А.В. Асосков
Коллизионное регулирование договорных обязательств
М-Логос
Электронное издание 2017
Данная электронная книга распространяется компанией «М-Логос» через интернет-магазин www.m-lawbooks.ru
и защищена от произвольного копирования и распространения.
Печатная версия книги опубликована издательством «Инфотропик Медиа» в 2012 г. (http://infotropic.ru/).
Выходные данные печатной версии книги:
Коллизионное регулирование договорных обязательств / А.В. Асосков. – М.: Инфотропик Медиа, 2012. – 640 с.
С любезного согласия издательства «Инфотропик Медиа» при подготовке настоящего электронного издания использован макет оригинальной печатной версии книги.
Содержание и нумерация страниц в печатной и электронной версиях книги совпадают.
Асосков А.В.
Коллизионное регулирование договорных обязательств [Электронное издание]. – М.: М-Логос, 2017. – 640 с.
Вкниге проанализированы проблемы, возникающие при определении права, применимого к трансграничным контрактам.
Вкниге, написанной на базе большого количества иностранных источников, постоянно производится сопоставление российских и иностранных коллизионных решений. Одновременно автор, являющийся членом Рабочей группы по подготовке изменений и дополнений раздела VI «Международное частное право» ГК РФ, поясняет причины предлагаемых законодательных изменений.
Книга предназначена для юристов, сопровождающих внешнеэкономическую деятельность компаний. Также рекомендуется для преподавателей
иаспирантов юридических вузов, которые должны предложить своим студентам знания, востребованные современным бизнесом.
©Асосков А.В., 2012
©М-Логос, 2017
Та н е , А л е ш е , М а р у се , А н д р ю ш е , а т а к же р од и т е л я м Л юд м и л е и В л а д и м и р у,
б ез ко т о р ы х н а с т о я щ а я к н и г а н е и м е л а б ы см ы сл а
Предисловие
Практически каждый юрист в своей профессиональной деятельности сталкивается с трансграничными договорами (международными контрактами), в отношении которых встает вопрос
оприменимом материальном праве. Основной задачей настоящей работы является изучение подходов к решению этого вопроса.
Несмотря на большую практическую значимость этого вопроса, в современной российской литературе ощущается недостаток фундаментальных работ, основанных на изучении зарубежного опыта. На страницах этой книги предпринята попытка восполнить данный пробел. Изложение материала в книге основывается на обобщении огромного количества иностранных работ, написанных на английском и немецком языках, которые изучались автором в первоисточнике (читатель может познакомиться со списком этих работ, приведенном в конце книги).
Вцентре внимания находился опыт западноевропейских стран – членов Европейского союза. Этим государствам удалось выработать унифицированные подходы к коллизионному регулированию договорных обязательств, которые нашли выражение вначале в Римской конвенции 1980 г.
оправе, применимом к договорным обязательствам, а затем в Регламенте ЕС 2008 г. № 593/2008 о праве, применимом к договорным обязательствам (Регламент Рим I). Кроме того, большое внимание уделяется нормам Закона Швейцарии 1987 г. о международном частном праве, который считается своеобразным эталоном национального законодательного акта в этой области. Не оставлены без внимания и подходы, используемые в американском коллизионном праве, которые, прежде всего, зафиксированы во Втором Своде конфликтного права и Единообразном торговом кодексе США.
Положения Римской конвенции и швейцарского закона оказали серьезное влияние на формулирование коллизионных норм в части 3 ГК РФ. В этой связи уяснение используемых зарубежом подходов к толкованию различных коллизионных решений имеет важное значение с точки зрения правильного понимания отечественных коллизионных норм.
Конечно, автором также учитывались положения международных актов, содержащих правила коллизионного регулирования договорных обязательств – как международных договоров, так и актов рекомендательного характера. В то же время за рамками настоящей работы находятся международные акты, которые направлены на унификацию материально-правовых норм права международной торговли.
