!Экзамент зачет учебный год 2023-2024 / Nikolyukin_S_V_Mezhdunarodny_grazhdanskiy_protsess_i_mezhdunarodny_kommercheskiy
.pdfГлава 15
Признание и приведение в исполнение решений международного коммерческого арбитража
Ключевые термины и понятия: международный коммерческий арбитраж, решение международного коммерческого арбитража; признание решения международного коммерческого арбитража; приведение в исполнение решения международного коммерческого арбитража; условия и порядок признания и исполнения решений международного коммерческого арбитража; содержание определения о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения; основания для отказа в принудительном исполнении арбитражного решения; основания для отказа в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения международного коммерческого арбитража; принудительное исполнение решения международного коммерческого арбитража.
15.1. Особенности признания и приведения в исполнение решений международного коммерческого арбитража
Главным преимуществом международного арбитража является наличие достаточно разработанной системы признания и принудительного исполнения арбитражных решений, вынесенных на территории иностранного государства, называемых иностранными арбитражными решениями.. Уверенность участников международной торговли в возможности принудительного исполнения решений становиться важным фактором повышения эффективности международного коммерческого арбитража202..
На практике понятия признания и исполнения иностранных арбитражных решений зачастую ошибочно воспринимаются как синонимы..
Неразличение этих понятий происходит в силу того, что в отличие от иностранных судебных решений, в отношении которых в опре-
202 Дмитриева Г. К. Международный коммерческий арбитраж.. Учебно-практическое пособие.. М.., 1997..
242
деленных случаях достаточно только их признания, в сфере решений международного коммерческого арбитража, признание и исполнение утверждаются совместно.. Кроме того, национальное законодательство и международные конвенции предписывают одинаковые условия как для признания, так и для исполнения иностранных арбитражных решений..
По общему правилу решение международного коммерческого арбитража должно быть исполнено добровольно.. Это устанавливается: во внешнеэкономических сделках, международных договорах, национальных нормативных правовых актах и в регламентах международных коммерческих арбитражей.. Например, в соответствии с п. 2 § 44 Регламента МКАС решение МКАС исполняется сторонами добровольно
вустановленный в решении срок..
Вотличие от исполнения решений государственных судов, исполнение решений иностранных арбитражей осуществляется единообразно, благодаря существованию таких унифицированных конвенций, как: Нью-Йоркская конвенция 1958 г.., Европейская конвенция о внешнеторговом арбитраже 1961 г.., Вашингтонская конвенция 1965 г.. и др..
Нью-Йоркская конвенция 1958 г.
Согласно ст.. III Нью-Йоркской конвенции 1958 г.. государства-участ- ники договорились признавать арбитражные решения как обязательные и приводить их в исполнение в соответствии с процессуальными нормами той территории, где испрашивается признание и приведение в исполнение этих решений, на тех же условиях, что и внутренние арбитражные решения..
При этом не имеет значения, то обстоятельство, вынесено ли решение на территории государства-участника Конвенции или государства, не участвующего в ней.. Однако при присоединении к Конвенции государство вправе сделать оговорку о применении Конвенции только к решениям арбитражей, вынесенным на территориях государств — участников..
Правовые основы исполнения решения международного коммерческого арбитража по Конвенции следующие:
1)государство признает и исполняет иностранные арбитражные решения в соответствии со своим национальным процессуальным пра вом; национальное право государства, где испрашивается исполнение определяет судебный орган, который компетентен исполнить решение
иправила такого исполнения;
2)заинтересованная сторона обращается с ходатайством в компе тентный орган государства, где испрашивается исполнение, с которым также подаются: а) надлежащим образом заверенное подлинное арби
243
тражное решение или должным образом заверенную его копию; б) под линное арбитражное соглашение или должным образом заверенную его копию; в) перевод этих документов на официальный язык той страны, где испрашивается исполнение.
Кроме Нью-Йоркской конвенции 1958 г.. вопросы признания и приведения в исполнение арбитражных решений закреплены в Европейской конвенции о внешнеторговом арбитраже 1961 г.., Московской конвенции
Европейская конвенция о внешнеторговом арбитраже 1961 г.
