Экзамен зачет учебный год 2023 / koldin_v_ya_sudebnaya_identifikatsiya
.pdfа н т о л о г и я к р и м и н а л и с т и к и
В. Я. Колдин
доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации
СУДЕБНАЯ
ИДЕНТИФИКАЦИЯ
Учебное пособие для гг. судей, следователей, прокуроров, лиц, производящих дознание, защитников, экспертов, специалистов, студентов и аспирантов
Москва «ЛексЭст»
2002
УДК 343.14 ББК 67.411
К601
Научный редактор серии - доктор юридических наук, профессор кафедры криминалистики юридического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова В. В. Крылов.
Колдин В.Я.
К601 Судебная идентификация. - М.: ЛексЭст, 2002. - 528 с.
ISBN 5-901638-10-7
Проблема идентификации живых лиц, материальных объектов и комплексов относится к числу ключевых при отправлении правосудия. Она актуальна не только при поиске преступников, но и в других случаях - для установления подлинности документов, факта родственных отношений, механизмов причинения вреда, причинных связей и др. юридических фактов. Формат книги предполагает легкий поиск специальных терминов и иной относящейся к теме информации. Имеется подробная библиография, отражающая становление и развитие теории идентификации. Книга предназначена для лиц, обучающихся юридическим специальностям, и практикующим юристам. Может оказаться полезной широкому кругу читателей.
Допущено Министерством образования РФ в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности 021100
“Юриспруденция”
Рекомендовано Учебно-методическим Советом по юридическому образованию УМО по классическому университетскому образованию в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности 021100 “Юриспруденция”
УДК 343.14 ББК 67.411
ISBN 5-901638-10-7
© В.Я. Колдин, 2002 © ЗАО «ЛексЭст», 2002
ОГЛАВЛЕНИЕ
Предисловие
I.НАУЧНЫЕОСНОВЫИДЕНТИФИКАЦИИ
ВСУДЕБНОМ ПРОЦЕССЕ
1.1.Основные понятия и принципы криминалистической идентификации
1.1.1.Задачи и место криминалистической идентификации в расследовании
1.1.2.Научные основы и структура криминалистической идентификации
1.1.3.Виды криминалистической идентификации
1.1.4.Процессуальные формы, субъекты криминалистической идентификации, их компетенция и взаимодействие
1.2.Общая концепция криминалистической идентификации
1.2.1.Концепция криминалистической идентификации как универсального метода криминалистического исследования
1.2.2.Концепция криминалистической идентификации как метода процессуального доказывания тождества
1.2.3.Концепция криминалистической идентификации как элементарного акта отождествления, реализуемого в составе специальной методики доказывания
1.3.Понятия объекта отождествления и предмета доказывания тождества
1.3.1.Объекты идентифицируемые и идентифицирующие
1.3.2.Пространственное и качественное
понимание идентифицируемого объекта
1.3.3. Отражение и взаимодействие как предмет криминалистического исследования
1.4. Объекты искомые и проверяемые
1.5 Теория криминалистической идентификации как научная система
1.5.1. Содержание и значение теории криминалистической идентификации
3
1.5.2.Идентификация и классификация
1.5.3.Идентификация и дифференциация
1.5.4.Криминалистическая идентификация и “предметные науки”
1.5.5.Криминалистическая идентификация и идентификация в других науках
II.ЭЛЕМЕНТАРНЫЙ АКТОТОЖДЕСТВЛЕНИЯ
2.1.Общая структура криминалистической идентификации
2.1.1.Задача криминалистической идентификации и ее структура
2.1.2.Стадии и циклы идентификации
2.2.Предварительное исследование
2.2.1.Определение предмета исследования
2.2.2.Построение экспертных версий
и моделирование искомого объекта
2.2.3.Получение образцов для сравнительного исследования
2.3.Раздельное исследование
2.3.1.Обнаружение идентификационных признаков
2.3.2.Общие принципы раздельного исследования
2.3.3.Моделирование свойств искомого
и проверяемого объектов
2.3.4.Исследование механизма отражения и моделирование идентификационных свойств искомого объекта
2.3.5.Моделирование проверяемого объекта
2.4.Сравнительное исследование
2.4.1.Аналитическое сравнение признаков. Объекты сравнения и признаки сопоставимости
2.4.2.Технические приемы выявления совпадения и различия признаков
2.4.3.Сравнение свойств идентифицируемых объектов
2.5.Синтезирующее исследование
4
2.5.1.Понятие, задачи и содержание стадии синтезирующего исследования
2.5.2.Синтез различий
2.5.3.Синтез совпадений
2.5.4.Интегральный синтез
III.ВИДЫ ЭКСПЕРТНЫХ ЗАКЛЮЧЕНИЙ ОТОЖДЕСТВЕ
ИИХ ОЦЕНКА СЛЕДОВАТЕЛЕМ И СУДОМ
3.1.Категорическое отрицательное разрешение вопроса о тождестве
3.2.Категорическое положительное разрешение вопроса о тождестве
3.3.Предположительное заключение эксперта о тождестве
3.4.Установление родового, видового или груп-
пового тождества сравниваемых объектов
3.5. Установление источника происхождения сравниваемых объектов
IV.ИНДИВИДУАЛИЗАЦИЯ ИДЕНТИФИЦИРУЕМОГООБЪЕКТА
4.1.Принципы и формы индивидуализации. Ситуации доказывания
4.2.Доказывание при количественно-неопределенных совокупностях проверяемых объектов
4.2.1.Классификационные методы
4.2.2.Генетические методы
4.2.3.Исследование взаимосвязи идентификационных признаков и свойств
4.3.Доказывание при ограниченных совокупностях проверяемых объектов. Методы ограничения и исключения
4.4.Доказывание при дефиците идентификационной информации
4.4.1.Использование различных источников информации об искомом объекте
4.4.2.Основания и методы суммирования идентификационной информации
