!Учебный год 2024 / Sbornik

Московский государственный юридический университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА)

II Международный междисциплинарный научно-практический конгресс

АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ МЕЖДУНАРОДНОГО ЧАСТНОГО ПРАВА

PRIVATE INTERNATIONAL LAW ISSUES 25–26 апреля 2023 г., Москва

Сборник статей

Сборник подготовлен в рамках программы

стратегического академического лидерства «Приоритет-2030»

Москва Издательский центр Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА)

2023

УДК 341.9(082) ББК 67.93я43 В874

Под редакцией доктора юридических наук, профессора кафедры международного частного права Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА) Б. А. Шахназарова

В874 II Международный междисциплинарный научно-практический конгресс «Актуальные проблемы международного частного права / Private International Law Issues», 25–26 апреля 2023 г., г. Москва : сборник статей / под ред. д. ю. н. Б. А. Шахназарова. — М. : Издательский центр Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), 2023. — 422 с.

ISBN 978-5-907670-24-2

В современных условиях формирования новейшего миропорядка, геополитических и экономических трансформаций общество, как никогда, нуждается в эффективном правопорядке. Пересмотр вектора и направлений международных отношений в первую очередь отражается на субъектах частного права: гражданах, организациях, объединениях граждан и организаций. Международное частное право играет важнейшую связующую роль, позволяя сближать правовые системы разных государств, юрисдикции, правовые подходы к регулированию новейших общественных отношений, судебные системы, выстраивая правовые основы для защиты прав граждан и юридических лиц по всему миру. Трансформация права в контексте санкционных ограничений представляется большим вызовом, стоящим перед всем мировым сообществом. Международное частное право здесь имеет преимущественный потенциал преодоления коллизий и формирования нормативных основ санкционного права, предотвращения и разрешения конфликтов.

Наш Конгресс проводится в тяжелое для всего мира время и изначально задумывался как площадка для объединения профессионалов, правовых идей и выработки эффективных правовых решений. Международный статус конгресса, работа в его рамках англоязычной секции подчеркивает важнейшее для юристов, молодых ученых значение международного частного права как эффективного набора инструментов для разрешения коллизий права, упорядочивания трансграничных общественных отношений, сближения правовых систем.

Особое значение для регламентации трансграничных отношений приобретают современные информационные технологии, развитие электронной торговли, рост трансграничного оборота прав на объекты интеллектуальной собственности, цифровые формы реализации отношений. Механизмы устойчивого развития, ESG-повестка активно проявляются в совершенно различных трансграничных общественных отношениях, тем самым формируя и современные правовые задачи по разработке нормативных основ ESG-стандартов, раскрытия финансовой и нефинансовой информации, оценки соответствия, формирования «устойчивых» контрактов. Все эти и многие другие вопросы обсуждались на научных площадках конгресса и отражены в материалах настоящего сборника.

УДК 341.9(082) ББК 67.93я43

3

ФОРСАЙТ-СЕССИЯ

Егоров А. В.

Профессор Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики» (НИУ ВШЭ), редактор журнала «Цивилистика»

УЧЕТ ЗАРУБЕЖНЫХ САНКЦИЙ: ВЗГЛЯД АРБИТРА

Введение

Санкции, разумеется, имеют широкое распространение, однако в своем докладе я остановлюсь только на торговле (на примере договора поставки). Также, поскольку санкции бывают разными — секторальными, блокирующими и т.п., следует сделать оговорку, что вид санкций не имеет ключевого значения для проблем, актуальных для данного доклада, и его выводов.

Возьмем за основу блокирующие санкции против российского лица (запрещено платить в его пользу, запрещено поставлять в его пользу, запрещено принимать от него товар и платежи). В качестве примерного контрагента выступит германская компания.

И 4 типичных примера — 1) рассмотрение иска германского продавца к российскому покупателю; 2) германского покупателя к российскому продавцу; 3) российского продавца к германскому покупателю; 4) российского покупателя германскому продавцу.

Исходим из того, что к контракту применяется российское материальное право (в силу выбора сторон). Место арбитража — г. Москва

Основополагающие идеи

1. Российские санкции Есть разница между работой государственного и третейского суда

Госсуд обязан учитывать российские нормы непосредственного применения. Третейский — прямо не обязан, для него любые такие нормы являются «чужими». Но это в теории. На практике, конечно, третейский суд по месту нахождения учитывает национальные правила. Следовательно, например, МКАС, с высокой вероятностью применит российские санкции.

2. Иностранные санкции.

Государственный суд не будет применять иностранные нормы непосредственного применения, каковыми, очевидно, являются санкции.

