книги / Управление проектами и системами в условиях цифровой экономики

боре экспертов нужно определить области знаний, информация из которых будет необходима при решении данной экспертной задачи.

При подборе экспертов следует учитывать: 1) их компетентность; 2) креативность (способность к творческой деятельности); 3) конформизм (уровень зависимости эксперта от мнений других экспертов); 4) отношение к экспертизе (позитивное, негативное); 5) прагматизм (способность предлагать решения, имеющие практическое значение); 6) коллективизм; 7) самокритичность.

Для определения компетентности экспертов применяют методы анкетирования, самооценки, коллективной оценки.

Генерирование экспертной информации может осуществляться с помощью различных показателей: рангов, баллов, времени, уровней, вероятности.

Ранжирование – распределение каких-либо объектов или явлений в порядке возрастания и убывания определенного признака.

Ранг – порядковый номер, обозначающий место данного явления или признака в общем количестве этих явлений или признаков. Ранг, равный единице, присваивается наиболее важному явлению или признаку; максимальный ранг – наименее важному.

Если эксперты присваивают одинаковые ранги различным объектам, то эти объекты называются эквивалентными. Ранг эквивалентных объектов – средняя арифметическая величина из последовательных ранговых оценок этих объектов. Недостаток ранговой оценки в том, что при ней нельзя измерить разрыв между характеристиками объектов. Этот недостаток нивелируется, если использовать балльный метод.

В случае балльного метода предпочтительность объекта определяется на основе балльной оценки. Балльный метод применяется для того, чтобы определить разрыв между характеристиками объектов.

Временнáя оценка – экспертный прогноз совершения события в будущем.

Оценка уровня объекта – определение значения того или иного показателя к заранее установленной дате.

Определение вероятности совершения события – оценка вероятности совершения со-

бытия в будущем.

Обобщение и анализ экспертных оценок производится с целью получения обобщенных данных и новой информации, содержащейся в скрытой форме в экспертных оценках. При этом решаются следующие основные задачи:

1)построение обобщающей оценки объектов на основе индивидуальных оценок экс-

пертов;

2)определение согласованности мнений экспертов;

3)определение зависимости между ранжировками.

Оценка согласованности мнений экспертов производится с целью определения степени расхождения экспертных оценок. Наиболее распространенный метод определения согласованности мнений в случае ранжирования – коэффициент конкордации2.

Для получения прогнозов может использоваться целая группа методов.

Метод «мозговой атаки» («мозгового штурма», генерации идей) – метод получения новых идей посредством коллективной работы экспертов, которая осуществляется по установленным правилам. Используется в тех случаях, когда нужно получить необходимое решение сложной проблемы, если трудно применить формальные процедуры. Алгоритм работы метода можно описать схемой, приведенной ниже.

2 Является мерой согласованности мнений экспертов.

11

Главный недостаток рассматриваемого метода в том, что эксперты находятся в одном помещении и возможно оказание психологического давления одних экспертов на других. Кроме того, в данном методе не применяются процедуры статистического анализа, отсутствует многоэтапность процедуры экспертного оценивания.

При использовании данного подхода часто для расширения взгляда решают не только необходимую задачу, но и противоположную, т.е. рассматривают, что необходимо сделать, чтобы то, что нам необходимо, не было решено. Рассмотрение такой задачи позволяет получить новые идеи для решения основной задачи.

Метод Делфи. Метод был разработан в 1950–1960 гг. в США корпорацией RAND, авто-

рами считаются Olaf Helmer, Norman Dalkey, и Nicholas Rescher. Метод назван по имени Дель-

фийского оракула.

Суть этого метода в том, чтобы с помощью серии последовательных действий – опросов, интервью, «мозговых штурмов» – добиться максимального консенсуса при определении правильного решения. Анализ с помощью дельфийского метода проводится в несколько этапов, результаты обрабатываются статистическими методами.

Работа метода осуществляется турами. Полученные в ходе каждого тура результаты опросов обрабатываются и передаются экспертам, которые могут согласиться с общим мнением коллег или обосновать свою отличающуюся по каким-то причинам позицию. Процедура опроса продолжается многократно до тех пор, пока новый тур не оказывает существенного влияния на полученные результаты.