Данная конвенция не содержит специальных правил о признании и приведении в исполнении арбитражных решений.. Однако в ней имеется ст.. 9, которая предусматривает возможность объявления арбитражного решения недействительным или в том государстве, где решение было вынесено, или в том государстве, по законам которого это решение было вынесено.. Причем отмена решения будет являться причиной отказа в его признании или исполнении в других государствах (п.. 1 ст.. 9).. Основания для отмены, предусмотренные в Конвенции совпадают с основаниями отказа в признании и исполнении решения, которые должны быть доказаны стороной, против которой решение было вынесено, согласно ст.. V Нью-Йоркской конвенции 1958 г..
Вашингтонская конвенция 1965 г.
Согласно ст.. 54 Конвенции каждое договаривающееся государство признает арбитражное решение в качестве обязательного и обеспечивает исполнение финансовых обязательств, предусмотренных этим решением, в пределах своей территории, таким же образом, как если бы это было окончательное решение судебного органа этого государства.. Договаривающееся государство, имеющее федеративное устройство, вправе обеспечить исполнение арбитражного решения в рамках или посредством федеральных судебных органов и может предусмотреть, что такие судебные органы будут рассматривать решение так, как если бы это было окончательное решение судебного органа государства, входящего в состав государства, имеющего федеративное устройство..
15.2.Условия и порядок признания и исполнения решений международного коммерческого арбитража в Российской Федерации
Объектом признания и приведения в исполнение решений международного коммерческого арбитража могут быть:
244
окончательное иностранное арбитражное решение по существу спора;
решение на согласованных условиях (решение об утверждении мирового соглашения) ..
Не допускается признание и приведение в исполнение иных, кроме окончательных решений, актов международных коммерческих арбитражей, принятых ими как до, так и после рассмотрения спора по существу..
Признанию и приведению в исполнение решений иностранных арбитражей в Российской Федерации посвящена гл.. 31 АПК РФ..
Правила гл.. 31 АПК РФ распространяются только на окончательные решения, вынесенные в результате рассмотрения спора о конкретном предмете и по конкретным основаниям при анализе всего комплекса доказательств в полноценной процедуре.. Не подлежат исполнению на территории Российской Федерации промежуточные арбитражные решения, в том числе вынесенные по процедурным вопросам (взыскание судебных расходов, определение компетенции, принятие обеспечительных мер)203..
Дела по заявлениям о признании и приведении в исполнении иностранных арбитражных решений, в том числе и тех, сторонами в которых выступают физические лица, подведомственны арбитражным судам Российской Федерации.. Территориальная подсудность дела по заявлению о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения определяется местом нахождения или местом жительства должника или если таковое неизвестно, местом нахождения имущества должника..
Всоответствии с гл.. 31 АПК РФ вопросы признания и приведения
висполнение иностранного арбитражного решения разрешаются арбитражным судом по заявлению стороны арбитражного разбирательства..
Заявление о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения подается в письменной форме и должно быть подписано взыскателем или его представителем.. Указанное заявление также может быть подано посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-теле- коммуникационной сети «Интернет»..
Взаявлении должны быть указаны:
1)наименование арбитражного суда, в который подается заявле
ние;
203 Курочкин С. А. Международный коммерческий арбитраж и третейское разбирательство.. М..: Инфотропик Медиа, 2013.. С.. 219..
245
2)наименование и состав международного коммерческого арби тража, место его нахождения;
3)наименование взыскателя, его место нахождения или место жи тельства;
4)наименование должника, его место нахождения или место жи тельства;
5)сведения об иностранном арбитражном решении, о признании
иприведении в исполнение которых ходатайствует взыскатель;
6)ходатайство взыскателя о признании и приведении в исполне ние иностранного арбитражного решения;
7)перечень прилагаемых документов.
В заявлении о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения могут быть также указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты взыскателя, должника, их представителей и иные сведения..
Кзаявлению о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения, если международным договором Российской Федерации не предусмотрено иное, прилагаются:
1) надлежащим образом заверенное подлинное иностранное ар битражное решение или его надлежащим образом заверенная копия;
2) подлинное соглашение о третейском разбирательстве или его надлежащим образом заверенная копия;
3) надлежащим образом заверенный перевод на русский язык всех необходимых документов.
Кзаявлению о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения прилагается также документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в порядке и в размере, которые установлены федеральным законом для уплаты государственной пошлины при подаче в арбитражный суд заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда..
Документы, прилагаемые к заявлению о признании и приведении
висполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде..