Третейский суд, напротив, должен думать о том, чтобы его решение, во-первых, не отменили в российском государственном суде, и, во-вторых, чтобы его решение исполнили за рубежом.

С формальной точки зрения, и арбитраж не вправе их применять, поскольку разъяснениях Верховного Суда фактически приравниваются по юридической силе к положениям закона, а в силу разъяснений Пленума ВС № 24 (п. 11):

«При этом суд обязан отказать в применении иностранной нормы непосредственного применения, если ее назначение и характер несовместимы с основами правопорядка (публичным порядком) Российской Федерации, затрагивают сувере-

4

Форсайт-сессия

нитет или безопасность Российской Федерации, нарушают конституционные права и свободы российских граждан и юридических лиц».

Иными словами, применяя российское право, арбитраж должен применять и указанное разъяснение ВС РФ.

3.Последствия применения санкций определяются по применимому материальному праву.

4.Не должны ли государства «платить» за те санкции, которые они вводят? Например, если российский покупатель взыщет с германского продавца убыт-

ки, потому что последний допустил нарушение договора из-за наложенных в Германии санкций, и сумеет исполнить данное решение, то германский продавец должен иметь исковое требование к правительству Германии о возмещении своих убытков

Однако такой подход касается и ответных российских санкций, если российские компании пострадают из-за решений иностранных судов (с них будут взысканы убытки с игнорированием российских санкций по тем же соображениям, что были рассмотрены выше). К этому надо быть готовым.

Но он видится справедливым, особенно не при блокирующих, а при секторальных санкциях. Например, если Россия запретит вывоз редкоземельных металлов в недружественные страны, поставщики этих металлов понесут убытки не только по будущим (несостоявшимся), но и по уже заключенным контрактам. То, что российским поставщикам металлов будут возмещены убытки из бюджета, будет означать переложение негативного эффекта на всех налогоплательщиков. Это видится достаточно справедливым перераспределением рисков.

Решение казусов

Вопрос, как МКАС должен относиться к ситуации, когда иностранные санкции запретили поставку товара.

Первый подвопрос — что запрещено: заключение сделки или ее исполнение? Для ответа надо смотреть на содержание примененных санкций. Есть примеры, когда санкции давали возможность завершить ранее заключенные контракты. Тем не менее по общему правилу санкции распространяются и на уже заключенные к моменту их введения контракты.

Решение

1) рассмотрение иска германского продавца к российскому покупателю;

Поскольку товар не поставлен, в силу ст. 328 ГК иск о взыскании оплаты удовлетворению не подлежит.

2) германского покупателя к российскому продавцу.

Раз запрещена поставка российского товара за границу, обязательство прекращается невозможностью исполнения? В любом случае, сказать, что НАШ поставщик отвечает за эту невозможность исполнения, невозможно. Мне кажется, ни в российском, ни в иностранном суде. Поэтому в иске должно быть отказано.

3) российского продавца к германскому покупателю.

Опция № 1: иск о взыскании оплаты. Серьезное препятствие для его удовлетворения — ст. 328 ГК.

5

Актуальные проблемы международного частного права

Однако нельзя ли считать, что имеет место просрочка кредитора? Последнее очень интересно, т.к. по одной из теорий синаллагмы, с кредитора, находящегося в просрочке, можно взыскивать его исполнение (т.е. оплату за НЕ поставленный еще товар).

Опция № 2: иск о взыскании убытков по замещающей сделке (перенаправление российского газа в Индию и т.п.).

Думается, надо удовлетворять такой иск.

4) российского покупателя германскому продавцу.

Тут гораздо интереснее. Есть невозможность исполнения или нет? В том смысле, можно ли присуждать в натуре или нет?

Если невозможность исполнения есть, отвечает ли за нее поставщик (с учетом содержания ст. 416 ГК)?

Ответы на эти вопросы зависят от теории норм непосредственного применения, которой мы придерживаемся.

С другой стороны, как можно их не учитывать? Очевидно, решение о присуждении к поставке в натуре не будет исполнено за рубежом (в Германии). Какой смысл его выносить?

Таким образом, предпочтительно рассматривать такие санкции как фактическое препятствие к исполнению обязательства. И по-видимому, за него не отвечает сторона. То есть обязательство прекращается БЕЗ компенсации убытков покупателя?

В то же время получается, что санкции достигли своей цели — ударили по российскому покупателю? Это плохая идея, тем более что, отказывая в иске, мы препятствуем взыскивать убытки и в иных юрисдикциях.

