Основы научных и инженерных исследований

•графические материалы (чертежи, схемы, диаграммы);

•видео- и аудиоматериалы (фильмы, звукозаписи

ит.п.);

•электронные материалы (база данных ЭВМ). Документы подразделяются на первичные (содержа-

щие непосредственные результаты исследований и разработок, новые научные сведения) и вторичные (содержащие результаты аналитической переработки первичных данных). Первичные и вторичные документы делятся на опубликованные (издания) и непубликуемые. В числе первичных документов – книги и брошюры, важнейшими из которых являются научные монографии, где всесторонне исследуются проблемы или темы, а также сборники научных трудов одного или нескольких авторов. Наиболее оперативным источником НТ информации являются периодические издания: научные журналы, сборники научных трудов институтов, научных обществ, издаваемые с определенной регулярностью под общим заглавием «Труды», «Ученые записки», «Известия» и др. К спецвидам технических изданий относятся нормативно-техническая документация, регламентирующая НТ уровень и качество выпускаемой продукции (стандарты, инструкции, типовые положения, методические указания и т.д.).

Стандарт – нормативно-технический документ, устанавливающий комплекс норм, правил, требований к объекту стандартизации и утвержденный Госкомстандартом.

Существует 4 категории стандартов:

1)государственный (ГОСТ);

2)отраслевой (OCТ);

3)республиканский (РСТ);

4)стандарт предприятий (СТП).

Стандарты включают в себя технические условия и требования, параметры и размеры, типы конструкций, марки, сортаменты, правила приемки продукции, меры контроля и т.п.

Важное значение имеет патентная документация, в которой приводятся сведения об изобретениях и патентах.

41

Патентная информация имеет высокую достоверность, так как все изобретения проходят экспертизу. Кроме того, патенты описывают новейшие технические решения по технологии, конструкциям аппаратов и составам новых веществ и материалов.

К основным видам непубликуемых первичных материалов относятся научно-технические отчеты, кандидатские и докторские диссертации, депонированные рукописи, научные переводы, конструкторская документация, информационные сообщения о проведенных НТ конференциях, симпозиумах, семинарах.

Вторичные документы и издания подразделяются на справочные, обзорные, реферативные и библиографические. В справочных изданиях (справочники, словари) содержатся результаты теоретических обобщений, различные данные по свойствам, материалы производственного характера. В обзорных изданиях содержится концентрированная информация, полученная в результате отбора, систематизации и логического обобщения сведений из первоисточников по определенной теме за определенный промежуток времени. Реферативные издания (журналы и сборники) содержат сокращенное изложение первичных документов с основными сведениями или выводами. Реферативный журнал – это периодическое издание, содержащее рефераты опубликованных документов, реферативный сборник – это периодическое или непериодическое издание, содержащее рефераты непубликуемых документов. Для ускорения знакомства с НТ информацией издают библиографические указатели с описанием вышедших изданий: систематические – по областям науки и техники, предметные – в порядке перечисления предметов. Вторичные непубликуемые документы включают в себя регистрационные и информационные карты, указатели депонированных рукописей.

Для упорядочивания документальных фондов используется библиотечно-библиографическая классификация (ББК): универсальная десятичная классификация (УДК).

42

Она используется в 50 странах мира и обеспечивает быстрый поиск информации.

Ежегодно в стране выписывается более 15 тыс. зарубежных изданий, из них около 70 % получают центральные отраслевые ЦНТИ, остальное – библиотеки и различные организации. Большой объем НТ информации поступает

ихранится в ГПНТБ (Москва, Бережковская набережная, 24). В этой библиотеке можно заказывать микрокопии

иксерокопии как патентов, так и иностранных статей.

С1965 г. в мировой практике начали появляться записанные на магнитных носителях (лентах, дисках) НТ документы, которые составляют базу данных, читаемых на ЭВМ. В настоящее время это самый оперативный источник информации. Поскольку во всех развитых странах компьютеры объединены в сетевые системы, за небольшую плату пользователь ЭВМ может познакомиться с несекретной НТ информацией в любой стране (на языке оригинала).

Установлен ряд общих закономерностей, характеризующих рост числа публикаций и старение документов. Так, рост числа публикаций характеризуется логистической

кривой типа

Y = b/(1 + ae–kbt),

где Y – число публикаций по проблеме; t – время; а, b, k – константы.

