Правовая справка

Подготовил: Евдоков Филипп Владимирович (гр. №410)

Дата составления: 2 октября 2018 г.

Описание темы запроса

ПАО «ВБО Анализ» планирует осуществить эмиссию 200 акций по открытой подписке на организованных торгах.

Вопросы

1) Будет ли в данном случае регистрация выпуска акций сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг?

2) Раскрытием информации на каждом этапе эмиссии?

3) На последнем этапе эмиссии эмитент будет обязан предоставить в Банк России отчет об итогах выпуска ценных бумаг или уведомление об итогах выпуска?

Перечень нормативно правовых актов, в которых освещена тема запроса

1 вопрос)

• п. 1 ст. 22 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 03.08.2018) "О рынке ценных бумаг" "Собрание законодательства РФ", N 17, 22.04.1996, ст. 1918

2 Вопрос)

• п. 1 ст. 19 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 03.08.2018) "О рынке ценных бумаг" "Собрание законодательства РФ", N 17, 22.04.1996, ст. 1918

• п.4 ст. 30 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 03.08.2018) "О рынке ценных бумаг" "Собрание законодательства РФ", N 17, 22.04.1996, ст. 1918

• "Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (утв. Банком России 30.12.2014 N 454-П) (ред. от 25.05.2018) (Зарегистрировано в Минюсте России 12.02.2015 N 35989) "Вестник Банка России", N 18 - 19, 06.03.2015.

3 Вопрос)

• п. 1 ст. 25 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 03.08.2018) "О рынке ценных бумаг" "Собрание законодательства РФ", N 17, 22.04.1996, ст. 1918

• п. 2 ст. 25 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 03.08.2018) "О рынке ценных бумаг" "Собрание законодательства РФ", N 17, 22.04.1996, ст. 1918

Частный юридический вывод по теме запроса

1 Вопрос

1) Будет ли в данном случае регистрация выпуска акций сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг?

Да, согласно п. 1 ст. 22 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 03.08.2018) "О рынке ценных бумаг" "Собрание законодательства РФ", N 17, 22.04.1996, ст. 1918 (Далее-ФЗ «О Рынке ценных бумаг»): “Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых путем подписки, должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг”.

Однако, в п. 1 ст. 22 ФЗ «О Рынке ценных бумаг» указаны условия, при наличии которых нет необходимости с регистрации проспекта ценных бумаг:

”1) в соответствии с условиями размещения эмиссионных ценных бумаг они размещаются лицам, являющимся квалифицированными инвесторами, при условии, что число лиц, которые могут осуществить преимущественное право приобретения таких ценных бумаг, без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500;

2) в соответствии с условиями размещения акций и (или) эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, они размещаются лицам, которые на определенную дату являлись или являются акционерами акционерного общества - эмитента, при условии, что число таких лиц без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500;

3) в соответствии с условиями размещения эмиссионных ценных бумаг они предлагаются лицам, число которых не превышает 150, без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, а также без учета лиц, которые на определенную дату являлись или являются участниками (акционерами) эмитента, при условии, что число таких участников (акционеров), не являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500;

4) в соответствии с условиями размещения эмиссионных ценных бумаг они размещаются путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500;

5) сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения эмиссионных ценных бумаг одного или нескольких выпусков (дополнительных выпусков) в течение одного года не превышает 200 миллионов рублей;

6) сумма привлекаемых эмитентом, являющимся кредитной организацией, денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков (дополнительных выпусков) в течение одного года не превышает четыре миллиарда рублей;

7) в соответствии с условиями размещения эмиссионных ценных бумаг сумма денежных средств, вносимая в их оплату каждым из потенциальных приобретателей, за исключением лиц, осуществляющих преимущественное право приобретения соответствующих ценных бумаг, составляет не менее четырех миллионов рублей при условии, что число лиц, которые могут осуществить преимущественное право приобретения таких ценных бумаг, без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500;

8) в случае государственной регистрации отдельного выпуска облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, если проспект облигаций зарегистрирован одновременно с государственной регистрацией программы облигаций”.

Если строго следовать описанию темы запроса, то ответ на первый вопрос: да.