Учебный год 22-23 / Agarkov_M_M_Uchenie_o_tsennykh_bumagakh_1927

М.М. Агарков. Учение о ценных бумагах

2. Вещно-правовое значение распорядительных бумаг

Значению распорядительных документов при переходе права собственности посвящена ст. 67 Г. К, которая, как уже было указано, приравнивает вручение распорядительного документа к вручению самой вещи, рассматривая и то и другое как различные способы передачи владения вещью.

Ст. 67 Г. К., упоминая вручение распорядительных документов в числе других способов передачи посредственного владения, не отмечает особенностей этого способа приобретения права собственности. Равным образом молчат об этом и другие статьи Г. К. Между тем, эти особенности, вытекающие из юридической природы распорядительных бумаг, довольно значительны.

Выше уже было указано, что распоряжение вещью, на которую выдана распорядительная бумага, в частности передача права собственности, может иметь место только при помощи документа. Поэтому, если распорядительный документ выдан на вещь, определенную индивидуальными признаками, то невозможен переход права собственности на эту вещь согласно ст. 66 Г. К. на основании одного только соглашения между отчуждателем и приобретателем об отчуждении этой вещи. Необходима передача права на представляющий вещь распорядительный документ.

Ст. 8 Пост. о документах, выдаваемых товарными складами, говорит о надлежащей передаче документа. Слово «передача» в этой статье не следует понимать в том техническом значении, в котором оно употреблено в ст. 66 и 67 Г. К, т. е. в смысле передачи владения (traditio). Выражение «надлежащая передача» имеет в виду передачу права на складочные или залоговые свидетельства, которые являются ордерными бумагами и передаются на основаниях, установленных для векселей.

Вопрос о том, каким образом происходит передача права на распорядительный документ, должен решаться различно в зависимости от того, имеем ли мы дело с предъявительской, ордерной, именной или обыкновенной именной ценной бумагой.

Если распорядительный документ представляет собой бумагу на предъявителя, то передача права собственности на нее происходит на основании ст. 66 и 67 Г. К. Так как такая распорядительная бумага может фигурировать в сделке как индивидуально определенный объект, то право собственности на нее может перейти на приобретателя и без передачи владения ею.

Для приобретения права собственности на вещь необходимо и вместе с тем достаточно приобретение прав на представляющий эту вещь распорядительный документ. Однако, на практике в договоре, заключенном между отчуждателем и приобретателем, обычно означается только вещь, переходящая к последнему, и умалчивается о распорядительном документе, или же этот документ не индивидуализируется, а просто указывается, что исполнение будет произведено путем передачи документа. В таких случаях индивидуализация документа необходима для возникновения у приобретателя как права на документ, так и права из документа, т. е. права на самую вещь. Индивидуализация производится посредством передачи владения документом, чаще всего совершаемой посредством вручения или пересылки. Ст. 67 Г. К. имеет в виду этот обычный порядок и говорит, поэтому, только о «вручении приобретателю или сдаче на почту для отправления, по указанию последнего, распорядительного документа на товары», т. е. о наиболее типичных способах передачи владения документом.

Если для передачи права на документ необходимо совершение определенных действий для соблюдения установленной законом формы (напр., учинение передаточной надписи), то несмотря на молчание по этому вопросу ст. 67 Г. К., одна лишь передача владения недостаточна. Необходимо соблюдение всех условий передачи права на документ.

Приобретатель распорядительного документа является на общих основаниях собственником вещи, несет риск ее случайной гибели и пользуется всеми правами собственника, в частности, может отыскивать вещь из чужого незаконного владения согласно ст. 59 и 60 Г. К Прим. 2 к ст. 60 Г. К. не распространяется на распорядительные бумаги, хотя бы и представляющие собой бумаги на предъявителя.