Базовым принципом метода является то, что некоторое количество независимых экспертов (часто не связанных и не знающих друг о друге) лучше оценивает и предсказывает результат, чем структурированная группа (коллектив) личностей. Это позволяет избежать открытых столкновений между носителями противоположных позиций, так как исключается непосредственный контакт экспертов между собой и, следовательно, групповое влияние, возникающее при совместной работе и состоящее в приспособлении к мнению большинства, даёт возможность проводить опрос экстерриториально, не собирая экспертов в одном месте (например, посредством электронной почты).

Субъектами при реализации метода выступают: а) группы исследователей, каждый из которых отвечает индивидуально в письменной форме; б) организационная группа – сводит мнения экспертов воедино.

Основными чертами метода являются:

–анонимность (эксперты работают изолированно);

–многоэтапность;

–использование результатов, полученных на предыдущих этапах, на каждом этапе, начиная со 2-го;

–информированность каждого эксперта о высказываниях других экспертов;

–применение статистических характеристик результатов опроса.

12

Обычно процедура осуществляется в 3–4 этапа:

1-й этап – перед экспертом стоит задача дать перечень событий с точки зрения их появления в будущем;

2-й этап – эксперты получают сводный перечень событий, предсказанных всеми экспертами. Теперь эксперты должны оценить даты и возможности совершения всех событий. Также эксперт обосновывает, почему событие произойдет именно в те сроки, которые он указал. Эти данные также обобщаются. Для полученных оценок выводятся медиана и квартили;

3-й этап – его задача заключается в пересмотре и уточнении оценок и развитии аргументации с учетом коллективного мнения;

4-й этап – повторная генерация и уточнение оценок (как и в 3-м этапе) с целью дальнейшего их согласования.

Форсайт. Переход Делфи-анализа в классический форсайт это расширение списка экспертов за счет ЛПР и, редко, представителей разных социальных групп (выборки населения) (табл. 1).

1.1.2. Описательные методы прогнозирования

Метод аналогий Аналогия – сходство двух событий в каких-либо свойствах. Существуют два вида анало-

гий: случайная аналогия и формальная аналогия.

Случайная аналогия – сходство двух событий по некоторым частным аспектам, но несходство в других свойствах (аспектах).

Формальная аналогия – сходство некоторых аспектов явления, приводящее к сходству этих явлений во всем остальном.

Суть метода аналогий состоит в сравнении процесса, который прогнозируется, со сходными процессами в прошлом и выработке на этой основе суждений о будущем состоянии этого процесса (рис. 2).

Метод дерева целей заключается в выявлении основных элементов прогнозируемого процесса, их взаимосвязей и соподчиненности. Можно выделить три основных вида «деревьев целей»: альтернативные, описательные, нормативные. Дерево целей, как правило, изображается графически (рис. 3). Отдельными элементами такого дерева могут быть, например, альтернативные инновационные процессы, реализация которых может вести к увеличению рыночной доли предприятия, которую предполагается, например, удвоить.

Описательное дерево показывает структуру системы и иерархию ее элементов. С помощью такого дерева можно описать, например, строение сложного технологического процесса, отдельного изделия.

Нормативное дерево показывает цель развития, намеченный рубеж, а элементы – требования к составляющим системы, позволяющим достичь цели. Нормативное дерево показывает, какие мероприятия необходимо осуществить для внедрения инновации.

13

Система C

C

Рис. 3. Альтернативное дерево

Морфологический метод основан на изучении формы и строения объектов или процессов. Суть метода состоит в формировании всех возможных вариантов состояния (строения) объекта или процесса с последующим их анализом и отбором наиболее эффективных. Для этого

14

формируется морфологическая матрица, элементами которой могут быть, например, отдельные инновации, а уровнями – интенсивности их внедрения.

Целью является составление комбинации, в каждой из которых элемент представлен в разных состояниях. Определенная комбинация показывает возможный вариант состояния процесса в будущем.

Сценирование. Классическая методика сценирования заключается в выделении базовых количественных и качественных тенденций развития и отслеживании изменений в обществе под их воздействием. Средние показатели тенденций образуют «базовый сценарий», то есть общую линию развития событий. Вариации в показателях и динамике тенденций образуют дополнительные или альтернативные сценарии. Особенность сценарного метода в том, что он позволяет четко указывать направления и варианты развития событий, в том числе на среднесрочную и долгосрочную перспективу (при корректно указанных и отслеженных трендах), но скверно предсказывает даты и точный формат событий.

Сценирование можно разделить:

•на дискретное сценирование: 1) классическое сценирование (Герман Кан); 2) альтернативное сценирование; 3) продвинутое (advanced) сценирование (тренды, развилки, драйверы, «дикие карты» (джокеры, wildcard)); 4) бизнес-сценирование;

•континуальное сценирование.