4.5.Комплексные идентификационные исследования
4.5.1.Предпосылки и условия комплексных
5
идентификационных исследований
4.5.2.Структура комплексного идентификационного исследования
4.5.3.Организационные и процессуальные формы комплексных, идентификационных исследований
4.5.4.Комплексные исследования в доказывании по уголовному делу
V.УСТАНОВЛЕНИЕ ИСКОМОГО ОБЪЕКТАКАКЧАСТНАЯ МЕТОДИКА ДОКАЗЫВАНИЯ
5.1.Факт тождества: логические следствия
и доказательственное значение
5.2.Анализ связи искомого объекта с расследуемым событием
5.2.1.Выводы о тождестве лиц
5.2.2.Выводы о тождестве вещей
5.2.3.Выводы о тождестве источников происхождения и идентифицированного по частям делимого целого
5.3.Информационно-познавательная структура процесса установления искомого объекта. По- исково-идентификационная деятельность
5.3.1.Обнаружение следа искомого объекта
5.3.2.Установление исходной совокупности искомого объекта
5.3.3.Установление специального класса искомого объекта
5.3.4.Установление ограниченной количественно определенной группы проверяемых объектов
5.3.5.Установление проверяемого объекта
5.3.6.Разрешение вопроса о тождестве (идентификация)
5.3.7.Установление единичного идентифицируемого объекта
5.3.8.Установление искомого объекта
5.4.Поисково-идентификационная деятель-
ность и розыск
6
5.5. Поисково-идентификационная деятельность и доказывание
5.6. Система фактических данных об искомом объекте в доказывании
5.6.1. Структура частной системы доказательств и уровни доказывания
5.6.2. Функции частной системы доказательств об искомом объекте
5.7. Роль идентификации в установлении факта контактного взаимодействия объектов (ФКВ)
VI.ИДЕНТИФИКАЦИЯВ СТРУКТУРЕ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ДОКАЗЫВАНИЯ
6.1. Структура процессуального доказывания и криминалистическая идентификация
6.1.1. Уровни уголовно-процессуального доказывания
6.1.2. Разрешение вопроса о тождестве и установление искомого объекта как различные уровни доказывания
6.2.Компетенция участников доказывания
6.3.Взаимодействие следователя и эксперта в идентификационных ситуациях расследования
6.4.Исследование источников доказательственной информации
6.5.Исследование объективной стороны преступления
6.5.1.Установление предмета, орудий и средств преступления
6.5.2.Роль идентификации в установлении места и времени совершения преступления
6.5.3.Исследование механизмов взаимодействия объектов
6.6.Установление преступника и субъективной стороны преступления
6.6.1.Идентификация преступника по его следам
6.6.2.Исследование системы: субъ-
ект-вещь-событие преступления
6.6.3. Опосредованное установление преступника методами идентификации
7
6.6.4.Возможности идентификации в установлении субъективной стороны преступления
6.7.Доказывание причинной связи
6.7.1.Идентификация и причинность
6.7.2.Установление объектов и направления развития причинной связи
6.7.3.Установление развития причинной
связи по уголовному делу
6.7.4. Доказывание причинной связи в составе главного факта
VII. ЛИТЕРАТУРА
VIII. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И СПЕЦИАЛЬНЫЕ ТЕРМИНЫ СУДЕБНОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ
ОБАВТОРЕ
8
ПРЕДИСЛОВИЕ
Судебная идентификация как отрасль знания, не должна противопоставляться криминалистической идентификации, как методу исследования. Термин “криминалистическая идентификация” обращает нас к истокам возникновения метода, получившего свою первоначальную разработку в криминалистической науке, ориентированной на его применение в сфере раскрытия и расследования преступлений.
В настоящее время этот метод далеко вышел за рамки криминалистики. Он широко используется в судебной медицине [см. 93], судебном автороведении, материаловедении, почвоведении, волокноведении, серологии, остеологии, стоматологии, одорологии, ДНК-анализе, взрывотехнике, видеофоноскопии и многих других отраслях прикладного судебно-экспертного, научно-тех-
нического знания [см. 278, 353, 214, 15, 58, 136, 236, 97, 290, 412].
Метод криминалистической идентификации в настоящее время перешел в новое качество и трансформировался в систему универсальных технологий юридического доказывания (установления и верификации юридических фактов). Он актуален не только в оперативно розыскной и следственной деятельности по установлению преступников, орудий и средств преступления и опознанию потерпевших. Весьма важную роль он играет в гражданском, арбитражном и административном процессе при установлении подлинности договорных, лицензионных, бухгалтерских и удостоверительных документов, средств передачи информации, факта родственных отношений, механизмов причинения вреда, причинных связей между действиями участников правоотношений и их последствиями и др. юридических фактов.
Технологии судебной идентификации являются основным каналом применения достижений науки и техники в судебном процессе. Овладение этими технологиями и широкое внедрение их в практику оперативно-следственной, экспертной и судебной работы представляет важный резерв повышения профессиональной квалификации юридических кадров, научно-технического уровня и общей культуры судебного процесса.
Эта задача приобретает особую актуальность в связи с изменением и усложнением структуры преступности и гражданско-правовых отношений, возникновением новых форм и механизмов правонарушений, опирающихся на
9