- 82 -

М.М. Агарков. Учение о ценных бумагах

Ст. 60, ограждающая против виндикационного иска лицо, добросовестно приобретшее имущество не непосредственно у собственника, распространяется как на добросовестное приобретение самой вещи, так и на добросовестное приобретение документа, в силу чего имеют место некоторые особенности приобретения вещи при посредстве распорядительной бумаги.

Допустим, что распорядительный документ попал к добросовестному приобретателю. Приобретатель делается собственником вещи, представленной документом, однако, за следующими исключениями, основанными на ст. 60:

а) он не делается собственником, если документ, приобретенный им не непосредственно у собственника, был утерян последним, украден у него, или принадлежит государственному учреждению или предприятию и был незаконно отчужден каким бы то ни было способом. Добросовестный приобретатель в этих случаях не приобретает права на документ, а, следовательно, и права на вещь.

б) Равным образом, добросовестный приобретатель документа не делается собственником вещи, если вещь была утрачена ее собственником, похищена у него или принадлежит государственному учреждению или предприятию и была незаконно отчуждена каким бы то ни было способом, после чего была сдана на товарный склад, на железную дорогу и т. п. и на нее был выдан распорядительный документ, попавший к добросовестному приобретателю. В силу ст. 60 собственник остается прежним. Добросовестное приобретение документа сталкивается с остающимся в силе правом собственности на вещь другого лица. В этом случае распорядительный документ не является орудием распоряжения вещью. Передача права на документ не передает права на вещь. Документ не воплощает в себе вещного права. Собственник вещи может истребовать ее от незаконного владельца. Это положение не распространяется на залоговые квитанции на предъявителя кредитных учреждений, так как в этом случае представленный распорядительным документом объект (облигации на предъявителя правительственных займов) подпадает под действие прим. 2 ст. 60 Г. К.

Недобросовестный приобретатель документа не делается собственником его ни в том случае, когда он знал или должен был знать, что лицо, от коего он приобрел документ, не имело права отчуждать его, ни в том случае, когда он знал или должен был знать, что товар попал к должнику по документу (товарный склад и т. п.) от лица, не имевшего права распоряжаться товаром.

Возможны случаи, когда товар, представленный распорядительной бумагой, выйдет из обладания непосредственного владельца (товарного склада, ж. д. и т. п.). При таких обстоятельствах необходимо различать два случая: 1) лицо, имеющее документ, приобрело его тогда, когда, он находился еще у непосредственного владельца; 2) лицо, имеющее документ, приобрело его тогда, когда товар уже не находился у непосредственного владельца.

В первом случае вопрос разрешается просто. Приобретатель документа сделался собственником товара. Ему принадлежит право истребовать его от всякого третьего лица за исключениями, указанными в ст. 60 Г. К.

Сложнее обстоит дело тогда, когда в момент приобретения документа товар уже не находится у непосредственного владельца (должника по бумаге). Передача распорядительного документа не может в этом случае считаться передачей посредственного владения. Владелец бумаги лишен возможности получить вещь от должника. Отпадают, таким образом, предпосылки, в силу которых документ был сделан единственно возможным орудием передачи права собственности. В силу этого он теряет свои вещно-правовые функции, перестает быть носителем вещного права. Приобретатель документа не делается собственником товара. С точки зрения абсолютной теории (см. выше) передача распорядительного документа приравнивается к передаче владения вещью независимо от того, находится ли вещь в непосредственном владении должника по бумаге или нет. Приобретатель распорядительного документа рассматривается как собственник вещи, хотя бы полученная им бумага и не предоставляла ему возможности получить ее от должника. Выше было указано, что абсолютная теория с точки зрения Г. К. неприемлема. Равным образом, и с точки зрения целесообразности ее выводы должны быть отвергнуты, так как нет оснований предоставлять приобретателю вместо вполне вероятной возможности получить вещь от

- 83 -

М.М. Агарков. Учение о ценных бумагах

должника по бумаге весьма гадательную возможность отыскивать ее у третьего лица, к которому она попала и который легко может остаться неизвестным.