Заявление о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения рассматривается в судебном заседании судьей единолично в срок, не превышающий трех месяцев со дня его поступления в арбитражный суд.. При рассмотрении дела арбитражный суд не вправе пересматривать решение иностранного суда по существу, он только устанавливает наличие или отсутствие оснований для при-
246
знания и приведения в исполнение иностранного арбитражного решения, предусмотренных ст.. 244 АПК РФ путем исследования представленных в арбитражный суд доказательств, обоснования заявленных требований и возражений..
В делах о признании и приведение в исполнение решения международного коммерческого арбитража взыскатель должен представить доказательства того, что:
международным коммерческим арбитражем в его пользу было принято решение;
между сторонами в установленной форме было достигнуто арбитражное соглашение, по которому они обязались передавать в арбитраж все или какие-либо споры, возникшие или могущие возникнуть между ними в связи с каким-либо конкретным договорным или иным правоотношением, объект которого может быть предметом арбитражного разбирательства по законодательству Российской Федерации..
Должник доказывает наличие оснований для отказа в признании и приведении в исполнение соответствующего решения.. Суд по своей инициативе на основе представленных документов устанавливает наличие оснований, предусмотренных ч. 2 ст.. V Нью-Йоркской конвенции..
По итогам рассмотрения дела о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения суд выносит постановление в форме определения по правилам, установленным для принятия решения..
Содержание определения о признании и приведении в исполнение |
иностранного арбитражного решения |
Hаименование и состав международного коммерческого арбитража, |
принявшего решение |
Наименования взыскателя и должника |
Сведения об иностранном арбитражном решении, о признании |
и приведении в исполнение которого ходатайствовал взыскатель |
Указание на признание и приведение в исполнение иностранного |
арбитражного решения либо на отказ в признании и приведении |
в исполнение иностранного арбитражного решения |
Определение арбитражного суда по делу о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арби-
247
тражного решения может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение месяца со дня вынесения определения.. В таком же порядке обжалуются определения о возвращении заявления и другие определения, которыми завершается производство по указанной категории дел без рассмотрения по существу..
15.3.Основания для отказа в принудительном исполнении арбитражного решения
Перечень оснований отказа в принудительном исполнении иностранного арбитражного решения закреплен в Нью-Йоркской конвенции 1958 г..204, Московской конвенции 1972 г.., Вашингтонская конвенция 1965 г.. и др..
Нью-Йоркская конвенция 1958 г.
В п. 1 ст.. V Нью-Йоркской конвенции 1958 г.. вошли основания для отказа в признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения, ссылаться на которые должна сама сторона, заинтересованная
втаком отказе; компетентный государственный суд, рассматривающий вопрос о признании и приведении в исполнение арбитражного решения
всоответствии с Конвенцией, не может применить данные основания по собственной инициативе..
Основания, установленные в п. 1 ст.. V Конвенции, сформулированы достаточно узко; таким образом, реализуется один из основных механизмов Конвенции, направленный на максимальное ограничение возможности воспрепятствовать приведению в исполнение арбитражного решения, вынесенного компетентными арбитрами по итогам разбирательства, проведенного с учетом процедуры, избранной сторонами при фиксации арбитражного соглашения.. Именно посредством такого механизма, как отмечает Б. Р. Карабельников, ограничивается возможность государственного суда, приводящего арбитражного решение в исполнение, вмешаться в спор, уже рассмотренный арбитрами и пересмотреть арбитражное решение по существу205..
204Важно отметить, что основания для отказа в признании и приведении в исполнение арбитражных решений практически полностью дублируются в ст.. 36 Закона Российской Федерации от 7 июля 1993 г.. № 5338–1 «О международном коммерческом арбитраже»..
205Карабельников Б. Р. Исполнение решений международных коммерческих арбитражей.. Комментарий к Нью-Йоркской конвенции 1958 г.. и главам 30 и 31 АПК РФ 2002 г.. М..: ИД ФБК-ПРЕСС, 2003.. С.. 153..
248
Все основания п. 1 ст.. V Конвенции можно разделить на две категории:
1)основания, ориентированные на защиту частных интересов;
2)основания, направленные на защиту публичных интересов го сударства.
В зависимости от закрепленных в Конвенции оснований, дифференцируется подход в распределении бремени доказывания фактов,
сналичием которых национальное законодательство и международные договоры связывают наступление правовых последствий в виде отказа в признании и приведении в исполнение соответствующих решений..
