Конвенция

о гармонизованных правилах, касающихся ценных бумаг,

держание которых осуществляется через посредника

Глава I. Толкование

Статья 1 [Определения и толкование]

{1) В настоящей Конвенции -

(а) «ценные бумаги» означает любые акции, облигации или другие финансовые инструменты или активы {за исключением денег) или какое-либо право на них;

(b) «счет ценных бумах» означает счет, ведение которого осуществляет посредник путем кредитования или дебитования на нем ценных бумаг;

3. «посредник» означает лицо, которое в ходе предпринимательской или другой регулярно осуществляемой деятельности ведет счета ценных бумаг для других или как для других, так и для себя;

4. «держатель счета» означает лицо, от имени которого посредник ведет счет ценных бумаг;

(е) «соглашение о счете» (в отношении ценнобумажного счета) означает соглашение с соответствующими посредниками, которое направлено на регулирование счета ценных бумаг;

(f) «ценные бумаги, держание которых осуществляется через посредника»

означает права держателя счета, которые выражаются в наличии кредита на счете ценных бумаг;

(д) «соответствующий посредник» означает тот посредник, который для держателя ведет его счет ценных бумаг;

(h) «распоряжение» означает любую передачу титула, независимо путем ли отчуждения или обращения взыскания на предмет залога, или предоставление права залога, причем как владельческого, так и невладельческого;

Туктаров Ю.Е. Проект

(i) «исполнение» (в связи с распоряжением) означает завершение всех шагов, необходимых для осуществления распоряжения с действием его для третьих лиц, и «исполненный» имеет соответствующее значение;

(р) ценные бумаги обладают «одинаковым описанием» с другими ценными бумагами, если они являются ценными бумагами одного эмитента, выражены в одной валюте и обладают одинаковой деноминацией, образуют часть одного и того же выпуска и ссылка в качестве ценных бумагам определенного описания понимаются соответствующим образом.

Глава II Пределы Конвенции

Статья 2 Пределы Конвенции

[Пределы статьи - исключить соглашения, по которым права держателя счета состоят исключительно из договорных или личных прав в отношении посредника.]

Глава III

[Счет ценных бумаг и права держателя счета]

Статья 3

[Права, возникающие из кредита в отношении счета ценных бумаг]

(1) С учетом последующих положений настоящей статьи, кредит на счете ценных бумаг у посредника наделяет держателя такого счета следующими правами:

(а) Право получать и пользоваться пользой от собственности на ценные бумаги и, в частности, -

(i) получать все дивиденды, дистрибуции, или другие выплаты, которые выплачиваются в отношении ценных бумаг;

(ii) направлять осуществление право голоса и всех других прав подобного рода;

2. право, по указанию посредника, распоряжаться ценными бумагами любым способом, предусмотренным Главой IV;

3. право, путем инструкции посреднику, делать так, чтобы ценные бумаги находились в держании у другого посредника;

4. право, посредством инструкции посреднику, прекратить держание ценных бумаг через посредника, если ценные бумаги могут находиться в таком держании по праву, по которым они созданы и условиям, по которым они выпущены;

2

Туктаров Ю.Е.

Проект

(е) по условиям настоящей Конвенции, другие права могут быть предусмотрены применимым правом.

(2) В тех пределах, что права, указанные выше в параграфе (1) (а) зависят от содействия посредника -

(a) права не наделяют держателя счета получать или осуществлять больше, чем может быть получено или осуществлено посредством такой содействия, которое оказывается посредником; и

(b) способ исполнения обязательств посредника в предоставлении такого содействия и размер ответственности посредника за любое нарушение обязательств определяются соглашение о ведении счета.

(3) Права, указанные в параграфе (1) -

(a) действуют в отношении посредника и третьих лиц;

(b) за исключение предусмотренного в настоящей Конвенции, условиям выпуска ценных бумаг или применимого права, по которому ценные бумаги были созданы, могут быть реализованы по суду только в отношении соответствующего посредника.

Статья 4