Распорядительный документ, таким образом, обладает вещно-правовыми функциями только до тех пор, пока представленная им вещь находится у должника по бумаге. С того момента, как последний перестает быть непосредственным владельцем вещи, документ теряет свои вещно-правовые свойства. С этого момента передача документа служит только для передачи воплощенных в ней обязательственно-правовых требований. Отношения между отчуждателем и приобретателем такого документа будут регулироваться только нормами обязательственного договорного права. Если стороны имели в виду лишь переход обязательственных прав, выраженных в Бумаге, то передача документа погашает обязанность отчуждателя. Если же стороны имели в виду передачу права собственности на вещь, то передача документа не будет исполнением обстоятельства154.

Изложенное показывает, что распорядительный документ, оставаясь всегда обязательственно-правовой бумагой, может и не обладать вещно-правовыми свойствами. Он обладает вещно-правовыми свойствами лишь при условии, что представленный им объект действительно находится в непосредственном владении должника по документу (товарного склада, ж. д. и т. п.) и до этого не был ни похищен у собственника, ни потерян им и не принадлежит государственному учреждению или предприятию, из владения коего выбыл каким бы то ни было незаконным способом. Похищение, утрата или принадлежность государственному органу не лишают распорядительную бумагу вещно-правовых функций, если представленный ею объект подходит под действие прим. 2 к ст. 60 Г. К. (пример, — квитанция на предъявителя по залогу облигаций на предъявителя правительственных займов). Кроме того, как было указано выше, распорядительная бумага не может служить для передачи права на вещь тогда, когда последняя изъята из гражданского оборота.

Однако, не обладая вещно-правовыми свойствами, т. е. не являясь орудием распоряжения вещью и не легитимируя своего держателя в качестве субъекта права собственности, распорядительный документ в тех случаях, когда вещь находится у должника по бумаге, все же является средством передачи посредственного владения вещью.

Распорядительные документы имеют весьма существенное значение при установлении залогового права. Ст. 92 Г. К. указывает в виде общего правила, что «заложенное имущество, кроме строений и права застройки, передается залогодержателю». В отличие от ст. 67 Г. К. ст. 92 не конкретизирует понятия передачи, в частности не упоминает про распорядительные бумаги. Другие статьи, посвященные в Г. К. залогу имущества, также ни разу не упоминают про залог при посредстве распорядительных бумаг. Но многочисленные указания на этот вид залога мы встречаем в уставах кредитных учреждений.

Всилу тех же оснований, какие были указаны выше по поводу перехода права собственности, залоговое право на объект, представленный распорядительным документом, не может быть установлено помимо этого документа. Это положение имеет силу как в отношении вещей, определяемых числом, весом и мерой, так и в отношении вещей, определяемых в обороте индивидуальными признаками. Оно создает, таким образом, изъятие из правила ст. 93 Г. К., согласно которой «залоговое право в случаях, предусмотренных ст. 92, возникает в отношении вещей, определенных родовыми признаками, с момента передачи или опечатания, в отношении же вещей индивидуально-определенных - с момента совершения договора». Одного только соглашения о залоге индивидуально-определенной вещи, на которую выдан распорядительный документ, недостаточно для возникновения залогового права. Для этого необходимо установление

влице кредитора права на документ.

Втех случаях, когда распорядительный документ легитимирует управомоченное по нему лицо в качестве собственника имущества (дубликат накладной, коноссамент и т. п.), залог представленной им вещи совершается путем залога документа.

154 Определение момента утраты должником по бумаге непосредственного владения вещью является вопросом факта, разрешаемым на основании доказательств, представленных сторонами или привлеченных судом.