В начальный период число публикаций растет по экспоненте. В это время ведется активная работа по решению проблемы. По мере накопления информации возникают сдерживающие факторы, частично связанные с тем, что потенциальные возможности прогресса в данной отрасли исчерпываются и рост числа публикаций замедляется. Появление принципиально новых пионерских работ вновь порождает интерес к проблеме и резко меняет положение. Проведение анализа и оценка вида кривой временной зависимости числа публикаций по определенной проблеме позволяет оценить рациональность избранной темы исследования и состояние ее развития.

43

3.2. Государственная система научно-технической информации

Государственная система НТ информации (ГСНТИ) является достаточно сложной. Основными принципами ее создания и развития являются:

•централизация в переработке информационных ресурсов и управления системой;

•децентрализация в доведении информации до потребителей;

•специализация в распределении функций между ор-

ганами НТИ при распределении потоков информации и информационном обслуживании. В соответствии с этими принципами ГСНТИ имеет 4-уровневую оргструктуру:

1)федеральные органы НТИ;

2)центральные отраслевые органы НТИ;

3)территориальные органы НТИ (ЦНТИ);

4)отделы, бюро НТИ предприятий, организаций, институтов.

В состав ГСНТИ входят также специальные научнотехнические библиотеки и Государственная служба стандартов и справочных данных.

3.3. Информационно-поисковые системы

Существуют следующие классы информационных систем (ИС):

•системы массовой информации (печать, радио, телевидение);

•системы индивидуальной коммуникации и связи (почта, телефон, телеграф);

•информационно-справочные системы (учетная и статистическая информация);

•информационные системы управления (обработка экономической информации);

•системы НТ информации (ГСНТИ).

Ядром большинства действующих ИС являются ин- формационно-поисковые системы, осуществляющие формирование массивов информации, а также обработку, хра-

44

нение и поиск информации. Некоторые из этих систем автоматизированы.

В настоящее время действует ряд информационных систем с использованием каналов связи на основе разделения функций и координации.

3.4. Организация работы с научной литературой

Каждому инженеру и исследователю необходимо уметь искать и производить отбор литературы для своей работы. Процесс ознакомления с литературными источниками лучше проводить по принципу «от общего к частному», т.е. начинать с ознакомления с проблемой в учебниках и в справочной литературе (специальные энциклопедии, словари, справочники), обзорами по данной тематике. Затем следует просмотреть библиографические указатели

иреферативные журналы типа «Химия» или «Chemical Abstracts». Для облегчения поиска в этих журналах есть указатели по предметам, по авторам работ, патентные указатели. По реферативным журналам знакомятся с краткой информацией, узнают ее первичный источник информации

исоставляют картотеку. Для детального ознакомления необходимо далее найти сам первоисточник – монографии, отчеты о НИР, кандидатские и докторские диссертации, статьи в периодических журналах.

На практике всегда возникает вопрос о «глубине» (ретроспективе) поиска литературных источников, т.е. какой период следует охватить поиском. Здесь нет строгих рекомендаций. Однако существует некий средний срок жизни публикаций. Для оценки среднего срока принят полупериод жизни публикации – время, в течение которого была опубликована половина используемой в данный момент литературы для определенной области знаний.

3.4.1. Проведение патентных исследований

Патент − техническое решение, имеющее новизну, обладающее изобретательским уровнем и промышленной применимостью. Патентная документация имеет ряд пре-

45

имуществ перед другими видами информации. Она характеризуется оперативностью, полнотой, достоверностью и практической полезностью. По своей оперативности патентная документация опережает в большинстве случаев другие источники. По некоторым данным более 80 % сведений о новых технических достижениях, приведенных в патентной информации, потом не публикуются в научнотехнической литературе.

Патентная информация открывает большие возможности для технико-экономического и правового анализа, оценки уровня и тенденций развития техники. В ходе патентных исследований и разработок можно использовать ранее созданные изобретения, что сокращает расходы на поиск уже известных и эффективных решений. К тому же изучение ранее созданных изобретений активизирует творческое мышление и способствует поиску новых решений, более прогрессивных, чем известные в мире на сегодняшний день.

Патентная информация характеризует технический уровень, патентную чистоту и конкурентоспособность создаваемых изобретений на внешних рынках.

К патентным исследованиям относят:

•изучение технического уровня (изобретательского уровня);

•выявление тенденций развития объектов техники;

•исследование патентоспособности (возможности патентования);

•определение патентной чистоты (анализ наличия аналогов-патентов).

Патентные исследования проводят на всех стадиях разработки объектов техники и технологии:

•на стадии научно-технических прогнозов и планов научно-исследовательских работ (НИР) по разработке техники;

•при проектировании, освоении новой продукции;

•сертификации промышленной продукции;

•определении целесообразности ее экспорта;

46

•при продаже и приобретении лицензий;

•при защите интересов государства и фирм в области охраны промышленной собственности.