Согласно ст.. V Нью-Йоркской конвенции 1958 г.. по просьбе стороны, против которой вынесено арбитражное решение, может быть отказано в его признании и приведении в исполнение, только если эта сторона представит доказательства того, что:
а) стороны арбитражного соглашения были по применимому к ним закону в какой-либо мере недееспособны или это соглашение недей ствительно по закону, которому стороны его подчинили, а при отсут ствии такого указания по закону страны, где решение было вынесено; б) сторона, против которой вынесено решение, не была должным образом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном раз бирательстве или по другим причинам не могла представить свои объ
яснения; в) решение вынесено по спору, не предусмотренному или не подпа
дающему под его условия арбитражного соглашения или арбитражной оговорки в договоре или содержит постановления по вопросам, выхо дящими за его пределы;
г) состав арбитражного органа или арбитражный процесс не соот ветствовали соглашению сторон или при отсутствии такового, не соот ветствовали закону той страны, где имел место арбитраж;
д) решение еще не стало окончательным для сторон, или было при остановлено исполнением компетентной властью страны, где оно было вынесено, или страны, закон которой применяется.
Кроме того, в признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения может быть отказано на основании п. 2 ст.. 5 Нью-Йоркской конвенции 1958 г.., если суд страны, где испрашивается исполнение, найдет, что:
е) объект спора не может быть предметом арбитражного разбира тельства по законам этой страны;
ж) признание и приведение в исполнение этого решения противо речат публичному порядку этой страны.
249
Различия между указанными основаниями к отказу в признании и исполнении арбитражного решения заключается в следующем..
Во-первых, основания «a, б, в, г, д» и основание «е» носят процессуальный характер, а основание «ж» носит содержательный характер
иболее относится к материально-правовой характеристике как самого дела, так и возможных последствий исполнения арбитражного решения..
Во-вторых, если первая группа оснований носит более или менее определенный характер, то основание, связанное с публичным порядком, носит достаточно дискуссионный характер и может толковаться самым различным образом..
В-третьих, очень существенно различие по бремени доказывания.. При доказывании оснований п. 1 ст.. V Нью-Йоркской конвенции обязанность доказывания наличия или отсутствия указанных процессуальных юридических фактов возложена на сторону, против которой направлено арбитражное решение.. Юридические факты, указанные в п. 2 ст.. V Нью-Йоркской конвенции, могут доказываться стороной, против которой направлено решение арбитража, так и могут быть установлены по инициативе самого государственного суда, рассматривающего заявление о признании и исполнении арбитражного решения.. В данном случае можно говорить о том, что производство по признанию и исполнению иностранных арбитражных решений имеет специфику, отраженную в активности суда и проявлении публичного начала, которое отражает защиту национального правового пространства от решений, отрицающих существенные характеристики публичного строя того или иного государства.. В отличие от традиционных правил гражданского
иарбитражного процесса в этом плане на суд возлагается обязанность по проявлению инициативы с целью установления фактов предмета доказывания в данном производстве..
Важно отметить, что перечень оснований для отказа в признании
иисполнении арбитражного решения является закрытым и эти основания принято толковать узко, так что отказ возможен только в исключительных случаях.. Кроме того, само арбитражное решение не подлежит проверке по существу..
Московская конвенция 1972 г.
В приведении в исполнение арбитражного решения может быть отказано судебным исполнительным органом страны исполнения только в том случае:
а) если решение было вынесено с нарушением правил о компетен
ции;
250
б) если сторона против которой вынесено решение, докажет, что она была лишена возможности защищать свои права вследствие на рушения правил арбитражного производства или вследствие других обстоятельств, которые она не могла предотвратить, а также уведомить арбитражный суд об этих обстоятельствах;
в) если сторона, против которой вынесено арбитражное решение, докажет, что это решение на основании национального законодатель ства той страны, в которой оно было вынесено, отменено или приоста новлено исполнением.
В случае отказа в приведении арбитражного решения в исполнение, сторона в пользу которой оно было вынесено, вправе предъявить новый иск по тому же самому основанию в компетентном органе в течение трехмесячного срока, считая со дня вступления в силу постановления о таком отказе (ст.. V) ..
15.4.Процедура рассмотрения заявлений о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение арбитражного решения
Процедура рассмотрения заявлений о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений международного коммерческого арбитража регламентируется гл.. 30 «Производство по делам об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов»..
Заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства неизвестно, по месту нахождения имущества должника — стороны третейского разбирательства..
Требования к заявлению о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда
Заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда подается в письменной форме и должно быть подписано лицом, в пользу которого принято решение, или его представителем.. Указанное заявление также может быть подано посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»..