- 84 -

М.М. Агарков. Учение о ценных бумагах

В тех случаях, когда распорядительный документ легитимирует управомоченное лицо не в качестве собственника, а в качестве залогодержателя, документ должен быть передан кредитору в собственность. Таким документом является залоговое свидетельство (варрант), представляющий собой ордерную бумагу. Согласно ст. 8 Постановления ЦИК и СНК СССР от 4/IX 1925 г. залоговое свидетельство является носителем залогового права на товар в размере выданной по этому свидетельству капитальной ссуды и процентов. Поэтому для установления или передачи залогового права на товар необходимо, в отличие от случаев залога документов, легитимирующих своих держателей -в качестве собственников, не заложить распорядительный документ, а передать его в собственность залогодержателю. Передача права на залоговое свидетельство совершается на основании правил, установленных для векселей.

Особое положение установлено законом для залога простого складочного свидетельства (см. гл. II, 1). Простое складочное свидетельство легитимирует своего держателя в качестве собственника товара, не ограниченного залогом. Оно является бумагой на предъявителя. Тем не менее, согласно Постановлению о документах, выдаваемых товарными складами, залог его совершается через передачу его кредитору с передаточной надписью, содержащей те же обозначения, как и передаточная надпись на залоговом свидетельстве (варранте), причем эта надпись должна быть засвидетельствована нотариальным порядком или внесена в реестр товарного склада с отметкой о том заведующего складом на самом свидетельстве. Должнику по его желанию может быть выдана копия свидетельства с такой же отметкой (ст. 20). Эта копия заменяет складочное свидетельство, отделенное от залогового, а заложенное складочное свидетельство — залоговое свидетельство. К совершенному указанным способом залогу простого складочного свидетельства применяются положения, установленные на случай залога при помощи залогового свидетельства (ст. 8 — 18), в частности, в отношении срока, порядка предъявления к платежу и учинения протеста действуют нормы вексельного права (ст. 14). Держатель копии, заменяющей складочное свидетельство, отделенное от залогового, может снять с товара залоговое обременение внесением товарному складу всей суммы, причитающейся по заложенному свидетельству. Реализация залога и удовлетворение кредитора из вырученной суммы производится товарным складом в порядке ст. 16 — 18, т. е. так же, как и в случае варранта.

Порядок залога простого складочного свидетельства, установленный Пост. о документах, выдаваемых товарными складами, приводит, таким образом, к раздвоению документа и к созданию положения совершенно аналогичного с тем, которое имеется в случае двойного свидетельства.

Порядок, установленный ст. 20 для залога простого складочного свидетельства, не лишает собственника этого свидетельства возможности заложить его обычным порядком, имеющим место при залоге распорядительных документов на предъявителя (напр., дубликата накладной и коноссамента на предъявителя), т. е. порядком, указанным в ст. 9 0 — 92 Г. К. Ст. 20 Пост. о документах, выдаваемых товарными складами, не делает этот способ залога недействительным. Смысл ст. 20 только в том, что такой залог не подчиняется правилам, изложенным в ст. 8 — 18 этого Постановления. На товарный склад не возлагаются обязанности, указанные в этих статьях. Товарный склад не обязан производить реализацию товара и т. д. Залогодержатель может по переданному ему свидетельству получить товар из склада, превратив тем самым свое посредственное владение в непосредственное, и, при неисправности должника, обратить на заложенный объект взыскание на общих основаниях залогового права.

Согласно ст. 8 Пост. о документах, выдаваемых товарными складами, держатель складочного свидетельства, отделенного от залогового вправе распорядиться товаром, но не может брать его из склада до погашения ссуды, выданной по залоговому свидетельству. Возникает вопрос, может ли он, заложив это свидетельство, установить залоговое право на товар. Ответ должен быть положительным. Однако, залог товара, установленный путем залога складочного свидетельства, отделенного от залогового свидетельства, уступает по рангу залогу, установленному через передачу залогового свидетельства. Поэтому, впредь до погашения ссуды, выданной по залоговому свидетельству, залоговое право лица, получившего складочное свидетельство, должно считаться вторым по рангу, даже в том случае, если во времени оно

- 85 -

М.М. Агарков. Учение о ценных бумагах

возникло раньше. Этот вывод основан на том, что до погашения ссуды по залоговому свидетельству держатель складочного свидетельства не может получить товар из склада.