Изучение рассматриваемых вопросов приобрело особую актуальность с учетом законотворческих работ по внесению изменений и дополнений в Гражданский кодекс РФ. Автор книги является членом образованной под эгидой Совета по кодификации гражданского законодательства при Прези-
—V —
—п р е д и с л о в и е —
денте РФ Рабочей группы по совершенствованию раздела VI «Международное частное право» Гражданского кодекса РФ. В предложениях Рабочей группы содержится целый ряд важных и интересных новелл, основанных на учете иностранного опыта (прежде всего, положений Регламента Рим I) и отечественной правоприменительной практики. По ходу работы автор старается объяснитьпричины,покоторымРабочейгруппойбылирекомендованытеили иные изменения действующего российского коллизионного законодательства.
Предлагаемая вниманию читателя книга состоит из четырех глав. В первой главе изучаются соглашения сторон о выборе применимого права (принцип автономии воли сторон) – их правовая природа, формы выражения (разновидности) и применимое право. Во второй главе анализируются различные законодательные ограничения, которые препятствуют сторонам самостоятельно выбирать право, применимое к их трансграничному договору. В третьей главе рассматривается коллизионное регулирование договоров, в отношении которых стороны не достигли соглашения о выборе применимого права. Наконец, последняя глава посвящена особенностям определения применимого материального права в международном коммерческом арбитраже.
В настоящей книге отдельно не рассматриваются два ключевых элемента современного коллизионного регулирования договорных обязательства – теория сверхимперативных норм и принцип наиболее тесной связи. Эти институты подробно исследованы автором в другой монографии («Основы коллизионного права»), которая будет одновременно выпущена в свет и к которой мы отсылаем любознательного читателя, имеющего интерес к изучению теоретических основ современного международного частного права.
Отличительной чертой настоящей работы является то, что она основана на использовании современной методологии, известной как «юриспруденция интересов» (Interessenjurisprudenz), а также такой ее более поздней разновидности, как «юриспруденция ценностей» (Wertungsjurisprudenz). Данная методология сегодня считается преобладающейвгерманскойнауке,атакженаукерядадругихевропейскихстран.
Достижения этой методики, о которой более подробно написано в другой монографии автора («Основы коллизионного права»), позволяют выделить так называемые нормообразующие факторы, основанные на типизации и обобщении различных интересов, преследуемых участниками трансграничных отношений. Различное сочетание этих факторов в каждом конкретном случае предопределяет наиболее оптимальное коллизионное регулирование тех или иных аспектов договорных обязательств.
Выделяются следующие виды нормообразующих факторов:
1) собственно коллизионные факторы, связанные с интересами различных групп лиц в сфере коллизионного регулирования:
– индивидуальные коллизионные интересы, которые отражают интересы сторон соответствующего трансграничного договора. Данным инте-
— V I —
—п р е д и с л о в и е —
ресам в наибольшей степени соответствует применение персональных формул прикрепления (права гражданства или места жительства физического лица, места учреждения юридического лица или фактического нахождения его основного органа), а также использование принципа автономии воли;
–коллизионные интересы оборота, то есть интересы всех третьих лиц, которые потенциально могут стать участниками частноправовых отношений на территории того или иного государства. Эти интересы направлены на применение коллизионных привязок, которые относятся к территориальным формулам прикрепления (например, место нахождения вещи) или формулам прикрепления, основанным на использовании места совершения юридических актов (например, место совершения сделки или место причинения вреда);
–коллизионные интересы правопорядка, которые связаны с эффективным функционированием правопорядка и преимущественно представляют собой конкретизацию принципов общеправового характера (международное и внутреннее единообразие решений, правовая определенность и предвидимость результата, склонность к применению собственного материального права, исполнимость выносимых решений);
2) материальные факторы, которые ориентированы на учет основных принципов и тенденций материально-правового регулирования соответствующих аспектов договорного обязательства. Использование этих факторов предполагает учет материально-правового результата разрешения спора уже на стадии определения применимого права;
3) публичные факторы, которые учитывают наличие у различных государств публичных интересов в регулировании трансграничных договоров. Несмотря на то, что по общему правилу данные интересы удовлетворяются за счет специального института сверхимперативных норм,
внекоторых ситуациях эти факторы могут оказывать влияние и на формирование коллизионных решений за его рамками.
Таким образом, в настоящей работе предпочтительные коллизионные решения различных вопросов объясняются не только с позиций догматического или логического анализа (как это до сих пор обычно принято в отечественной литературе), но и с точки зрения изучения подходов, которые наилучшим образом отражают оптимальный баланс различных нормообразующих факторов, складывающийся в отношении каждого аспекта коллизионного регулирования договорных обязательств.