Классическое сценирование по Г. Кану опирается на получение «многоаспектного тренда» (multifold trend) развития мира, включающего в себя 13 независимых тенденций развития. На основании его анализа строится «прогноз без неожиданностей» (surprise free projection), или базовый сценарий развития – восемь канонических вариаций, образующих контекст базового сценария.

Альтернативное сценирование основано на неизменности прошлого и вариантности будущего. Сценарные ветви альтернативны. Сценарии не взаимодействуют между собой. Ключевые понятия, которыми оперируют: сценарная развилка, окно возможностей, сценарный выбор (акт управления) (рис. 4).

Опережающий сценарий

Рис. 4. Принцип альтернативного сценирования

Продвинутое сценирование работает с тремя категорями управляющих воздействий: тренды; драйверы или метатренды, учет упущенных сценарных ветвей; «дикие карты» – внешние по отношению к системе возмущения.

15

Бизнес-сценирование основано на рассмотрении нескольких основных вариантов (табл. 2).

Континуальное сценирование. Число сценариев бесконечно, но любой представлен как линейнаякомбинация нескольких предельно возможных сценариев. Определено неизбежное будущее

– общее ядро всех сценариев. Разрабатываются возможные версии развития такого ядра. Выбираем базовыйсценарий, остальныесценариирассматриваютсякакрискибазового(рис. 5).

Рис. 5. Континуальное сценирование

Сценирование осуществляется на основе рационального выбора. Рациональность связана как с аргументацией от определенных допущений к выводам, так и со способностью специалиста по планированию защищать или объяснять допущения и выводы.

Метод сценирования может сочетаться и с другими методами. Например, сначала применяем метод аналогий, затем строим дерево целей, потом морфологический анализ и уже на основе морфологических комбинаций применяем метод сценариев. Как правило, разрабатывается система сценариев. Каждый сценарий должен отражать определенный путь развития системы.

При создании сценариев могут использоваться различные приемы и методы.

1-й метод. Разработка сценария по процедуре метода Делфи. Это метод получения согласованного сценария. Каждый эксперт высказывает свое мнение, делает свой сценарий. Далее осуществляется согласование сценариев по описанной выше общей процедуре метода Дельфи.

2-й метод. Основан на разделении процесса на отдельные составные части и выявлении направлений развития каждой из них. Составляется сценарий по каждому отдельному элементу с последующим согласованием.

16

3-й метод. Построение сценария на основе создания матрицы взаимовлияний, приведенной в табл. 3.

Для составления таблицы необходимо:

1)сделать прогноз событий, которые произойдут в будущем;

2)определить характер, силы и время влияния каждого события на все остальные;

3)построить различные сценарии развития системы на основе анализа взаимовлияния событий.

4-й метод. Факторный метод построения сценария. В соответствии с данным методом выявляются основные факторы, влияющие на данный процесс. Формируются уровни состояния данных факторов. Строятся различные комбинации воздействия факторов на систему

сучетом вариантов их уровней. Строятся сценарии по каждой или по наиболее значимым комбинациям.

В независимости от выбранного подхода к сценированию общий алгоритм можно представить, как приведено на рис. 6.

Шаг 1. Анализ объекта сценирования с точки зрения предъявленных Заказчиком граничных условий и требований.

Шаг 2. Характеристика объекта, выделение ведущих вызовов, основных разрывов и иных типов структурообразующих противоречий.

Шаг 3. Определение уровня исследования путем отбрасывания части факторов (системных противоречий).

Шаг 4. Выделение акторов (субъектов сценирования), сопоставление их с противоречиями в системе, то есть обозначение их позиции.

Шаг 5. Определение рамок сценирования: а) горизонт сценария и шаг анализа; б) география сценирования; в) ресурсные сценарные ограничения; г) ценности заказчика;

д) ограничения, носящие субъективный характер.

Шаг 6. Описание конечного состояния, которое должен реализовать базовый сценарий (целеполагание). Шаг 7. Выделение основных трендов, которые могут считаться неизменными за период сценирования, и разрывов, заключенных в этих трендах.

Шаг 8. Скелет Базового сценария высылается экспертному сообществу.

Шаг 9. Эксперты высказывают свое отношение к сценарию и пространству сценария.

Шаг 10. Исполнитель использует мнение экспертов как источник альтернативных сценариев и модификатор вероятностей базового сценария.

