника, введены понятия «контролирующего должника лица» и вреда, причиненного имущественным правам

кредиторов. Также расширены обстоятельства, при которых руководитель должника обязан подать заявление должника о банкротстве должника в арбитражный суд.

•Введена статья 10 «Ответственность должника и иных лиц в деле о банкротстве», которая установила субсидиарную ответственность контролирующих должника лиц в случае

недостаточности имущества должника для удовлетворения требований кредиторов (если должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие их действия и (или) бездействия)

•Расширен круг лиц, имеющих право подать заявление о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности. Таким образом, заявление может быть подано не только конкурсным управляющим, но и конкурсным кредитором, представителем работников должника, работником, бывшим работником должника или уполномоченным

органом по двум основаниям: за нарушение обязанности по подаче заявления должника; за действия и (или)бездействия контролирующих должника лиц, приведшие к признанию должника несостоятельным (банкротом).

2016

2017

•Был продлен срок привлечения к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц за дату завершения конкурсного производства. Заявление о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности (по вышеуказанным двум основаниям) может быть подано не позднее трех лет со дня завершения конкурсного производства

•Федеральным законом от 29.07.2017 № 266-ФЗ (далее - Закон об ответственности) 10 введена глава Ш.2. «Ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о банкротстве», которая расширила понятие

контролирующего должника лица, в части возможности определения действий должника, и систематизировало подходы по субсидиарной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).