Настоящая книга является в значительной степени результатом того исследования, которое проводилось автором в Институте Макса Планка по зарубежному и международному частному праву (Max-Planck Institut für ausländisches und internationales Privatrecht) в г. Гамбурге (Германия). Автор выражает огромную признательность за разностороннюю помощь, которая была оказана научным руководителем проекта, директором Института,
— V I I —
—п р е д и с л о в и е —
проф. Ю. Базедовым (J. Basedow), а также руководителем департамента Института «Правовые системы России и других стран СНГ» Е. Курзин- ски-Зингер (E. Kurzynsky-Singer). Данное исследование было профинансировано за счет стипендии Федерального Канцлера (BundeskanzlerStipendium) германского фонда Александра фон Гумбольдта (Alexander von Humboldt Stiftung). Автор благодарит работников Фонда за ту повседневную бесценную помощь в решении многочисленных организационных вопросов, без которой нормальная работа над проектом была бы немыслима. Автор благодарит руководителя Института восточноевропейского права, а в настоящее время также декана юридического факультета Кильского Университета им. Кристиана Альбрехта проф. А. Трунка (A. Trunk) за помощь в организации немецкого исследования, а также многочисленные интересные дискуссии и научные связи, которые имели место благодаря семинарам и конференциям, организуемым в г. Киле. Одним из таких бесценных знакомств стали регулярные встречи с проф. М.М. Богуславским, которому автор выражает свою признательность и пожелания крепкого здоровья.
Настоящая книга не могла бы появиться на свет без постоянной поддержки со стороны родной для автора кафедры гражданского права юридического факультета Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова, с которой связаны все этапы профессионального становления автора. Особую благодарность автор адресует своему руководителю и Учителю, заведующему кафедрой проф. Е.А. Суханову, без поддержки которого никогда не состоялся бы описанный выше немецкий проект и вообще формирование автора как ученого и преподавателя.
Кроме того, хочется сказать самые теплые слова в адрес другого научного коллектива, в котором автору посчастливилось работать, – кафедры Международного частного права ГОУ «Российская школа частного права» и ее руководителя проф. А.Н. Жильцова, который всегда
поддерживает автора в его самых смелых начинаниях.
Огромная благодарность также выражается проф. И.С. Зыкину, который оказал помощь в организации немецкого исследования и который своими советами всегда помогает автору лучше понять, в каком направлении следует искать наиболее перспективные и интересные идеи.
Наконец, простое человеческое спасибо супруге и детям за терпение и те часы, которые были у них отняты ради подготовки этой книги.
При работе над настоящей книгой автором были использованы справочные правовые системы «КонсультантПлюс» и «Гарант».
— V I I I —
Содержание |
|
Предисловие................................................................................................. |
III |
Список использованных сокращений...................................................... |
XIV |
Глава 1. Определение права, применимого |
|
к договорному обязательству, на основании соглашения сторон.................. |
1 |
1.1. Понятие внешнеэкономической сделки |
|
и целесообразность его дальнейшего существования........................... |
1 |
1.2. Понятие автономии воли сторон и его место |
|
в системе институтов международного частного права........................ |
8 |
1.2.1. Формы реализации общего принципа автономии воли |
|
в рамках международного частного права................................... |
8 |
1.2.2. Основные вехи развития принципа автономии воли |
|
в международном частном праве.............................................. |
21 |
1.2.3. Преимущества автономии воли в сравнении |
|
с объективными коллизионными привязками........................... |
24 |
1.2.4. Теории о правовой природе автономии воли |
|
в международном частном праве.............................................. |
29 |
1.2.5. Практическая значимость выбора |
|
той или иной теории природы автономии воли.......................... |
43 |
1.3. Право, регулирующее различные аспекты соглашений |
|
о выборе применимого права............................................................ |
46 |
1.3.1. Право, определяющее допустимость |
|
заключения соглашений о выборе применимого права.............. |
46 |
1.3.2. Право, определяющее наличие и действительность |
|
соглашения о выборе применимого права.................................. |
58 |
1.3.3. Право, применимое к форме соглашения о выборе права.......... |
82 |
1.3.4. Право, применимое к толкованию соглашения |
|
о выборе применимого права.................................................... |
87 |
