ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ
Основания для технико-криминалистического исследования документов:
-наличие сомнений в их подлинности;
-проблемы при прочтении первоначально исполненного текста.
Поддельный (фальшивый) документ — документ, созданный с нарушением установленных законодательством норм (реквизитов) и содержащий ложные сведения о каких-либо фактах, персоне либо организации.
Под реквизитами имеются в виду официально установленные составные элементы документа, которые придают ему юридический характер. При отсутствии любого из этих элементов документ можно признать недействительным. Реквизитами являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, регистрационный номер (входящий либо исходящий), подпись должностного лица, данные об исполнителе и и т.п.
У документа с материальным подлогом различают абсолютный и относительный возрасты.
Абсолютный возраст включает в себя весь период существования документа с момента его составления.
Относительный - время внесения подложных данных
Основные задачи технико-криминалистического исследования документов:
Установление факта подделки документа или его отдельных частей
Распознавание способа подделки;
Установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.);
Исследование материалов документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков печатей и штампов с целью определения способа их нанесения и идентификации клише;
Идентификация средств, используемых при изготовлении документов
(пишущих машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.);
Определение давности изготовления документа или его отдельных элементов.
ВАЖНО:
ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ НЕ ТОЛЬКО ЭКСПЕРТОМ, НО И СЛЕДОВАТЕЛЕМ САМОСТОЯТЕЛЬНО либо С ПОМОЩЬЮ СПЕЦИАЛИСТА.
ПРЕЖДЕ ЧЕМ НАЗНАЧИТЬ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКУЮ ЭКСПЕРТИЗУ, НЕОБХОДИМО УБЕДИТЬСЯ, ЧТО ДЛЯ ЭТОГО ИМЕЮТСЯ ОСНОВАНИЯ.
При осмотре документа в протоколе следует отразить следующее:
-место обнаружения документа;
-состояние документа (степень изношенности, загрязненности и т.д.)
-характер документа (официальный, либо неофициальный);
-если официальный: название документа, серию и номер, данные владельца документа, все иные реквизиты;
-размеры и форму документа;
-бумагу документа (цвет, наличие линовки, средства защиты);
-способ выполнения текста документа;
-материал письма (предположительно) - чернила, тушь, паста и т. д.;
-подписи, имеющиеся в документе, их количество;
-оттиски печатей, штампов, их форму, содержание, место расположения в документе;
-различные надписи и пометки;
-складки, пятна, разрывы, зачеркнутые слова и иные повреждения;
-признаки, указывающие на возможность подделки документа (поддельный бланк документа, подчистка, травление, замена части документа и др.);
-способы фиксации (фотографирование, зарисовка, план-схема);
-способы изъятия.
Примерная запись в протоколе: «…Документ, изъятый у подозреваемого Иванова И. И., представляет собой разрешение на хранение охотничьего ружья за
№ 1572, выданный ОМВД России по г. Клин 20 апреля 2018 года на имя гражданина Шабозова Мирбоза Одылхоновича.
Документ выполнен на бланке установленного образца, в развернутом виде имеет размеры 20х8 см. Реквизиты документа заполнены от руки, красителем черного цвета. В разрешении указано право на хранение ружья ИЖ за № У-9980 20
калибра. Разрешение подписано начальником ОМВД России по г.Клин А.Л. Шульцем. На первой странице документа в левом верхнем углу имеется фотография, на которой изображен мужчина с европейским типом лица на вид 45–48 лет плотного телосложения с овальным лицом. Стрижка короткая, волосы темные, зачесанные на пробор в левую сторону. В нижней части фотографии имеется круглая печать, выполненная красителем фиолетового цвета. Текст в печати, расположенной на фотографии, смазан и слабо видимый. Документ сфотографирован, после чего упакован в бумажный конверт, опечатанный печатью «Для пакетов № 1» и скрепленный подписями двух понятых (указываются ФИО, адреса)».
При обнаружении документов, имеющих значение для следствия:
-брать документ пинцетом, т.к. на нем могут быть следы рук;
-принять меры по выявлению трасологических следов: рук, губ, микрочастиц-
наложений;
-в процессе осмотра использовать как визуальные, так и технические методы: осмотреть документ на просвет, в рассеянном, а также в направленном вертикальном и косопадающем свете;
-проверить правильность содержащихся в документе сведений, т.е. наличие признаков интеллектуального подлога, а затем - признаков материального подлога;
-документы представляются эксперту в том виде и состоянии, в котором они были обнаружены; на них нельзя делать каких-либо пометок, образовывать новых линий
перегибов, а также не следует их скреплять; желательно предохранять документ от действия света, сырости, химических и механических воздействий.
-не подшивать их в дело, а лучше помещать в отдельный конверт, прилагаемый к материалам дела, и пронумеровывать постранично;
-ветхие документы помещают между двумя слоями прозрачного материала и склеивают по краям скотчем, пластырем, изолентой.
ПОДЛОГ (ПОДДЕЛКА, ФАЛЬСИФИКАЦИЯ) ДОКУМЕНТОВ
Итак, материальный подлог состоит во внесении недостоверных сведений, неправомерных изменений в ранее составленный документ. Поддельный документ имитирует документы полностью или частично.
интеллектуальный подлог заключается в составлении надлежаще изготовленного документа, который содержит ложные сведения.
ВИДЫ МАТЕРИАЛЬНЫХ ПОДЛОГОВ
Наиболее распространенные виды материальных подделок — это подчистка, травление, смывание, дописка, переклейка фотоснимков, замена страниц или иных фрагментов документа.
1.Подчистка - это механическое удаление красителя штрихов текста или иных его обозначений для изменения содержания документа. Подчистка может быть общей или локальной.
Ее основные признаки: нарушение поверхностного слоя бумаги (взъерошенность волокон), утоньшение бумажного слоя, остатки красителя и рельефа удаленных штрихов, иная структура элементов вновь написанного текста, повреждение защитной сетки, потеря глянца и загрязненность бумаги на участке уничтожения текста.
Распознается подчистка при использовании теневого освещения, увеличения, осмотра документа на просвет, ультрафиолетовых (УФ) и инфракрасных (ИК) осветителей, адсорбционно-люминесцентного и диффузно-копировального методов.
2.Травление - обесцвечивание красителя при воздействии на него щелочей (сода, едкий натрий), кислот (щавелевая, лимонная, уксусная) или окислителей (перекись водорода, хлорная известь).
Признаки травления могут быть выявлены при исследовании документа с обеих сторон в рассеянном, косопадающем и проходящем свете, инфракрасных и ультрафиолетовых лучах, с большим увеличением.
3.Смывание - это химическое удаление красителя. Обычно используют спиртовые смеси (одеколон, водка, спирт) или растворители (диметилформамид, бензол, ацетон).
4.Дописка - это внесение в первоначальный текст новых слов, букв или их элементов с целью изменить смысл документа.
Основные признаки дописки — неестественное расположение дописанных знаков, различный разгон, иной почерк, разница в цвете или оттенке красителя, микроструктуре штриха.
Для распознавания дописки используются: светофильтры, позволяющие различать оттенки красителя; микроскопическое оборудование, дающее представление о микроструктуре штриха. Хорошие результаты дают цветоделительная съемка и фотографирование в невидимой зоне спектра.
5.Переклейка фотоснимков. Переклейка фотоснимков в удостоверениях личности влечет подделку мастичных или рельефных оттисков печатей. Следует тщательно проследить стыковку штрихов оттиска на бумаге и фотоснимке, исследовать оттиски и используемый клей.