Шаг 11. Создание текста на основе структуры базового сценария.

Шаг 12. Возврат в пространство стратегирования. Создаваемая на основе проработанного сценария стратегия содержит совершенно иной контекст, нежели обычное стратегирование. В ней содержатся в компактной форме альтернативные сценарии, матрица рисков.

Рис. 6. Алгоритм сценирования

Результатом получения прогноза будет сценарий или множество сценариев (альтернатив) развития внешней среды, на основе которых могут быть выбраны цели реализации для ПрС. Для контроля достижения целей и мониторинга динамики изменения состояния ПрС необходи-

мо выбрать множество индикаторов (KPI, Key Performance Indicator).

17

Правильно выбранная цель должна быть ориентирована на устранение противоречия между текущим состоянием ПрС и условиями, в которых она будет находиться через время, на которое мы осуществляем прогнозирование.

1.1.3.Статистические методы прогнозирования

Втехнологическом прогнозировании статистические методы получили наибольшее распространение при формировании оценок будущего состояния технических параметров объектов техники.

Особенность этих методов заключается в том, что они ориентируются на предсказание значений отдельных переменных изучаемой системы или ее поведения в целом на основе уже известных количественных показателей. Будущее рассматривается в этих моделях как экстраполяция прошлого.

Временны́м рядом называется расположенная в хронологическом порядке последовательность значений каких-либо параметров исследуемого процесса. Во временном ряде для каждого отсчета должны быть указаны время измерения или номер измерения по порядку. Временные ряды, как правило, возникают в результате регистрации некоторого набора (в простейшем случае одного) показателей. Это могут быть как показатели (характеристики) технических систем, так и показатели природных, социальных, экономических и других систем.

Временным рядом называется совокупность величин вида

xi (tk ), i =1…n, k =1…N.

Многомерный ряд можно представить как матрицу:

Каждый вектор xj в таком представлении можно рассматривать как одномерный времен-

ной ряд.

Принято классифицировать временные ряды по расстоянию между интервалами наблюдения. Временной ряд называется регулярным (или равноотстоящим), когда измерения производятся через фиксированный интервал времени. Если принцип равных интервалов не соблюдается, ряд будет называться нерегулярным (неравноотстоящим). Регулярные ряды наиболее удобны для исследования. Для выявления тенденций прогнозируемых показателей необходимо исследовать их динамические характеристики: абсолютный прирост, средний абсолютный прирост, коэффициент (темп) роста, средний темп роста.

Задача статистического прогнозирования состоит в выявлении тренда при изменении показателей.

Тренд во временном ряде – это долговременные тенденции значений ряда, определяемые постоянно действующими факторами. Если в течение достаточно длительного периода значения ряда возрастают, то имеет место позитивный тренд, в противном случае – негативный тренд. Ряд называется стационарным, если отсутствует как позитивный, так и негативный тренд. Существуют графические и аналитические методы выявления тренда.

Графический метод позволяет быстро, но ненадежно определить тренд.

18

Аналитические методы – основные методы выявления тренда, методы сглаживания и построения трендовых кривых. Наиболее простой метод выявления тренда – метод скользящей средней.

Основные типы трендовых кривых – это полиномы различных степеней, экспоненциальные кривые, S-образные кривые, гиперболические кривые.

Для оценки трендов на коротких периодах часто используют простую линейную экстраполяцию. С увеличением прогнозного интервала дисперсия любой количественной характеристики, представляемой случайной величиной, неизбежно возрастает до значений, которые лишают полученные прогнозные оценки практической ценности. Значительные трудности в применении количественных методов для получения надежных с математической точки зрения прогнозов создает необходимость использования достаточно больших и достоверных массивов статистических данных. Но главная проблема заключается в том, что статистические методы в принципе не позволяют учитывать быстро протекающие изменения изучаемой системы, обусловленные появлением новых факторов развития, например формированием принципиально новых экономических условий, осуществлением технологических нововведений и пр.

1.1.4. Методы имитационного и математического моделирования

Построив модель, исследователь может: прогнозировать свойства и поведение объекта как внутри области, в которой построена модель, так и (при обоснованном применении) за ее пределами (прогнозирующая роль модели); управлять объектом, отбирая наилучшие воздействия путем испытания их на модели (управляющая роль); познать явление или объект, модель которого он построил (познавательная роль модели); получать навыки по управлению объектом путем использования модели как тренажера или игры (обучающая роль); улучшить объект, изменяя модель и испытывая ее (проектная роль).

