Учебный год 2023-2024 / Порядок IPO

Правовое заключение.

Кому: Акционеру

От кого: Шумаков Сергей Русланович

Дата: 26.10.2014

Тема: порядок первичного размещения акций

I. Поставленные вопросы

1) Каков порядок первичного размещения акций?

II. Решение

Основные этапы первичного размещения (в соответствии с п.1 ст. 19 ФЗ «О рынке ценных бумаг»):

1) принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг или иного решения, являющегося основанием для размещения эмиссионных ценных бумаг;

- Решение о размещении эмиссионных ценных бумаг принимается Общим собранием акционеров или Советом директоров общества, в зависимости от того, как определена их компетенция в Уставе общества (ст. 48 и ст.65 ФЗ «Об акционерных обществах»)

2) утверждение решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг;

- решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг принимается Советом директоров (наблюдательным советом) (ст. 65 ФЗ «Об акционерных обществах»)

3) государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера;

- в соответствии с п.1 ст. 20 ФЗ «О рынке ценных бумаг» государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется Банком России, а также регистрирующим органом, определенным федеральным законом.

- К заявлению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг прилагаются решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг, утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг, и в случае, если регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с настоящим Федеральным законом должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, проспект ценных бумаг. Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными актами Банка России. (п.2 указанного Закона)

4) размещение эмиссионных ценных бумаг;

- в соответствии с п.1 ст. 24 ФЗ «О рынке ценных бумаг» размещение эмиссионных ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с условиями, определенными решением об их выпуске.

- в соответствии с п. 6 ст. 24 указанного ФЗ эмитент может разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг, чем указано в решении об их выпуске. Фактическое количество размещенных эмиссионных ценных бумаг указывается в отчете или уведомлении об итогах их выпуска.

5) государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг или представление уведомления об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.

- в соответствии с п.1 ст. 25 ФЗ «О рынке ценных бумаг» не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в Банк России отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, а при соблюдении условий, указанных в пункте 2 настоящей статьи, вместо отчета об итогах выпуска вправе представить уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг. Эмитент обязан раскрыть информацию о намерении представить уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг до начала их размещения.

- в соответствии с п. 6 ст. 25 ФЗ «О рынке ценных бумаг» отчет или уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг утверждается уполномоченным органом эмитента и подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в отчете или уведомлении об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.

III. Список использованной литературы.

1)