Значит, лучше считать, что за эту невозможность исполнения «отвечает» иностранный поставщик. Ему не повезло (с т.зр. российского суда), что он относится к юрисдикции страны, которая применяет санкции, посягающие на договорную свободу. Таким образом, обязательство переходит в ликвидационную стадию.

Меняется ли ситуация, если к моменту введения санкция поставщик уже был в просрочке? Думается, что да. Это значит, что его можно присуждать и к исполнению обязанности в натуре. Правда, если ему будет угрожать уголовная ответственность за исполнение такого решения суда, шансов на исполнение в натуре будет не много.

Иностранные санкции запретили платеж. Решение

1) рассмотрение иска германского продавца к российскому покупателю;

Это маловероятно, чтобы иностранцы отказались от денег в свою пользу, но если вдруг так, то наш покупатель не может исполнить добровольно собственное обязательство. Невозможности исполнения тут нет, сумму взыскивать надо (может, исполнят, в другой стране). Более того, покупатель вправе внести эту сумму в депозит. Но убытки продавца взыскивать с покупателя нельзя. У него нет нарушения, т.к. банк продавца не принял платеж.

2) германского покупателя к российскому продавцу.

6

Форсайт-сессия

Если оплаты за товар еще не было и нельзя ожидать, то в силу ст. 328 ГК российский продавец вправе приостановить исполнение даже в том случае, если по договору он обязан исполнять обязательство первым.

3) российского продавца к германскому покупателю.

Если товар уже был поставлен, как можно не взыскать оплату?!

Взыскивать, и на совести иностранных судов уже будет отказ в приведении в исполнение такого решения. И если он будет, то это уже экспроприация российских активов, причем в пользу частного лица (покупателя товара). Такие случаи должны выводиться на межгосударственный уровень в поисках политического способа их решения.

4) российского покупателя германскому продавцу.

Если покупатель не может исполнить, это зависит от условий контракта. С одной стороны, похоже на основание по ст. 328 ГК. С другой стороны, наш покупатель с удовольствием бы исполнил, но ему не дают. Значит, если он внесет в депозит, можно взыскивать с продавца в натуре.

Либо если покупатель утратил интерес, то взыскивать убытки по замещающей сделке (т.к. приостановка будет неправомерна, допустим).

Валек И. П.

Генеральный директор ООО «Квазархаузис»

МИГРАЦИОННЫЕ ВОЗМОЖНОСТИ ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ

В УСЛОВИЯХ САНКЦИОННЫХ ОГРАНИЧЕНИЙ – ТРЕНДЫ И РИСКИ

Каждый человек имеет право свободно передвигаться и выбирать себе местожительство в пределах каждого государства — гласит статья 13 Всеобщей декларации прав человека, а также статья 27 Конституции РФ, так ли это в России в 2023 г. в России и какие намечаются тенденции?

Миграционные процессы в России претерпели серьезные изменения за 2022 г. В 2022 г. Россия заняла девятое место вместо четвертого в рейтинге самых населенных стран мира, и, согласно прогнозу Отдела народонаселения ООН World Population Prospects1, к 2100 г. количество россиян сократится до 112,2 млн человек2. Одна из причин данного процесса — увеличение количества покидающих страну россиян. Ожидается, что Россия сохранит в 2023 г. тенденцию отрицательного миграционного прироста.

В то же время некоторые европейские страны продолжают вводить новые миграционные и другие ограничения для россиян.

1URL: https://population.un.org/wpp/.

2На данный момент число постоянных резидентов составляет 146 424 792 чел., плотность населения 8,55 чел/км.

7

Актуальные проблемы международного частного права

Вмарте 2022 г. Евросоюз, Великобритания, США, Канада и другие страны ввели санкции против России. Среди ограничений — приостановка заявлений на участие в инвестиционных программах второго гражданства и резидентства, международные банковские операции, сделки с зарубежной недвижимостью, были введены лимиты на валютные переводы, частично заморожены зарубежные активы. Процедура заморозки активов была неоднократно применена практически всеми государствами мира, хотя по классической теории международного права правомерны лишь те санкции, которые были введены Советом Безопасности ООН. Основная масса действующих сегодня ограничений введена на уровне национального или европейского права, что нарушает принципы международного права и мирового порядка. В международном праве отсутствуют какие-либо основания для блокировки счетов исключительно по признаку гражданства владельца счета.

Также весной 2022 г. некоторые финансовые институты замораживали уже действующие счета, чтобы вновь проверить владельцев. Европейские банки, опасаясь санкций со стороны регулятора Европейского центрального банка, блокировали счета россиян даже не из санкционного списка, или отказывали в переводах денежных средств. Под заморозку в связи с санкциями попали почти 300 млрд долл. США Центробанка РФ и до 20 млрд долл. США активов российских бизнесменов, что составляет примерно половину российских активов.