Согласно ст. 83 Г. К. залогодатель должен быть собственником заложенного имущества. Если залогодатель заложил чужое имущество, то залогодержатель, в силу ст. 83 и 80 Г. К., приобретает залоговое право при условии, что он не знал и не должен был знать об этом обстоятельстве. Недобросовестный залогодержатель не приобретает залогового права. Однако и при добросовестности с его стороны он в силу тех же статей не приобретает залогового права:

а) если документ утерян собственником, украден у него, принадлежит государственному учреждению или предприятию и был незаконно отчужден каким-либо способом;

б) если вещь, представленная документом, была утрачена собственником, похищена у него или принадлежала государственному учреждению или предприятию и была незаконно отчуждена каким-либо способом, после чего оказалась в товарном складе, на железной дороге и т. п. и на нее был выдан распорядительный документ, попавший к залогодержателю.

Таким образом на основании ст. 83 Г. К. мы имеем положение, совершенно аналогичное указанному выше для случая передачи при помощи распорядительного документа права собственности.

Равным образом, если товар вышел из владения должника по документу (товарного склада, жел. дор. и т. п.), выданный на него распорядительный документ перестает служить орудием установления или (в случае варранта) передачи залогового права по тем же основаниям, которые были указаны выше в отношении приобретения права собственности. Вещно-правовые свойства распорядительного документа в отношении залогового права ограничены теми же рамками, как и в отношении права собственности, т.е. документ обладает этими свойствами лишь постольку, поскольку товар действительно находится в непосредственном владении должника по документу и до этого не был ни похищен у собственника, ни потерян им и не принадлежал государственному учреждению или предприятию, из владения коего выбыл каким бы то ни было незаконным способом. Распорядительный документ не может, кроме того, служить для установления залогового права на вещь, если последняя относится к числу объектов, изъятых из гражданского оборота (см. выше).

Ст. 98 Г. К. регулирует право залогодержателя истребовать заложенный объект от третьего лица и от собственника. Она представляет собой распространение на права залогодержателя принципа, положенного в основу ст. 60 Г. К. В ней предусмотрены два случая: 1) утрата залогодержателем или похищение у него переданного ему предмета залога и 2) приобретение третьим лицом объекта залога, оставленного у собственника. В первом случае ст. 98 предоставляет залогодержателю истребовать заложенный предмет у всякого приобретателя. Во-втором, — право истребовать его от недобросовестного приобретателя, государственному же органу от всякого приобретателя. Ст. 98 страдает неполнотой155. В частности, в ней не предусмотрен случай, когда залогодержателю передано посредственное владение вещью, находящейся в непосредственном владении третьего лица, напр., путем передачи ему распорядительного документа. При рассмотрении последнего случая, следует исходить из того, что Г. К., как это видно из ст. 60 и 98, защищает добросовестного приобретателя только в тех случаях, когда вещь не была украдена у собственника или утрачена им. В случае залога при помощи распорядительного документа вещь находится не у залогодержателя, а у непосредственного владельца, — должника по документу. Поэтому так же, как и в том случае, когда она оставлена у собственника (2-ая часть ст. 98), она не может быть ни украдена у залогодержателя, ни потеряна им. Следовательно, добросовестный приобретатель заложенной посредством распорядительного документа вещи должен быть защищен всегда, за исключением того случая, когда залогодержателем является государственное учреждение или предприятие. Государственное учреждение или предприятие может истребовать вещь от всякого приобретателя, как недобросовестного, так и добросовестного.

155 На неполноту и неясность ст. 98 Г. К., хотя по другому поводу правильно указывает В. Д. Давидович в Комм. к Г. К. под редакцией проф. Малицкого, изд. 2, стр. 104 — 105.

- 86 -