Порядок проведения патентных исследований:

1)разработка задания на проведение патентных исследований;

2)разработка регламента поиска информации;

3) поиск и отбор патентной, научно-технической

иконъюнктурно-экономической информации;

4)систематизация и анализ отобранной информации;

5)обобщение результатов и составление отчета о патентных исследованиях.

3.4.2. Разработка задания на проведение патентных исследований

Для целенаправленного поиска информации разрабатывают задание на проведение патентных исследований. В задании на проведение патентных исследований указывают:

1)наименование темы патентных исследований;

2)этап разработки новой техники (например, научноисследовательская или опытно-конструкторская работа);

3)задачи патентных исследований:

–исследование технического уровня;

–изучение тенденций развития техники и технологии;

–определение патентоспособности;

–выявление патентной чистоты;

4)подразделение и исполнителей патентных исследо-

ваний;

5)сроки исполнения патентных исследований;

6)форму отчетности.

Врегламенте поиска указывают:

•предмет поиска;

•страны, по которым ведут поиск;

•ретроспективу (глубину) поиска;

•классификационные рубрики международной патентной классификации (МПК), национальной патентной

47

классификации (НПК) и универсальной десятичной классификации (УДК);

• источники информации.

Регламент поиска составляют в соответствии с задачами патентных исследований:

1. Определение предмета поиска. Проводят исходя из конкретных задач патентных исследований, категории объекта (устройство, способ, вещество).

Если тема патентных исследований – технологиче-

ский процесс, то предметами поиска могут быть:

–технологический процесс в целом;

–его этапы;

–исходные, промежуточные и конечные продукты

испособы их получения;

–оборудование, на базе которого реализуется процесс.

Если тема патентных исследований − вещество, то предметом исследования являются:

–само вещество (качественный и количественный состав);

–способ получения вещества;

–исходные материалы;

–области возможного применения вещества.

Если тема патентных исследований − устройство, то предметом исследования являются:

–устройство в целом (общая компоновка, принципиальная схема);

–принцип (способ), работа устройства;

–узлы и детали, материалы и вещества, используемые для изготовления элементов устройства;

–технология изготовления устройства;

–области возможного применения.

Конкретизацию предмета поиска проводят при выборе классов МПК, НПК, УДК. Обычно стремятся область поиска расширить, так как это потом дает возможность расширить область изобретательства.

2. Определение стран поиска информации. Ведут исходя из задач проведения патентных исследований.

48

Для исследования технического уровня и тенденций развития выбор стран патентных исследований ведут исходя из предварительного изучения реферативных журналов (РЖ), тематических подборок, картотек, аналитических обзоров.

При экспертизе объектов техники на патентную чистоту поиск ведут по тем странам, в отношении которых не должны быть нарушены права патентовладельцев (круг поиска может быть определен географией экспорта продукции или условиями лицензионного соглашения). При этом во всех случаях Россия (СССР) является обязательной страной поиска.

При проверке новизны технического решения поиск проводят, как минимум, по следующим странам: СССР, России, США, Франции, Великобритании, ФРГ, Японии, Швейцарии, а также Канаде, Австралии и другим странам, где наиболее развита данная область техники.

3. Определение глубины (ретроспективности) поис-

ка информации. Зависит от задач патентных исследований на различных этапах разработки объекта. При патентных исследованиях с целью определения достигнутого уровня и тенденций развития техники ретроспектива поиска составляет 5–15 лет.

При исследовании новизны разработок, намечаемых к патентованию за рубежом, патентную информацию анализируют за последние 50 лет – по профилирующему направлению деятельности организации, и на глубину 15 лет − по непрофилирующему направлению.

Для новых областей техники поиск проводят, начиная с первых публикаций патентных документов.

При проведении экспертизы объекта на патентную чистоту ретроспективу поиска определяют сроком действия

в России, Бельгии, Великобритании, Германии, Дании, Испании, Италии, Норвегии, Финляндии,

Швейцарии ..............................................................20 лет

4. Определение классификационных рубрик. Для по-

иска научно-технической и конъюнктурно-экономической информации используют универсальную десятичную классификацию (УДК).

Для поиска патентов и авторских свидетельств используют международную патентную классификацию (МПК) и национальную патентную классификацию (НПК) (табл. 3.1; прил. 1).

Таблица 3.1 Система классификации изобретений в развитых странах

Классы НПК и МПК выбирают по указателю классов, алфавитно-предметным указателям (АПУ), указателям ключевых терминов (УТК). Последняя (7-я) версия между-

50