1.3.5. Право, применимое к вопросам правосубъектности |
|
и добровольного представительства при заключении |
|
соглашения о выборе применимого права.................................. |
90 |
1.4. Основная классификация соглашений |
|
о выборе применимого права.................................................................. |
91 |
— I X —
—сод е р ж а н и е —
1.4.1.Различные формы выражения соглашения сторон
о выборе применимого права.................................................... |
91 |
1.4.2. Прямо выраженные соглашения |
|
о выборе применимого права.................................................... |
96 |
1.4.3. Понятие подразумеваемых соглашений |
|
о выборе применимого права.................................................... |
98 |
1.4.4. Различные виды подразумеваемых соглашений |
|
о выборе применимого права.................................................. |
105 |
Глава 2. Ограничения автономии воли в рамках |
|
коллизионного регулирования договорных обязательств......................... |
157 |
2.1. Классификация ограничений |
|
автономии воли.............................................................................. |
157 |
2.2.Ограничения автономии воли, направленные на защиту коллизионных интересов слабой стороны договора
(на примере договоров с участием потребителя)............................. |
160 |
2.2.1. Причины, требующие введения |
|
специальных ограничений автономии воли, |
|
и классификация возможных коллизионных решений............. |
160 |
2.2.2. Ограничения автономии воли в договорах |
|
с участием «пассивных» потребителей.................................... |
177 |
2.2.3. Ограничения автономии воли в договорах |
|
с участием «активных» потребителей...................................... |
184 |
2.2.4. Ограничения автономии воли в договорах присоединения |
|
(договорах со стандартными условиями)................................ |
198 |
2.3. Ограничения автономии воли, связанные с влиянием |
|
коллизионных интересов третьих лиц, |
|
не являющихся сторонами договора................................................ |
214 |
2.3.1. Допустимость последующего выбора |
|
применимого права..................................................................... |
214 |
2.3.2. Обратная сила последующего выбора |
|
применимого права................................................................. |
217 |
2.3.3. Защита прав третьих лиц в случае |
|
ретроспективного действия нового договорного статута.......... |
222 |
2.4. Ограничения автономии воли, связанные с влиянием |
|
коллизионных интересов правопорядка.......................................... |
230 |
— X —
—сод е р ж а н и е — |
|
2.4.1. Противоречие между индивидуальными |
|
коллизионными интересами и интересами правопорядка......... |
230 |
2.4.2. Допустимость автономии воли для внутренних договоров......... |
232 |
2.4.3. Требование о наличии объективной связи |
|
между договором и выбранным сторонами правом................. |
259 |
2.4.4. Допустимость выбора сторонами различных правопорядков |
|
для частей одного договора..................................................... |
269 |
2.4.5. Допустимость условных соглашений о выборе права............... |
287 |
2.4.6. Допустимость негативных соглашений |
|
о выборе применимого права.................................................. |
303 |
2.4.7. Допустимость фиксации состояния применимого права |
|
в определенный момент времени («цементирование права»)..... |
306 |
2.4.8. Допустимость исключения сторонами обычных |
|
императивных норм выбранного договорного статута............. |
311 |
2.4.9. Допустимость выбора вненациональных источников |
|
в качестве применимого права................................................ |
323 |
2.5.Ограничения автономии воли, связанные с влиянием материальных факторов. Проблема выбора сторонами права,
по которому договор является недействительным........................... |
340 |
Глава 3. Определение права, |
|
применимого к договорному обязательству, |
|
при отсутствии соглашения сторон о выборе права.................................. |
355 |
3.1. История развития коллизионного регулирования |
|
договорных обязательств................................................................ |
355 |
3.1.1. Проблема отсутствия естественной локализации |
|
договорного обязательства..................................................... |
355 |
3.1.2. Привязка к месту совершения сделки..................................... |
356 |
3.1.3. Привязка к месту исполнения обязательства |
|
и малое расщепление применимого права............................... |
359 |
3.1.4. Большое расщепление применимого права............................. |
363 |
3.1.5. Иные объективные коллизионные привязки........................... |
365 |
3.1.6. Теория гипотетической воли сторон........................................ |