Вконце апреля 2023 г. один из крупнейших банков Кипра — Bank of Cyprus (BoC), направил части своих клиентов извещения о закрытии счетов через два месяца, данные изменения коснулись налоговых резидентов РФ, получающих доход от санкционного бизнеса в РФ или имеющих статус ВНЖ категории F без права работы — предоставляется иностранцам c пассивным доходом от 10 тыс. евро в год.

Судебная практика по оспариванию подобных решений не является успешной, но были и исключения из правил. Множество российских компаний («Роснефть», ВТБ, Сбербанк, ВЭБ, «Газпромнефть») пытались неудачно оспорить европейские санкции. Перспективы положительного исхода в делах по искам российской стороны в Международном суде ООН в Гааге весьма туманны в первую очередь из-за политических соображений, к тому же подобные судебные споры занимают много времени.

Россия может ссылаться на сложившийся принцип невмешательства во внутренние дела государства как один из основных принципов современного международного права, в том числе на недопустимость применения экономических мер для давления на государство в совершении какого-либо действия, сложности могут возникнуть в случае формального соответствия действий иностранного органа власти применимому законодательству и решение будет зависеть от сформированных в судебной практике юридических подходов разных государств.

Говоря об успешных прецедентах, то в 2022 г. Лондонский суд смягчил для миллиардера Петра Авена ограничения по использованию ранее замороженных банковских счетов. 18 июля 2022 г. постановлением судьи были введены ограничения по счетам в соответствие с решением британского регулятора в сфере применения санкций OFSI, который разрешил Авену ими пользоваться для оплаты «основных рас-

8

Форсайт-сессия

ходов». Ранее из-за заморозки банковских активов, счетов на £1,5 млн и недвижимости после введения санкций 15 марта 2022 г. основные потребности Авена оплачивала его супруга. Другим успешным примером стало дело О. Дерипаски, когда 19 декабря 2022 г. стало известно, что Минфин США уведомил Конгресс о своем намерении прекратить санкции, наложенные на En+, UC Rusal и ОАО «ЕвроСибЭнерго» в течение 30 дней.

Изменения коснулись и шенгенских виз, их выдачу уже остановили Бельгия, Болгария, Дания, Нидерланды, Румыния, с октября 2022 г. россиянам может быть отказано во въезде даже при действующей шенгенской визе в Чехию, Эстонию, Латвию, Финляндию, Литву и Польшу. С 12 сентября 2022 г. приостановлено действие соглашения об упрощении выдачи краткосрочных виз Евросоюза с Россией1. Соглашение вступило в силу 1 июня 2007 г. Его целью было облегчение выдачи краткосрочных виз (не более 90 дней из каждых 180 дней) на основе взаимности.

Из-за санкций Еврокомиссии россияне временно не могут участвовать в некоторых программах получения ВНЖ и второго инвестиционного гражданства. Проблема усугубилась сложностями при открытии счетов в банках, что является обязательным требованием при внесении инвестиций согласно условиям государственных программ, и ограничениями валютных остатков до 100 тыс. евро в европейских банках (необходимые минимальные инвестиции для участия в резидентских программах начинаются от 280 000 евро). Европейские банки стали тщательнее проводить проверку на благонадежность Due Diligence россиян, которые хотят открыть счет.

С января 2023 г. Миграционное управление Турции больше не предоставляет гражданам России льготный режим при подаче заявления на получение туристического ВНЖ.

Выдача инвесторских долгосрочных виз для граждан России была временно приостановлена в Чехии, Ирландии, Латвии, Мальте, Греции. Программы второго гражданства Карибского бассейна тоже временно недоступны для россиян. Выдача британских виз гражданам России формально не приостановлена, но есть задержки по срокам.

Эти тенденции усугубляются общими задержками рассмотрения из-за перегруженных иммиграционных систем по всему миру, занимающихся обработкой заявлений, которые до сих пор не могут справиться с пост пандемической ситуацией 2020 г., положение дел стало еще более напряженным из-за значительного увеличения количества новых просителей убежища в Евросоюзе.

Говоря о программах получения второго гражданства за инвестиции для обладателей российского гражданства, безусловно доступна лишь Турция (возвратные инвестиции от 400 тыс. долл. США). Вануату также рассматривает заявления на получение гражданства для россиян с местом жительства за пределами РФ. Правительство Египта снизило условия получения египетского гражданства для иностранных инвесторов до

1 URL: https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2022/09/09/council-adopts-full-suspension- of-visa-facilitation-with-russia/.

9