Моделирование – метод исследования свойств одного объекта посредством изучения свойств другого объекта, более удобного для исследования и находящегося в определенном соответствии с первым объектом.

Модель – способ замещения реального объекта, используемый для его исследования, когда натуральный эксперимент невозможен, дорог, опасен, долговременен.

Поскольку исследование некоторых ситуаций невозможно или небезопасно на реальных объектах, то их изучают на модели.

В ситуации, когда у нас в распоряжении имеется модель исследуемой системы, можно для её исследования применять методы имитационного моделирования. Для этого, подавая на вход данные о состоянии внешнего мира и состоянии системы, можно оценить поведение ПрС и тем самым представить с высокой степенью вероятности её состояние для заданных внешних факторов. Решение о выборе того или иного сценария в данном случае принимается на основе статистического анализа поведения системы при подаче на её вход случайной последовательности (потока) вероятных событий.

Среди методов математического моделирования применительно к научно-техническому прогнозированию распространение получили корреляционно-регрессионные модели и когнитивные карты.

Корреляционно-регрессионные модели прогнозирования позволяют измерить тесноту связей между переменными, определить формы этих связей. Основными типами регрессионных моделей являются: модели парной регрессии, модели множественной регрессии, парная линейная регрессия, множественная линейная регрессия, парная нелинейная регрессия, множественная нелинейная регрессия.

Когнитивные карты представляют собой субъективную модель слабоструктурированной динамической ситуации [7]. Эта субъективная модель фиксируется в виде ориентированно-

19

го знакового графа. Вершины графа – это факторы ситуации, а дуги – причинно-следственные отношения между ними.

Знак плюс на дугах между вершинами-факторами означает, что увеличение значения фак- тора-причины приводит к увеличению фактора-следствия, а знак минус – увеличение значения фактора-причины – уменьшает значение фактора-следствия. Когнитивная карта отражает функциональную структуру анализируемой ситуации, поскольку изменение значения любого фактора ситуации приводит к возникновению «фронта» изменений значений связанных с ним факторов. Этот «фронт» изменений называется импульсным процессом в когнитивной карте и позволяет получать прогнозы развития ситуации.

В процессах управления моделирование с помощью когнитивных карт применяется тогда, когда возникает необходимость принятия решений в слабоструктурированных динамических ситуациях, когда параметры (значения переменных), законы и закономерности развития ситуации описываются качественно. Это уникальные ситуации, в которых динамика параметров ситуации сопровождается трудно предсказуемыми изменениями ее структуры.

Для принятия решений в условиях дефицита точной количественной информации эксперты и аналитики вынуждены опираться на собственный опыт и интуицию, используя для принятия решений в качестве модели динамической ситуации субъективную модель, основанную на экспертных оценках аналитиков, т.е. на их знаниях.

Деятельность экспертов и аналитиков, направленная на исследование ситуации и принятие решений с помощью когнитивных карт, представляет собой методологию – логиковременную структуру применения различных методов и приемов: построение когнитивной карты, ее параметризация, получение прогнозов развития ситуаций, верификация, корректировка когнитивной карты и принятие решений.

1.2. Планирование деятельности организационных систем (разработка программ развития)

1.2.1. Индикаторы и показатели (KPI)

Для использования KPIs необходимо: 1) выбрать «видение» / «глобальные» цели; 2) разработать «глобальную» стратегию; 3) определить промежуточные цели и стратегии / области управления; 4) определить и расставить приоритеты индикаторов (KPIs); 5) определить способ измерения и расчета фактических значений KPIs.

Контрольные индикаторы (переменные, показывающие состояние объекта управления) – индикаторы, значения которых количественно показывают приближение к цели, их плановые/целевые значения должны быть определены. Процесс управления сводится к приближению плановых значений к фактическим.

Информационные индикаторы (переменные, показывающие изменения в неуправляемых средах – как правило во внешней среде) – индикаторы, значения которых количественно показывают состояние внешней по отношению к объекту управления среды. Управление не может изменить среду, но должно адаптировать ПрС.

Для эффективного управления необходимо решить следующие задачи:

♦определить «правильные» параметры для описания объекта управления и его соответствующего окружения;

♦найти значения параметров, которые наилучшим образом описывают поставленные цели и ожидаемую ситуацию внешнего положения дел, которую необходимо будет учесть для достижения целей;

♦убедиться, что актуальные значения параметров подлежат измерению в текущем или периодичном режимах (данный процесс называется мониторингом);

20