366 |
3.2. Теория характерного исполнения |
|
как основной коллизионный подход |
|
к определению объективного договорного статута.......................... |
368 |
3.2.1. Основные элементы теории характерного исполнения............ |
368 |
— X I —
—сод е р ж а н и е — |
|
3.2.2. Территориальная локализация характерного обязательства...... |
371 |
3.2.3. История становления теории характерного исполнения........... |
382 |
3.2.4. Механизм действия Римской конвенции и Регламента Рим I..... |
385 |
3.2.5. Теория характерного исполнения |
|
и американское коллизионное право....................................... |
394 |
3.2.6. Преимущества теории характерного исполнения.................... |
402 |
3.2.7. Анализ критических замечаний |
|
в адрес теории характерного исполнения................................ |
406 |
3.2.8. Современные теории, |
|
имеющие целью усовершенствовать механизм |
|
коллизионного регулирования договорных обязательств......... |
414 |
3.2.9. Отличительные черты и недостатки |
|
российских коллизионных норм, |
|
реализующих теорию характерного исполнения...................... |
418 |
3.2.10.Коллизионные нормы, содержащиеся в договорах |
|
о правовой помощи по гражданским делам |
|
с участием Российской Федерации......................................... |
437 |
3.3.Ограничения применения теории характерного исполнения, связанные с влиянием различных групп
нормообразующих факторов........................................................... |
440 |
3.3.1. Ограничения, направленные на защиту |
|
коллизионных интересов слабой стороны договора................. |
440 |
3.3.2. Ограничения, связанные с влиянием |
|
коллизионных интересов оборота |
|
и коллизионных интересов правопорядка................................ |
445 |
3.3.3. Ограничения, связанные с влиянием |
|
материальных факторов.......................................................... |
463 |
Глава 4. Особенности определения применимого |
|
материального права в международном коммерческом арбитраже.......... |
481 |
4.1.Особенности правовой природы международного коммерческого арбитража, обусловливающие иное соотношение нормообразующих факторов, влияющих на коллизионное
регулирование договорных обязательств......................................... |
481 |
4.2. Особенности действия автономии воли |
|
при определении применимого материального права |
|
в международном коммерческом арбитраже................................... |
493 |
— X I I —
—сод е р ж а н и е — |
|
4.2.1. Формы выражения соглашений сторон |
|
о выборе применимого права.................................................. |
494 |
4.2.2. Ограничения автономии воли |
|
в международном коммерческом арбитраже |
|
и право, регулирующее данный вопрос................................... |
497 |
4.2.3. Договоры с участием потребителя |
|
в международном коммерческом арбитраже........................... |
503 |
4.2.4. Внутренние договоры, объективные элементы которых |
|
связаны только с одним правопорядком................................. |
504 |
4.2.5. Допустимость ограничений, находящихся под влиянием |
|
коллизионных интересов правопорядка.................................. |
506 |
4.2.6. Последствия предполагаемого нарушения арбитрами |
|
соглашения сторон о выборе |
|
применимого материального права......................................... |
524 |
4.3. Особенности определения применимого |
|
материального права в международном коммерческом арбитраже |
|
в отсутствие соглашения сторон о выборе права.............................. |
531 |
4.3.1. Косвенный подход (voie indirecte, indirect approach)................ |
531 |
4.3.2. Прямой (французский) подход |
|
(voie directe, direct approach)................................................... |
546 |
4.3.3. Специальные коллизионные нормы |
|
для международного коммерческого арбитража...................... |
555 |
4.3.4. Последствия предполагаемого нарушения арбитрами |
|
правил определения |
|
применимого материального права......................................... |
558 |
4.4. Особенности применения сверхимперативных норм |
|
в международном коммерческом арбитраже................................... |
561 |
4.4.1. Обязанность арбитров применять |
|
сверхимперативные нормы..................................................... |
561 |
4.4.2. Различные виды сверхимперативных норм |
|
и подходы к их применению |
|
в международном коммерческом арбитраже........................... |
567 |
4.4.3. Понятие транснационального |
|
(действительно международного) публичного порядка........... |
571 |
Заключение................................................................................................ |
575 |
Библиография............................................................................................ |
585 |
— X I I I —