Тема 36. Основания возникновения обязательств

1. Законодательство:

— п. 2 ст. 307 ГК РФ: «Обязательства возникают:

1) из договоров и других сделок,

2) вследствие причинения вреда,

3) вследствие неосновательного обогащения, а также из

4) иных оснований, указанных в настоящем Кодексе [отсылка к п. 1 ст. 8 ГК РФ]».

Таким образом, п. 2 ст. 307 ГК РФ — специальная норма по отношению к п. 1 ст. 8 ГК РФ, где обозначены основания возникновения любых гражданских правоотношений.

— п. 1 ст. 8 ГК РФ: «<…> Гражданские права и обязанности возникают:

1) из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему;

1.1) из решений собраний в случаях, предусмотренных законом;

2) из актов государственных органов и органов местного самоуправления, которые предусмотрены законом в качестве основания возникновения гражданских прав и обязанностей;

3) из судебного решения, установившего гражданские права и обязанности;

4) в результате приобретения имущества по основаниям, допускаемым законом;

5) в результате создания произведений науки, литературы, искусства, изобретений и иных результатов интеллектуальной деятельности;

6) вследствие причинения вреда другому лицу;

7) вследствие неосновательного обогащения;

8) вследствие иных действий граждан и юридических лиц;

9) вследствие событий, с которыми закон или иной правовой акт связывает наступление гражданско-правовых последствий».

2. В Концепции развития гражданского законодательства РФ¹ предусмотрено, что «следовало бы 1) расширить перечень оснований возникновения обязательств и 2) придать ему, по возможности, исчерпывающий характер».

3. Г. Ф. Шершеневич писал, что «связь между правом и обязанностью в юридическом отношении возникает в силу юридического факта, влекущего правовые последствия»². Соответственно юридический факт — основа возникновения обязательства как правоотношения.

4. С учетом п. 2 ст. 307 и п. 1 ст. 8 ГК РФ выделяются следующие основания возникновения обязательств:

— события;

— юридические поступки;

— сделки (в т.ч. односторонние);

— договор;

— неправомерные действия (в т.ч. деликты и неосновательное обогащение);

— акты публичной власти (и иные акты административного характера);

— судебные решения.

5. События предопределены естественными процессами, не зависящими от воли людей. События чаще всего прекращают обязательство (например, ст. 418 ГК РФ — смерть должника (кредитора) прекращает обязательство, если последнее неразрывно связано с личностью должника (кредитора). Стихийные бедствия часто служат основанием возникновения обязательств по выплате страхового возмещения. Погодные явления, имеющие определенные признаки (см. п. 3 ст. 401 ГК РФ о невозможности надлежащего исполнения ввиду непреодолимой силы) могут освобождать от ответственности.

6. Юридические поступки. Вызываемые ими последствия наступают «сами по себе», вне зависимости от того, была ли направлена на достижение соответствующего правового результата воя действующего лица.

Юридические поступки («результативные действия»/«объективированные результаты»³) — действия, с которыми связывается внесение правовой определенности. Обязательства появляются в силу и действия в чужом интересе, и несения при этом расходов (см. гл 50 ГК РФ о действиях в чужом интересе без поручения).

7. Сделки. Договор сделкой не является, к нему лишь применяются правила о сделках (см. ст. 420 ГК РФ). Конкретные действия по исполнению обязательства признаются сделками только тогда, когда вызывают правовые последствия, связанные с изменением в составе прав и обязанностей конкретного обязательства.

Односторонние сделки (ст. 154-156 ГК РФ) как «нетипичные юридические факты»⁴ осуществляются в силу воли одного лица (например, выдача доверенности, признание долга, заявление о зачете, односторонний отказ от договора вследствие существенных нарушений)⁵, редко служат основанием возникновения обязательств.

Как правило, односторонние сделки совершаются во исполнение ранее возникшего обязательства, т. е. лишь в совокупности с другими юридическими фактами (например, распорядительные односторонние сделки — при передаче (tradicio) в соответствии со ст. 223, 224 ГК РФ соответствующее имущество предоставляется в силу ранее заключенного договора; акт выбора исполнения должника по альтернативному обязательству и др.).

8. Договор. В курсе договорного права В. В. Витрянского и М. И. Брагинского выделяется несклько пониманий договора:

а) сделка/юридический факт (порождающий, изменяющий, прекращающий соответствующие правоотношения);

б) правоотношение (или группа правоотношений), возникающее из юридического факта;

в) письменный акт (документ)⁶;

г) источник правовой регламентации отношений.

В соответствии с п. 1 ст. 420 ГК РФ договором признается соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей.

