ГОСТ Р 40.003-2008

ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008

Рисунок А.6, лист 2

П р и м е ч а н и я к рисункам А.1—А.6

1Условные буквенные обозначения: З — заказчик; ДС — держатель сертификата; ОС — орган по сертификации; КОС — комиссия органа по сертификации; СМК — система менеджмента качества; ТЦР — технический центр Регистра систем качества; ИК — инспекционный контроль.

2Цифровые обозначения указывают порядок проведения работ.

26

ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008

Приложение Б (обязательное)

Форма заявки на проведение сертификации системы менеджмента качества

________________________________

наименование органа по сертификации

________________________________

юридический адрес

З А Я В К А НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ (РЕСЕРТИФИКАЦИИ)

СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА В СИСТЕМЕ СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р

_______________________________________________________________________________________________

наименование организации-заказчика

Юридический адрес______________________________________________________________________________

Телефон __________________________ Ôàêñ _______________________ E-mail ___________________________

Банковские реквизиты ____________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________

â ëèöå _________________________________________________________________________________________

фамилия, имя, отчество руководителя

просит провести сертификацию (ресертификацию) системы менеджмента качества применительно к __________

_______________________________________________________________________________________________

область применения СМК

_______________________________________________________________________________________________

на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001—2008 (ИСО 9001:2008)

Данные о внедрении системы менеджмента качества __________________________________________________

номер и дата распорядительного документа

Данные о сертификате соответствия системы менеджмента качества* ____________________________________

_______________________________________________________________________________________________

наименование системы сертификации,

_______________________________________________________________________________________________

наименование органа по сертификации систем менеджмента качества,

_______________________________________________________________________________________________

номер и дата выдачи сертификата

Численность персонала, работающего в организации-заказчике __________________________________________

* Заполняют при наличии ранее выданного сертификата на СМК.

27

ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008

Сведения о производственных площадках, на которые распространяется СМК

_______________________________________________________________________________________________

наименование производственных площадок, их адрес и численность персонала

_______________________________________________________________________________________________

Заказчик обязуется выполнять правила сертификации в Системе сертификации ГОСТ Р

Дополнительные сведения ________________________________________________________________________

географическое положение организации-заказчика,

_______________________________________________________________________________________________

информация о привлечении консалтинговой организации при разработке СМК

Ï ð è ë î æ å í è ÿ

1Перечень организаций — основных потребителей продукции (услуг).

2Сведения обо всех процессах, переданных организацией-заказчиком сторонним организациям.

_______________________________________________________________________________________________

наименование процесса и организации — исполнителя процесса

28

ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008

Приложение В (обязательное)

Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию системы менеджмента качества

Руководителю ______________________________________________________________________________

наименование организации-заказчика

______________________________________________________________________________

инициалы, фамилия

ÈÇ Â Å Ù Å Í È Å

ÎРЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВКИ НА СЕРТИФИКАЦИЮ

СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

_______________________________________________________________________________________________

наименование организации-заказчика

Орган по сертификации ___________________________________________________________________________

наименование органа по сертификации

рассмотрел заявку _______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________

наименование организации-заказчика

на сертификацию системы менеджмента качества в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001—2008 (ИСО 9001:2008)

и принял решение ________________________________________________________________________________

принять/не принять заявку

Основание для отрицательного решения* ____________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________

Руководитель органа по сертификации систем менеджмента качества

* Заполняют при отрицательном решении.

29

ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008

Приложение Г (рекомендуемое)

Трудозатраты аудита системы менеджмента качества

Ò à á ë è ö à Ã.1*

Ï ð è ì å ÷ à í è ÿ

1Дни аудита «на месте» не включают в себя периоды предварительного аудита и/или анализа документов.

2Если смен более одной, расчет трудоемкости проводят отдельно по каждой смене.

3Трудозатраты на проведение инспекционного контроля составляют не менее 60 % трудозатрат на аудит по сертификации системы менеджмента качества «на месте».

* В таблице приведено минимальное число человеко-дней.

30

ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008

Приложение Д (обязательное)

Перечень документов и сведений для анализа документации системы менеджмента качества

Г.1 Политика организации в области качества (если она выполнена в виде отдельного документа и не вклю- чена в Руководство по качеству).

Г.2 Руководство по качеству.

Г.3 Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).

Г.4 Структурная схема службы качества проверяемой организации (если она не включена в общую структурную схему организации).

Г.5 Перечень документов СМК.

Г.6 Документированные процедуры, установленные в ГОСТ Р ИСО 9001:

-управление документацией,

-управление записями,

-внутренние аудиты,

-управление несоответствующей продукцией,

-корректирующие действия,

-предупреждающие действия.

Г.7 Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов СМК, включая записи (выбороч- но, по запросу органа по сертификации).

Ï ð è ì å ÷ à í è ÿ

1Перечень необходимых документов, включая записи, представляемых проверяемой организацией в орган по сертификации, должен быть уточнен в каждом конкретном случае и определен органом по сертификации.

2Орган по сертификации вправе потребовать от проверяемой организации дополнительные документы, включая записи, необходимые для анализа.

31

ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008

Приложение Е (обязательное)

Форма плана аудита системы менеджмента качества

Приложение 1 к акту

УТВЕРЖДАЮ Руководитель органа по сертификации

_____________________________________________

наименование органа по сертификации

______________ ___________________________

«______» __________________ ________ã.

П Л А Н АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА, ДЕЙСТВУЮЩЕЙ В

_______________________________________________________________________________________________

наименование проверяемой организации, город

1 Цель и область аудита Сертификация (ресертификация, инспекционный контроль) системы менеджмента качества, действующей

в организации, применительно к ____________________________________________________________________

область применения СМК (область сертификации)

на соответствие ( подтверждение соответствия) требованиям ГОСТ Р ИСО 9001—2008 (ИСО 9001:2008)

2Нормативная база аудита __________________________________________________________________

3Сроки проведения аудита __________________________________________________________________

4Состав комиссии _________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________

5Объекты аудита

При аудите должны быть проверены процессы и обеспечивающие их выполнение подразделения в соответствии с контрактом (заказом), устанавливающим требования потребителя к продукции, производство которой осуществляется на момент проверки, и контрактом (заказом) на произведенную и поставленную потребителю продукцию.

Если потребитель не выдвинул конкретных требований, то при аудите должны быть проверены процессы применительно к продукции, требования к которой установлены техническими регламентами, стандартами или другими нормативными или техническими документами.

32

6 Требования конфиденциальности Комиссия обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в ходе аудита системы

менеджмента качества __________________________________________________________________________,

наименование проверяемой организации

и не передавать материалы оценки третьим лицам без согласия заказчика.

33

ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008

Приложение Ж (обязательное)

Форма регистрации несоответствий

34

ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008

Приложение И (обязательное)

Форма регистрации уведомлений

Приложение 2 (3 и т. д.) к акту

СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р Р Е Г И С Т Р С И С Т Е М К А Ч Е С Т В А

Ð Å Ã È Ñ Ò Ð À Ö È ß Ó Â Å Ä Î Ì Ë Å Í È É

Наименование органа по сертификации систем качества

35