Договор — сделка, участниками которой являются два или более лица⁷. Однако закон договор в качестве сделки не определяет (к нему лишь «применяются» (см. п. 2 ст. 420 ГК РФ) правила о двух- и многосторонних сделках (гл. 9 ГК РФ)), поскольку сделка есть акт действительности (проявление активности, действия), а по договору лишь предполагается совершение действий.

Договор — соглашение, которое способно породить новые правоотношения. «Если договор — это соглашение, то не всякое соглашение представляет собой договор [но всякий договор есть именно соглашение]»⁸ — имеется в виду, что закон часто упоминает «соглашение», не придавая ему значения договора (например, «соглашение» в смысле ст. 233 ГК РФ может лишь уточнить, откорректировать заранее предопределенную правовой нормой правовую связь, но никак не создать её).

Иные теории:

Договор — «согласованные намерения нескольких лиц совершить друг в отношении друга» или третьих лиц гражданско-правовые сделки (как правило, в целях реализации личных имущественных/неимущественных интересов)⁹. Данное определение, на мой взгляд, ущербно, поскольку договор оценивается всегда как наличная данность, он не может рассматриваться как вероятностная категория.

Договор — результат слияния индивидуальной воли каждого контрагента, изъявление воли участвующих в нем лиц, которое характеризуется «единением»¹⁰.

И. Н. Трепицын обозначил соотношение договора и обязательства следующим образом: «…договор есть создающая причина, а обязательство — последствие, продукт этой причины»¹¹.

Само обязательство является предметом (а не объектом) договора¹², поскольку объектом договора является определенное благо, которое предоставляется в силу согласованного предмета договора («Во избежание путаницы лучше бы <…> считать объектом права то, на что направлено поведение обязанного лица, прежде всего вещь…»¹³).

9. Акты публичной власти относительно гражданских правоотношений представлены преимущественно актами применения права. Акты публичной власти:

— связаны с осуществлением публичных функций и носят официальный характер, предполагающий возможность принудительного осуществления (что не наблюдается, например, в актах юридических лиц);

— принимаются специально уполномоченными органами;

— могут быть признаны судом недействительными в случае нарушения прав и охраняемых законом интересов субъектов гражданских правоотношений (ст. 13 ГК РФ);

— редко создают гражданские права и обязанности (например, конкретное задание казенному предприятию), как правило, действуют в составе нескольких юридических фактов (например, выдача государственного заказа сама по себе не приводит к появлени обязательств, требуется, чтобы соответствующее лицо приняло данный заказ)¹⁴;

— права и обязанности, связывающие конкретный орган публичной власти и иного субъекта права, не обладают оборотоспособностью (например, права, предоставленные по лицензии, права, возникающие из акта разрешения на строительство, нельзя передать другому лицу по сделке).

Ауты публичной власти включают в себя:

1) распорядительные акты — направлены на реализацию компетенции по определению судьбы имущества публичного образования (например, постановление местной администрации о предоставлении земельного участка в аренду);

2) акты об ограничении или о запрете действий — запреты перемещения определенных товаров (например, в связи с карантином), использования определенных объектов, акты антимонопольных органов¹⁵);

3) акты о разрешении действий (например, для совершения ряда действий предпринимательского характера (допустим, добыча (вылов) водных биоресурсов) на континентальном шельфе или в исключительной экономической зоне РФ требуется получить специальное разрешение)¹⁶;

4) регистрирующие акты — регистрация оснований обязательств или отдельных прав, а не самих обязательств (например, регистрация сделок с объектами интеллектуальной собственности);

5) акты согласования (например, акты государственных органов для сдачи объектов в аренду).

10. Судебное решение как особый факт — res judicata («судебное окончание тяжбы»)¹⁷, но только то, которое влияет на формирование прав и обязанностей в конкретных правоотношениях (содержание обязательств).

Судебные решения, которые направлены на определение правового статуса субъекта правоотношений, установление объема его правоспособности, не являются юридическими фактами и, в связи с этим, не могут быть основаниями возникновения обязательств (например, судебное решение об эмансипации (ст. 27 ГК РФ), об ограничении гражданина в дееспособности (ст. 30 ГК РФ))¹⁸.

Как правило, судебные решения действуют в составе системы юридических фактов (в юридическом составе). Например, в случае судебного решения о взыскании суммы ущерба, вызванного ДТП, возникающие правоотношения по выплате порождены не столько самим судебным актом, сколько соответствующим деликтом (в данном случае причинением ущерба). Здесь обязанность возместить вред модифицируется в обязательство уплатить конкретную денежную сумму¹⁹.

11. Пассек Е.В. Неимущественный интерес в обязательстве. Юрьев, Типография К. Матисена, 1893 г.